意識形態與執政合法性

[摘 要] 本文概括了政治合法性問題的緣起及其內涵，闡明了政治合法性蘊含著意識形態的本質內涵，論述了意識形態對鞏固執政合法性的基礎性作用，明確了中國社會主義意識形態的現實路徑。

[關鍵詞] 方向 意識形態 合法性

在政治學中，政治合法性是指政治統治與社會認同系統的內在一致性以及由此所表現出的社會認同系統對政治統治的承認和支持。這個概念清楚闡述了合法性的本質內涵，揭示了意識形態與政治合法性的關系。對于意識形態的作用，馬克思指出:“如果從觀念上來考察，那么一定的社會意識的解體足以使整個時代覆滅。”[1]P35這說明意識形態不僅關系到統治階級的統治地位，而且關系統治階級的生死存亡。因此，作為政治統治的任何一個政黨，必須加強其意識形態的教育，鞏固其執政合法性基礎。

一、政治合法性蘊含意識形態的本質內涵

政治合法性是研究政治統治為什么能夠獲得社會認同、信任和支持的問題，與法律上的合法性有著本質區別。從法律角度看是合法的東西，未必一定具有合法性，只有那些被人們內心所確認的權威和秩序，才具有政治學所說的合法性，它與人們普遍認為的合法化是兩個概念。

亞里士多德曾經指出，“一種政體如果要達到長治久安的目的，必須使全邦各部分(各階級)的人民都能參加而懷抱著讓它存在和延續的意愿”，“一條適用于一切政體的公理，一邦之內，愿意維持其政體的部分必須強于反對這一政體的部分”。[2]P88、210上述的“公理”、“意愿”實質上是指政治合法性與社會成員的認同、支持。在中國古代，也有所謂“正統非正統”之說，即把合乎某種標準的王朝稱為正統，反之稱為非正統。自古及今，人們在探究歷史一些王朝的興衰時，往往從“人心向背”方面找原因，探究其政治統治的合法性。

18世紀，法國思想家盧梭第一次從理論上提出了合法性問題。他指出:“人是生而自由的，但卻無往不在枷鎖之中。自以為是其他一切主人的人，反而比其他一切更是奴隸。這種變化是怎樣形成的?……是什么才使這種變化成為合法性的?”[3]P2、8他的解答是:人民的公意是合法性的惟一基礎，惟有人民自己才能決定由誰來統治他們。正是在他的人民主權思想的影響下，人們開始重視合法性問題，促進了合法性理論的全面發展。

20世紀初，德國著名思想家韋伯對合法性問題作了系統論述。他認為，由命令、服從構建的社會活動系統之所以存在，取決于它能否建立和培養對其產生意義的普遍信念。他指出，沒有任何一種統治自愿地滿足于“僅僅以物質的動機或者僅僅以情緒的動機，或者僅僅以價值合乎理性的動機，作為其繼續存在機會。毋寧說，任何統治都企圖喚起并維持對它的‘合法性’的信仰”。[4]P293這就從統治者和服從者的關系中明晰了合法性的內涵:對于處于命令與服務關系中的服從者來說，是一個對統治的認同問題;而對命令者來說，則是一個統治的正當性的問題。統治的正當性與對統治的認同的總和就構成了統治的合法性。[5]

以后，李普塞特等人再次發起對合法性的研究。李普塞特認為:“任何政治系統，若具有能力形成并維護一種使其成員確信現行政治制度對于該社會最為適當的信念，即具有統治的合法性。”[6]P86哈貝馬斯、波朗查斯等人主要關注意識形態對于合法性的影響和作用。波朗查斯把政治合法性的基礎同占統治地位的意識形態結合起來，強調“不能低估主要依靠統治階級意識形態的那些合法性的存在”。[7]P246

對合法性理論貢獻最大的是哈貝馬斯，他從批評的角度提出:“合法性意味著，對于某種要求作為正確的和公正的存在物而被認可的政治秩序來說，有著一些好的根據。一個合法的秩序應該得到承認。合法性意味著某種政治秩序被認可的價值---這個定義強調了合法性乃是某種可爭論的有效性要求，統治秩序的穩定性也依賴于自身(至少)在事實上被承認。”[8]P184“合法性意味著一種值得認可的政治秩序”。[9]

在我國，王浦劬主編的《政治學基礎》這樣解釋:“政治合法性是一種特性，這種特性不僅來自正式的法律或命令，而更主要的是來自根據有關價值體系所判定的、由社會成員給予積極的社會支持與認可的政治統治的可能性或正當性。它包括兩個方面的內容:一方面是政治統治能否以及怎樣以社會價值觀念和價值規范所認可的方式有效運行;另一方面是政治統治有效性的范圍、基礎與來源。”“就其本質而言，政治統治的合法性就是社會成員對于政治統治的承認，就是社會成員對于政治統治正當性的認可。”施雪華的《政治科學原理》認為:“從本質上講，政治統治的合法性是全體社會成員對于政治統治的承認，對政治統治行為的認可。”綜上所述，人們普遍認為:合法性是指一種政治統治或政治權力能夠讓被統治的客體認為是正當的、合乎道義的，從而自愿服從或認可的能力與屬性。[10]P82從主體一方來說，合法性意味著一種有效的政治統治必須具備的性質和功能，即它必須有能力使被統治者認為這種統治是“應當服從”的;從客體一方來看，合法性意味著被統治者基于某種價值信念而認可、支持某種政治統治，將其視為“正當”或“應當”的。

二、意識形態對政治合法性的保障作用

進入政黨政治時代，執政黨執掌著國家政權，盡管手中有強制性力量，但是，要鞏固其執政地位，還必須借重意識形態的力量，提高民眾對其統治的認同和支持。因此，如何維護和加強合法性，是任何一個政權必須認真對待和解決的問題，更是執政黨需要面對的重大課題。

意識形態作為明確的概念，是18世紀末法國哲學家德·特拉西在《意識形態原理》一書提出的。19世紀中葉，馬克思在《德意志意識形態》中指出:意識形態是以占統治地位的“階級意識”為主體的價值觀念系統。“統治階級的思想在每一時代都是占統治地位的思想，同時也是社會上占統治地位的精神力量。支配著物質生產資料的階級，同時也支配著精神生產的資料;因此，那些沒有精神生產資料的人的思想，一般地是受統治階級支配的。”[11]P52此后，韋伯、曼海姆、帕森斯、李普塞特、貝爾、格爾茨、希爾斯、諾思等討論使得“意識形態”成為了人文社會科學領域的重要研究范例。

關于意識形態的定義，自馬克思以后一致認為它是一種認知體系，是某一群體對世界的系統認識(不管這種認識正確與否)，是“某種和現有實踐的意識不同的東西”[12]P36，它是一種特殊的陳述體系，反映了群體的利益和價值取向。它是一定階級、集團基于自身利益對現存社會關系反映而形成的理論體系，它由一定的政治、法律、哲學、道德、藝術、宗教等學說、觀點構成，并作為一定社會的政治綱領、行為準則、價值取向的思想理論依據，是特定社會群體持久的信念和信仰系統。任何一個政黨要獲得政治的合法性和穩定的政治秩序，必須向公眾宣傳、灌輸他們的意識形態，提高其意識形態的認同度。

人類社會思想關系的變動引起政治關系的變化，進而引起經濟關系的變革。先有意識形態和意識形態認同，然后才有政黨。正如，先有霍布斯、洛克等資產階級思想家及其思想，然后才有了現代意義上的資產階級政黨;先有馬克思、恩格斯以及馬克思主義創立，然后才有了各國社會主義政黨的蓬勃發展。意識形態是一個政黨區別于另一個政黨的顯著標志。因此，毛澤東指出:“首先制造輿論，奪取政權，然后解決所有制問題，再大力發展生產力，這是一般的規律。”[13]P37這說明，意識形態是政黨產生的思想基礎，是政黨建設的一個大問題，任何階級在其奪取政權的過程中都必須重視意識形態的先導作用。

在政治學原理中，構建政治合法性的基礎主要包括意識形態、制度規范和有效性(即執政績效性)。意識形態憑借它的政治功能提供執政合法性的認同和支持。作為一種價值理念標準，它是制度規范評判的尺度，反過來，制度規范必須獲得意識形態的價值認同;執政有效性是意識形態的現實績效反映，必須以強有力的意識形態認同作保障，才能保證執政黨獲得足夠的執政合法性。意識形態在其中居于核心位置，它是確立政治合法性的首要因素和思想基礎。政治合法性作為一種政治現象，還與社會成員的合法性觀念直接相聯，人們認為何種政治統治或政治權力是“應當的”、“值得服從的”，就是一種價值判斷，這種價值判斷的標準直接來自于一定的社會意識形態。

關于它的功能，馬克思認為:“統治階級為了反對被壓迫階級個人”，往往把統治階級的思想觀念“抬出來作為生活原則，一則是作為對自己統治的粉飾和意識，一則作為這種統治的道德手段”[11]P492。而每一個企圖代替舊統治階級地位的新階級，為了達到自己的目的，也無不把自己的利益說成是社會全體成員的共同利益，賦予自己的思想以普遍性的形式，把它們描繪成唯一合乎理性的、有普遍意義的思想。[12]P100意識形態作為“軟國家機器”在政治統治中發揮著重要的作用:一是為它的合理性進行論證，人民只有接受這種統治才能過上安定幸福生活;二是為它的自然性進行論證，人民只有順從這種統治而別無他途;三是為它的公正性進行論證，人民只有在這種統治中才能充分實現個人自身價值。正是這樣，一定時期的統治階級總是千方百計地宣傳和灌輸對其有利的意識形態，把意識形態作為其統治合法化的主要手段。

我們黨歷來重視意識形態工作，奪取全國政權勝利，靠的就是意識形態的感召力。在新的社會歷史時期，我們黨提出“意識形態領域是和平演變和反和平演變的重要領域”，強調“思想宣傳陣地，社會主義思想不去占領，資本主義思想就必然會去占領”，要求各級黨委要重視意識形態工作，加強對意識形態工作的領導，牢牢掌握意識形態各部門的領導權，要采取具體措施，支持和組織思想文化工作者深入群眾，深入建設和改革的實踐，引導他們在社會主義現代化建設的廣闊天地里汲取營養、施展才華，成為合格的人類靈魂工程師。

三、中國特色社會主義意識形態的方向選擇

新中國成立以來特別是改革開放以來，我們黨通過社會主義意識形態的感召力，凝聚了黨心民心。當前，黨的領導水平和執政水平總體上與歷史使命是適應的，但也存在不少的問題:有些黨員干部理想信念動搖，對馬克思主義信仰不堅定，對中國特色社會主義缺乏信心;有些黨員干部法治意識、紀律觀念淡薄、黨員意識軟化、先鋒模范作用不明顯;一些領導干部宗旨意識淡薄，脫離群眾、脫離實際，不講原則、不負責任，言行不一、弄虛作假，個人主義、形式主義、官僚主義嚴重，特別是一些領導干部的腐敗案件影響惡劣，等等這些問題嚴重削弱黨的創造力、凝聚力、戰斗力，嚴重損害黨同人民群眾的血肉聯系，嚴重影響黨的執政地位和執政使命。在新形勢下，堅持中國特色社會主義意識形態方向，關系著黨和國家的前途和命運。

(一)保持先進性。馬克思曾經指出:“人們的觀念、觀點和概念，一句話，人們的意識，隨著人們的生活條件、人們的社會關系、人們的社會存在的改變而改變。”[12]P270黨的十七屆四中全會強調指出:“一個政黨的先進性不是一蹴而就的、也不是一成不變的，過去先進不等于現在先進，現在先進不等于永遠先進。”這說明意識形態必須創新發展，保持先進性，以滿足政治統治合法性對意識形態的要求。因此，我們必須根據世情、國情、黨情的深刻變化，堅持立黨為公、執政為民，始終踐行“三個代表”，保持同人民群眾的血肉聯系，堅持解放思想、實事求是、與時俱進，不斷研究解決新情況、新問題，不斷創造令人民群眾滿意的新的執政業績。

(二)堅持務實性。馬克思、恩格斯曾經指出:“理論只要說服人，就能掌握群眾;而理論只要徹底，就能說服人。”[12]P9如果有意回避問題、掩蓋矛盾、脫離實際，即便達到所謂“輿論一律”的狀態，也不會使意識形態真正深入人心，相反只會窒息它的生命力，最終引發意識形態與執政合法性危機。當今世界正處在大發展大變革大調整時期，我們黨面臨著長期的、復雜的、嚴峻的執政考驗，中國特色社會主義事業比過去任何時候都更為繁重和緊迫，必須從中國實際出發，理論聯系實際，在全黨大興密切聯系群眾之風、大興求真務實之風、大興艱苦奮斗之風、大興批評和自我批評之風，永不僵化，永不停滯，使廣大黨員和整個民族永葆朝氣、昂揚銳氣、浩然正氣。

(三)增強開放性。十一屆三中全會開啟的大改革大開放，極大地調動了億萬人民的積極性，使我國社會主義充滿生機與活力。任何已經或試圖居于統治地位的群體都要“賦予自己的思想以普遍性的形式，把它們描繪成唯一合理的、有普遍意義的思想”[12]P53。中國特色社會主義理論體系是馬克思主義中國化的最新成果，是不斷發展的開放的理論體系、是全國各族人民團結奮斗的共同思想基礎，在任何時候，我們都要增強它的開放性、包容性，努力融合其他的文明思想，兼收并蓄世界上一切優秀文明成果，增強其對各種非主流意識形態的整合能力。

(四)擴大民主性。增強中國特色社會主義意識形態的吸引力和影響力，就是要堅持人民主體性，堅持以人為本，把實現最廣大人民的根本利益作為出發點和歸宿，真誠傾聽群眾呼聲，真實反映群眾意愿，真情關心群眾病苦，多為群眾辦好事、辦實事，做到權為民所用、情為民所系、得為民所謀;就是要體現人文關懷，貼近生活、貼近群眾、貼近實際，使得中國特色社會主義的意識形態和價值觀念真正深入人心，使得黨領導的社會主義得到人民衷心擁護。

(五)發揚批判性。馬克思主義的本質是革命的和批判的，在意識形態領域，“或者是資產階級的思想體系，或者是社會主義思想體系，這里中間的東西是沒有的。”[14]P326-327如果不對資產階級思想體系或反馬克思主義的社會思潮進行革命的批判，就意味著其思想體系的增強，兩者此消彼長。當前，我國意識形態領域斗爭的一個前沿問題，就是西方極力吹捧的“普世價值”，它企圖以混淆意識形態的界線，顛覆馬克思主義，顛覆共產黨的領導，顛覆社會主義制度，我們必須堅決粉碎這種“西化”我國的圖謀，推進馬克思主義的中國化、時代化，切實加強社會主義核心價值體系建設。○

參考文獻:

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[6]S.M.Lipset，“SomeSocial Requisites of Democracy:Economic Development and Political Legitimacy”，American Political Science Review，V.53(March1959).

[7][美]波朗查斯著，葉林等譯:政治權力與社會階級[M].北京:中國社會科學出版社，1982.

[8][德]馬克斯·韋伯著，張博樹譯:交往與社會進化[M].重慶出版社，1989.

[9]參見胡偉:合法性問題研究:政治學研究的新視角[J].中國人民大學報刊復印資料·政治學，1996(3).

[10][美]普拉諾等:政治學分析詞典[M].北京:中國社會科學出版社，1986.

[11]馬克思恩格斯選集(第3卷)[M].北京:人民出版社，1995.

[12]馬克思恩格斯選集(第1卷)[M].北京:人民出版社，1995.

[13]毛澤東:讀蘇聯<政治經濟學(教科書)談話記錄>[R]北京:中央檔案館保存刊印.

[14]列寧選集(第1卷)[M].北京:人民出版社，1995。

責任編輯 張榮輝