基于區間數偏好的政府節能政策貢獻度測算模型

朱建軍，張 里，劉思峰

（南京航空航天大學 經濟與管理學院，南京 210016）

0 引言

近年來，我國經濟飛速增長，能源消耗急劇上升，能源利用形勢嚴峻，環境不容樂觀。“十五”期間，能源消費增速超過了同期GDP增速，能源供求矛盾日益突出，已經成為中國經濟社會持續發展的最大制約，直接威脅國家經濟安全。發達國家制定了針對高能耗產品的“綠色壁壘”，對我國出口貿易造成巨大打擊，降低能耗成為走向世界必然、唯一的選擇。我國政府自20世紀80年代起陸續制定了一系列的節能政策、法規和標準，如《節能法》、《節能中長期規劃》等，但我國節約優先的方針始終沒有得到很好落實，節能工作還不能適應我國能源短缺的基本國情以及我國經濟社會發展的基本要求。

理論研究方面，側重于企業本身對節能技術的研究、節能措施的選擇、產業優化布局等方面[1]～[4]；文獻[5]研究了政府采購為節約能源、保護環境等一系列社會經濟政策目標中發揮的作用；文獻[6]深入分析了產業結構調整和節約能源之間的相互關系；文獻[7][8]提出了用CGE（可計量均衡模型）方法進行能源政策效果的分析，但是考慮到所采用的變量眾多，數據和參數難以獲得，該方法應用可行性得到了很大限制。在政策實施效果評價方面，很多文獻采用DID（倍差法）方法進行測算[9]，但該方法需要設置樣本控制和對照組。從現有文獻研究來看，對于政府節能政策實施效果的評價卻甚少[10]，少有的文獻也是從定性的角度對節能政策進行評價，文獻[11]研究了基于組合預測模型的政府節能政策節能量測算模型，但是不足之處在于：節能量可能來源于多種因素，政府的節能政策在此中究竟占有多大比重？實施多年的節能政策法規和措施的引導和調節作用的效果到底如何？

1 基于區間數偏好的政府節能政策貢獻度的測算模型

相關研究的難點問題在于：（1）社會整體節能量的定量測算。本文認為社會整體節能量是指某段時期內由于節能政策、技術進步、公眾的節約意識等綜合影響作用，導致全社會的節能總量。從現有文獻檢索來看，鮮有文獻對社會節能的數量進行量化研究。在一定的社會政策背景下，若能基于某個重要的社會節能效果指標，測度出社會的整體節能量，將是一件有意義的事情。（2）具體節能政策的貢獻度。由于在某特定時期出臺的節能政策繁多，并且影響節能效果的因素亦較多，如何從復雜的多因素中剝離出某特定節能政策的貢獻度，對政策制定和政策效果評價具有十分重要的意義，現有文獻尚沒有報道。

由于節能政策之間交互影響作用，一般難以區分測度各具體節能政策的效果。對此，在綜合考慮節能政策的節能效果、社會影響力基礎上，結合專家調查方法，以某一時間段內具有較大影響力的政策為中心，結合該政策頒布前后一段時間內的其它相關節能政策組成政策群，測度該時間段內政策群的綜合效果，把我國自20世紀90年代以來的政策分為三個政策群，分別為《進一步加強節約能源工作的若干意見》政策群；《節能法》政策群，以1998年實施的《節能法》為中心的系列節能政策的綜合作用階段；《節能中長期專項規劃》政策群，以2004年實施的《節能中長期專項規劃》為中心的系列節能政策的綜合作用階段。

社會整體節能量的測算基于“有無對比法”以及灰色預測處理中的GM(1,1)模型，其思路為[11]：以某時刻為基點（該基點一般是待評價重要政策頒布實施的時間），在政策實施前根據社會節能效應的數據運用一定的預測方法，來推測若無此項政策情況下該指標的可能值，計算政策群實施后的實際值和推測值之差，兩者之差認為是社會整體節能量。由于節能政策實施效果評估一般在政策實施后的較短時間內進行評估，樣本點較少，傳統預測方法較難處理，因此，采用GM（1，1）預測方法，即根據政策頒布前若干年的能耗指標y1，y2，…，yt，其中t為節能政策頒布生效的年份，根據新陳代謝的GM(1,1)模型可以預測得到 t年后的能耗指標y^t+1，y^t+2，…，y^t+T，將其與實際值相減得到整體節能量。在此基礎上，尋求影響節能量的可能因素，分析各因素在節能量中的占比，可獲得各節能因素的重要性排序，即可測算出政府節能政策的貢獻度。下面詳細分析解決方案及步驟。

1.1 社會節能效果的影響因素分析

由于影響節能效果的因素眾多，如政策法規與節能措施的引導、節能意識與行為、社會與市場環境的激勵等，并且因素之間相互影響作用，每一個因素對于社會節能量的影響都是占有一定比例，若要進一步測算節能政策所占份額，必須區分各影響因素的貢獻度。本文建立一個影響社會節能效果的指標體系，如圖1所示。

圖1 影響節能量的可能指標分解

1.1.1 政策、法規與節能措施的引導與調控

由國家頒布和制定的政策法規，對社會節能效果起到決定性的作用。政府一般從節能體制的建設、政策法規配套和產業結構的合理化入手來實現節能目標。我國自20世紀80年代起陸續制定了一系列的關于節能的政策、法規和標準，將政策法規分成兩類，一類是宏觀層面上的節能政策及法規，主要指規定我國能源利用戰略和發展方向的節能政策與法規，如《節能法》、《節能中長期規劃》等；一類是節能財稅政策及法規，指與能源利用直接或者間接相關的財稅優惠政策等。

（1）宏觀層面的節能政策及法規。我國節能政策法規的發展也經歷了一個從無到有的過程，國家從石油、煤炭、電力、環境和人們的生活等方面入手，貫徹節能的理念，制定和執行各種相互關聯和配套的節能政策法規。1998年我國實施了 《節能法》，2000年制定了節約能源與資源綜合利用的“十五”規劃，2004年發布實施《節能中長期規劃》，2006年實施了“十一五”《十大重點節能工程》，之后，又制定頒布實施新節能法。一系列宏觀層面節能政策法規對我國節能工作起到了重要作用。

（2）節能的財稅金融政策及法規。除了國家宏觀層面的節能政策法規外，國家又通過相關財稅金融政策來激勵整個社會的節能，節能方面的財稅金融政策是一種促進經濟社會自我調節的手段。如對資源開采和廢物排放征收資源稅，對廢物利用和環境保護給予稅收和貸款等方面的優惠，以引導和鼓勵企業開展清潔生產和資源的循環利用。

1.1.2 節能意識、觀念與行為

公眾、企業、政府的節能觀念意識與行為是社會重要組成部分，是衡量社會是否重視和執行節能政策的標志。社會節約意識、觀念和節能行為直接影響著社會節能量，因此，弘揚中華民族節儉美德，將節約塑造為全民主流意識，是節能工作是否取得成功的重要標志。

（1）公眾節能觀念與行為。節能觀念在日常生活中引導著公眾節能行為，公眾的節能行為表現在“觀念”和“行為”兩個方面。“觀念”顯示普通公眾的節能意識，“行為”是“觀念”的深入，即是否真正轉化為實際行動。

（2）企業節能觀念與行為。企業是社會經濟活動的微觀主體，也是主要的能源消費者。企業管理人員是企業生產經營的決策者，節能觀念直接影響著企業的節能投資和節能管理。企業管理人員的節能觀念體現在生產經營決策和員工節能教育。在生產經營與管理決策中，與節能相關的部分包括通過節能降低產品成本，引進先進適用的節能技術，通過有計劃、有步驟的節能改造和能源管理，降低企業能源消耗。企業管理者不僅是經營決策者，還是企業員工節能觀念的引導者，對員工節能教育培訓重視程度是企業節能觀念的體現。

（3）政府節能觀念與行為。政府在節能工作中扮演著重要角色。一方面，作為政策制定者和執行者，通過強化節能觀念，在制定和執行相關政策中更多關注節能，為節能工作提供良好政策環境。另一方面，政府節能不僅能節約能源，還具有極強的社會示范效應。此外，可自覺提高政府采購中節能支出比重，擴大節能產品市場份額，為節能工作執行起到良好表率作用。

1.1.3 社會與市場環境的激勵與促進

現代社會的發展不可能脫離市場環境而獨立存在，市場環境迫使企業不斷加強節能技術的革新，進而促進社會節能量的提升。

（1）社會輿論宣傳激勵。社會輿論宣傳的重點在于：公眾對環境有一定的需求愿望,這種愿望應通過一定的社會輿論轉化為節能意識。只有公眾對節能環境敏感度提高了,才會影響政府維護生態環境的責任心,才會對企業生產節能產品和改進生產工藝產生強大的社會推動力。

（2）市場經濟調節激勵。市場經濟調節激勵的作用在于通過向經濟活動的參與者提供持續的經濟激勵,來改變參與者的行為方式和推動經濟的不斷向前發展。目前,我國資源配置還不盡合理，只有通過價格和利潤、排污權交易等杠桿，調節資源配置，提高資源使用效率，以推動經濟增長方式由粗放型向集約型增長,才能促進節能經濟環境的形成。在面對發達國家制定的針對高能耗產品的“綠色壁壘”，必須通過降低能耗的手段來提高本國出口產品在國際市場上的競爭力。

（3）節能技術進步。近年來，我國的節能技術取得了較大進步，通過自主研發和引進國外的先進技術和設備,已使國內許多行業受益,形成了良性發展勢頭。如潔凈煤技術、節約石油與替代石油技術、電力節能技術、建筑節能技術等。這些技術運用給煤炭、石油、和電力行業帶來了明顯的節能效果。總體來看,中國能源效率有所提高，節能技術不斷發展將對我國節能造成巨大影響。

1.2 基于區間數偏好的節能政策節能貢獻度測算方法

如何測度某一具體節能政策的節能效果呢？在建立了節能因素指標體系之后，對于每一個因素權重的確定，直接關系到每個節能因素在整體節能貢獻度中所占比重。考慮到各指標中既有定量指標又有定性指標，由于問題的復雜性對偏好程度不能做出明確的判斷，專家在評判過程難以準確把握，因此本文提出采用基于區間數互補判斷矩陣的AHP分析方法進行節能政策貢獻度的測度。根據社會整體節能量Δyt+T的計算和節能因素指標體系，第T年的節能政策節約貢獻度Qt+T計算公式為：

其中，wi為節能政策在因素指標體系中的權重。采用基于區間數互補判斷矩陣[12]的方法確定wi，區間數互補判斷矩陣的方法應用簡單，容易被專家采用，但現有方法不足在于[12][13]：求解模型沒有考慮區間數互補判斷矩陣的一致性；所建立模型求解相對復雜，一些模型為非線性模型；一些方法將區間數互補判斷矩陣轉化成互反判斷矩陣，缺乏偏好信息轉化的有效性論證。對此，本文提出一種新方法，主要結果描述如下：兩個方案相比較，若決策者不能給出明確判斷，即用區間數表示，表明能反映決策者偏好的判斷在區間數的范圍之內，即對區間數互補判斷矩陣客觀上存在一個確定性判斷矩陣般不服從某種特定分布）能反映決策者的真實偏好。由于決策問題的復雜性，判斷矩陣A不易確定，在實際應用時，可在區間數互補判斷矩陣里隨機生成一個判斷矩陣作為決策者偏好的近似估計。區間數互補判斷矩陣權重上下限求解方法如下：導出的權重分量wi最小，即導出的權重分量wi最大，即，其中：

式（2）、（3）中 “*”表示該位置上元素在滿足互補性條件（aij+aji=1）情況下任意取值。可得到：

在了解各權重分布范圍后，決策者可以對以區間數形式表示的權重進一步排序[12]，從而確定各方案的最終優劣順序。

2 《節能中長期專項規劃》的節能貢獻度測算研究

2.1 社會整體節能量的測算結果

《節能中長期專項規劃》是改革開放以來我國制定和發布的第一個節能中長期專項規劃，重點規劃了到2010年節能的目標和發展重點，提出了節能與結構調整、技術進步和加強管理相結合等六個堅持，要求到2010年初步建立與社會主義市場經濟體制相適應的比較完善的節能法規標準體系、政策支持體系、監督管理體系、技術服務體系。采用“有無對比法”和灰色測算模型計算整體能源節約量，衡量節能量的主要指標是單位實際GDP所消耗的標準煤。以《節能中長期規劃》作用的時間為節點（2004年），將《新〈民用建筑節能管理規定〉》、《國務院關于加強節能工作的決定》和《關于印發“十一五”十大重點節能工程實施意見的通知》等一系列節能政策等價到這一時間節點上。基于1998～2006年單位GDP數據序列特征可知：序列前期呈下降態勢，達低點后反彈，2005、2006和2007年三年反彈的趨勢受到抑制。利用1998～2004年數據對2005、2006、2007三年單位GDP能耗進行推測，得到這一階段總的節能量見表1。

表1 社會整體節能量測算結果

2.2 《節能中長期規劃》政策群節能量測算

根據節能因素指標體系，從政策法規與節能措施的引導、節能意識與行為、社會與市場環境的激勵3個方面入手，基于專家調查結果，利用0.1～0.9的標度兩兩進行比較，得到區間數互補判斷矩陣三個因素的優劣順序為：w1=0.5,w2=0.27,w3=0.33，即政府頒布的節能政策法規與節能措施的引導所占比例最大，占總節能量的50%，而其它兩項分別占27%和33%。在政策、法規與節能措施的引導與調控方面中，宏觀節能政策和財稅政策兩個方面比較，得到區間數互補判斷矩陣排序后得到：w1=0.67，w2=0.33，即在政策法規與節能措施的引導的貢獻度中，節能政策占有的比重為67%。由于宏觀節能政策在節能的戰略導向和把握上起著重要作用，因此專家認為其對社會整體節能量貢獻占主要作用。節能政策貢獻度數值計算公式為：Qt+T=Δyt+Twiwij， 其中，wi、wij分別為一級和二級指標權重。由此，《中長期節能規劃》的節能量分別為2005年：6035×0.5×0.67=2021.725 萬噸煤；2006 年：15768×0.5×0.67=5282.2萬噸煤，2007 年：34801×0.5×0.67=11658.355 萬噸煤。 《節能中長期規劃》制定了我國的長期能源戰略，又給出了我國“十一五”期間節能的具體量化任務。盡管由于《節能中長期規劃》實施未能實現單位GDP能耗降低5%的目標，但是由于其采用了一些強制性措施和明確定量的降低能耗目標，抑制住了新一輪經濟增長所帶來的能源消耗的迅速上升，取得了一定的節能效果。

3 結論

本文從定量角度研究了節能政策能源節約量測算模型，考察了我國節能政策的效果，可為我國下一階段的節能政策制定提供參考。測算結論表明，政策群在政策作用階段都發揮了積極作用，對既定歷史條件下的能源消費和生產起到了有效引導，但是離政策既定目標仍有差距。從模型上，本文方法尚存在不足之處，一是政策群的等價問題，把多大范圍的政策歸納到某個政策群之中，有效方法需要進一步探討；二是影響節能效果的因素分析中，所建立指標體系還可以進一步完善，各指標權重也值得進一步研究。

[1]Michel R.Government Support for Energy Saving Projects[Z].Lecture Notes in Computer Science，2004.

[2]Shyam S.Nandwani.Uses of Solar Energy in Costa Rica[J].Renewable Energy，2006，31（5）.

[3]C.Egmond,R.Jonkers,G.Kok.A Strategy to Encourage Housing Associations to Invest in Energy Conservation[J].Energy Policy，2005，(33).

[4]Tiwari P.Energy Efficiency and Building Construction in India[J].Building and Environment,2001,36(10).

[5]徐煥東.政府采購在環保與節能中的功效及方式選擇[J].環境保護，2005.

[6]劉滿平.我國產業結構調整與能源協調發展[J].宏觀經濟管理，2006，(2).

[7]黃英娜,郭振仁,張天柱.應用CGE模型量化分析中國實施能源環境稅政策的可行性[J].城市環境與城市生態,2005,18(2).

[8]鄒艷芬.基于CGE和EFA的中國能源使用安全測度[J].資源科學,2008,30(1).

[9]金麗佳,梅鳳喬.燃煤二氧化硫排放污染防治技術政策績效定量評估[J].環境保護科學,2007，33(4).

[10]Marc J.Schniederjans,Michelle L.Pantoya,James J.Hoffman.A Multi-Objective Modeling Approach for Energetic Material Evaluation Decisions[J].European JournalofOperationalResearch,2009,194(3).

[11]朱建軍，劉思峰，張里等.基于灰色組合預測的節能政策能源節約量測算模型[J].軟科學，2009，23（5）.

[12]徐澤水.區間數互補判斷矩陣排序的一種實用方法[J].運籌與管理，2001，10（3）.

[13]Buckley J，Feuring T，HayashiY.Fuzzy HierarchicalAnalysis Revisited[J].European Journal of Operational Research，2001，129(1).