探求源自生產(chǎn)領(lǐng)域的收入分配差距及其對(duì)策

○徐天光

（河南大學(xué)工商管理學(xué)院 河南開封 475004）

經(jīng)過30年的改革開放，中國(guó)發(fā)生了翻天覆地的變化，所取得的巨大成就舉世公認(rèn)。同時(shí)也應(yīng)當(dāng)看到，個(gè)人、城鄉(xiāng)、區(qū)域以及行業(yè)之間的收入差距不斷擴(kuò)大。因此，有必要就現(xiàn)階段我國(guó)居民收入差距的現(xiàn)狀和根源進(jìn)行分析，并提出解決問題的對(duì)策。收入分配問題，不僅事關(guān)民生、民本，而且關(guān)系到社會(huì)公平、公正和國(guó)家的長(zhǎng)治久安，已經(jīng)引起社會(huì)的廣泛關(guān)注。正確認(rèn)識(shí)和妥善處理收入分配問題，加快推進(jìn)收入分配制度改革，已經(jīng)成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大議題，也是對(duì)黨和政府執(zhí)政能力，建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)能力的重要考驗(yàn)。

一、我國(guó)收入分配差距現(xiàn)狀

其一，基尼系數(shù)不斷上升。據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，我國(guó)的基尼系數(shù)在改革開放前為0.16，2001年我國(guó)基尼系數(shù)達(dá)到0.447，2002年為0.454，2003年已經(jīng)至0.458，超過了國(guó)際公認(rèn)的警戒線0.4，2004年我國(guó)基尼系數(shù)已超過0.465，2005年我國(guó)的基尼系數(shù)已經(jīng)達(dá)到了0.463，2006年的基尼系數(shù)為0.47，2007年我國(guó)基尼系數(shù)已達(dá)到0.48。其二，行業(yè)之間收入差距進(jìn)一步上升。1978年最高行業(yè)收入是最低行業(yè)的1.81倍，1987年縮小到1.58倍，1992年上升至1.86倍1994年為2.38倍，2000年高達(dá)2.63倍，2002年進(jìn)一步上升2.99倍，2005年更是飆升到4.69倍。其三，地區(qū)收入差距攀升。我國(guó)東、中、西部地區(qū)收入差距不斷擴(kuò)大。若以中部地區(qū)為1，則東中西部地區(qū)農(nóng)民人均純收入比例從 1978年的 1.28∶1∶0.88擴(kuò)大到 2003年的 1.52∶1∶0.68，2005年又進(jìn)一步擴(kuò)大到1.57∶1∶0.80。

二、數(shù)理模型

考慮甲和乙兩個(gè)人各自被分配一把鐮刀去割草，如果假設(shè)兩人的身體條件方面完全一致，那么，兩人的割草量是否一樣呢？答案是：大部分情況下是不一樣的。比方說：甲割草時(shí)傾盆大雨，而乙割草時(shí)風(fēng)和日麗；或者，甲的鐮刀是鈍刀，而乙的鐮刀是快刀；等等情況下，甲的割草量一定少于乙的。

從此中我們可以看到：在創(chuàng)造財(cái)富過程中，勞動(dòng)力（L）等同（視為不變）條件下，即使資本（K）平均分配，得到的財(cái)富量（Y）也是不同的，進(jìn)而，收入分配差距得以表現(xiàn)。

本文關(guān)注收入分配差距的角度是什么樣的生產(chǎn)函數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入不平等相對(duì)應(yīng)。這里，我們不討論剝削導(dǎo)致的收入分配差距，即不生產(chǎn)勞動(dòng)卻占有別人的財(cái)富的情況。我們僅僅關(guān)注在共同創(chuàng)造財(cái)富時(shí)，什么情況下導(dǎo)致了財(cái)富創(chuàng)造量的不同（收入不平等）。

圖1

圖2

如圖1所示，基尼系數(shù)圖是分析收入分配差距的一種工具，本文對(duì)此變換一下來分析問題，如圖2，其中對(duì)角線表示以完美市場(chǎng)為標(biāo)準(zhǔn)收入分配均等的坐標(biāo)線，并且，圖2與圖1的判別收入不平等的方法一樣。

為什么這樣來分析呢？我可以這樣來解釋：因?yàn)閯趧?dòng)創(chuàng)造價(jià)值，所以用生產(chǎn)函數(shù)解釋收入不平等的動(dòng)態(tài)演化更利于從根源上解釋和解決問題；中國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，生產(chǎn)資料施行公有制，可以認(rèn)為人人占有相同的生產(chǎn)資料（K），又等量資本創(chuàng)造等量?jī)r(jià)值，所以，用生產(chǎn)資料（K）作為自變量來分析問題具有合理性，用財(cái)富增長(zhǎng)率與資本增長(zhǎng)率的比較來分析具有技術(shù)上的實(shí)現(xiàn)性。

下面，我在別人大量數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)和結(jié)論上用一個(gè)概括的數(shù)學(xué)模型分析本文問題。

首先概括模型機(jī)理：?jiǎn)挝粋€(gè)人提供勞動(dòng)（L）與分配的資本（K）相結(jié)合給廠商創(chuàng)造產(chǎn)量（Y），自己得到凈財(cái)富ai。

個(gè)人（i）。

假設(shè)：僅生產(chǎn)和消費(fèi)一種消費(fèi)品；無限多的單位個(gè)人并且長(zhǎng)生不老；i∈[0，1]，總勞動(dòng)供給為一個(gè)單位。

廠商（j）。

圖3

如果個(gè)人i比平均富有（貧困），則ai是k的凹函數(shù)（凸函數(shù)），收入差距有彌合趨同趨勢(shì)。

其二，例如 Γ（K）=K1-α，則 Y＜0，如圖 4所示。

圖4

無論個(gè)人i是否比平均富有，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，自身的財(cái)富永遠(yuǎn)和所持資本成比例，收入差距既不縮小也不擴(kuò)大。

其三，例如 Γ（K）=K2-α，則 Y＞0，如圖 5所示。

圖5

如果個(gè)人i比平均富有（貧困），則ai是k的凸函數(shù)（凹函數(shù)），隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，收入差距惡化趨勢(shì)。

結(jié)論如下：總生產(chǎn)函數(shù)AKαΓ（K）是凹函數(shù)，即邊際生產(chǎn)率遞減，收入分配差距隨經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展改善；總生產(chǎn)函數(shù)AKαΓ（K）是凸函數(shù)，即邊際生產(chǎn)率遞增，收入分配差距隨經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展惡化。

下面討論 Γ（K）。

既然是由Γ（K）導(dǎo)致生產(chǎn)函數(shù)的不同性質(zhì)進(jìn)而作用于收入分配差距的不同動(dòng)態(tài)演化，那么，在生產(chǎn)領(lǐng)域中，Γ（K）代表什么呢？下面，我先描述一下脈絡(luò)進(jìn)程。

起初，發(fā)展中國(guó)家遵循的是一條內(nèi)向發(fā)展的、進(jìn)口替代型的工業(yè)化方針，具體有突出物質(zhì)資本的形成，而忽視人力資源的開發(fā)；突出工業(yè)化，而輕視農(nóng)業(yè)進(jìn)步；突出計(jì)劃管理，輕視市場(chǎng)機(jī)制；突出內(nèi)向發(fā)展，而輕視對(duì)外開放。

工業(yè)化就是一切的年代，農(nóng)業(yè)幾乎被完全忽視了。農(nóng)業(yè)停滯與工農(nóng)業(yè)收入分配差距具有強(qiáng)相關(guān)性。實(shí)行進(jìn)口替代，一般把外匯匯率定得較高，以便工業(yè)所需的資本品和中間產(chǎn)品變得比較便宜，卻損害了農(nóng)產(chǎn)品出口的競(jìng)爭(zhēng)地位，并使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的一定量的出口只能得到較少的國(guó)內(nèi)貨幣。另一方面，以工業(yè)化為發(fā)展目標(biāo)，以進(jìn)口替代為工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)形式，公共財(cái)政支出上大幅度向工業(yè)傾斜，分配到農(nóng)業(yè)的發(fā)展資金相對(duì)很低，政府采取多種匯率的外匯管理制度，嚴(yán)格控制進(jìn)口，按官家匯率向工業(yè)企業(yè)發(fā)行進(jìn)口許可證以保證他們以低價(jià)進(jìn)口機(jī)器、中間產(chǎn)品以及原料，實(shí)際上是對(duì)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼，與此同時(shí)，政府對(duì)進(jìn)口工業(yè)品課以重稅，而國(guó)內(nèi)工業(yè)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上高價(jià)出售工業(yè)品，從而擴(kuò)大了工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的剪刀差，將農(nóng)業(yè)收入轉(zhuǎn)移到工業(yè)中去榨取農(nóng)業(yè)養(yǎng)肥工業(yè)。

農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期中超過需求。原因是采取進(jìn)口替代工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略，城市工業(yè)部門的生產(chǎn)率不高，一般情況是在第一階段生產(chǎn)率增長(zhǎng)較快中增長(zhǎng)之后就緩慢下來，生產(chǎn)的增長(zhǎng)速度不足以吸收流入城市的剩余勞動(dòng)力，過剩的流入城市中的勞動(dòng)者因找不到工作而淪為個(gè)體手工業(yè)者、小商小販、搬運(yùn)工、鞋匠、以及保姆等等。他們一般在極端困難的物質(zhì)條件下長(zhǎng)時(shí)間勞動(dòng)，但是，生產(chǎn)力低下，收入微薄又不穩(wěn)定。

于是，城市部門分成兩個(gè)次級(jí)部門：一個(gè)是有組織的，主要是工業(yè)正式部門；一個(gè)是無組織的非正式部門，對(duì)比見表1。

表1

很明顯，收入差距在兩個(gè)部門中明顯顯示。

隨著改革開放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深化，經(jīng)濟(jì)取得快速持續(xù)增長(zhǎng)的同時(shí)，尋租（Rent-Seeking）現(xiàn)象泛濫，究其原因是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行限制，導(dǎo)致后果是少數(shù)人在生產(chǎn)領(lǐng)域順風(fēng)順?biāo)＿@種缺乏競(jìng)爭(zhēng)使收入水平拉開。再進(jìn)一步，隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇，經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入某些原禁入的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的機(jī)會(huì)公平很多。但是，生產(chǎn)過程中，知識(shí)外溢、人力資本投資、發(fā)展研究、勞動(dòng)分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)等內(nèi)生因素的存在，不同勞動(dòng)者在進(jìn)入條件一樣時(shí)，但后期的財(cái)富創(chuàng)造量卻不同，收入差距擴(kuò)大。

總結(jié)上述進(jìn)程，我們認(rèn)為Γ（K）等同與政府的作用。從上述明顯的看到：政府扶植工業(yè)使邊際生產(chǎn)率遞增，規(guī)模報(bào)酬遞增，導(dǎo)致工農(nóng)收入差距擴(kuò)大；政府努力經(jīng)營(yíng)國(guó)有企事業(yè)單位，使城鎮(zhèn)分化為收入不平等的兩個(gè)部門；在私營(yíng)企業(yè)起來時(shí)，由于政府管制，導(dǎo)致尋租行為，從而原來的非正式部門分化，收入差距再次在不同人群中拉開距離。

政府（Γ（K））這個(gè)因素使得 Y=AKαΓ（K）表現(xiàn)為 Y＞0，進(jìn)而收入差距在不同時(shí)期表現(xiàn)不同的動(dòng)態(tài)演化。應(yīng)該減弱政府作用（例如：Γ（K）=K2-α到 Γ（K）=K1-α再到 Γ（K）=1）。

理論上的支撐是庫茲涅茨假說。理論如圖6。

圖6

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到一定程度，收入分配差距會(huì)逐漸彌合。中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革開放30年，取得了舉世矚目的業(yè)績(jī)，政府應(yīng)該有意識(shí)的按照經(jīng)濟(jì)理論縮小收入差距，本著一種官不與民爭(zhēng)、藏富于民間的觀念，使勞動(dòng)者以機(jī)會(huì)平等的進(jìn)入原禁入的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域獲得財(cái)富，政府從中退出。

三、政策建議

其一，分權(quán)。一個(gè)國(guó)家很大，要實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平程度的提高和居民收入差距的縮小，實(shí)行必要的分權(quán)是現(xiàn)實(shí)的選擇。分權(quán)有利于遏制政府規(guī)模的擴(kuò)大。在集權(quán)的情況下，中央政府與地方政府的機(jī)構(gòu)設(shè)置往往雷同，千篇一律。結(jié)果，下級(jí)政府只對(duì)上級(jí)政府負(fù)責(zé)，而對(duì)當(dāng)?shù)鼐用竦臓顩r與需求不太關(guān)心。采取分權(quán)的辦法，特別是地方政府是由當(dāng)?shù)乩习傩者x舉產(chǎn)生的話，地方政府就要充分考慮當(dāng)?shù)鼐用竦暮袈暫鸵螅粫?huì)盲目照搬照套，會(huì)比較貼近實(shí)際的需要設(shè)置政府活動(dòng)領(lǐng)域。分權(quán)有利于政府的創(chuàng)新。任何一種政策或制度都不可能十全十美，有許多制度需要一個(gè)長(zhǎng)期的實(shí)踐過程，不斷試驗(yàn)，不斷完善。分權(quán)之后，讓各地政府從實(shí)際出發(fā)，提出適應(yīng)本地的一些規(guī)章制度，并實(shí)施之。

其二，建立以公民權(quán)利為基礎(chǔ)的法治政府與服務(wù)政府。政策民主化和科學(xué)化。要改變政府官員的一些職業(yè)習(xí)慣，比如自以為是、瞎指揮等等。推行政務(wù)公開制度，建設(shè)陽光政府。實(shí)行決策的民主化和科學(xué)化的一項(xiàng)重要舉措就是要求政務(wù)公開，增加透明度，接受人民的監(jiān)督。強(qiáng)化行政程序中的公民權(quán)利。提高政府質(zhì)量，建立政府質(zhì)量管理機(jī)制，建立以公共服務(wù)為取向的政府業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系和行政問責(zé)機(jī)制。改革行政審批制度，貫徹《行政許可法》，完善政府微觀規(guī)劃體制。

其三，引入市場(chǎng)機(jī)制。要建立一種新型的政企關(guān)系。它有兩重含義：一是指政府必須從經(jīng)濟(jì)資源的控制轉(zhuǎn)變到企業(yè)服務(wù)上來；二是給企業(yè)平等地位。過去，我們政府管理的事情太多、太死。現(xiàn)在我們強(qiáng)調(diào)“抓大放小”。國(guó)家應(yīng)當(dāng)從競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中逐步退出。小型企業(yè)應(yīng)當(dāng)讓別的經(jīng)濟(jì)成分來搞。政府根據(jù)公共需要和自身的能力選擇少數(shù)企業(yè)直接管理。主要有：自然壟斷企業(yè)，主要指公用事業(yè)；私人企業(yè)目前無能力涉及的企業(yè)，或者不愿涉足（比如高風(fēng)險(xiǎn)的、有利于人類長(zhǎng)期利益）的行業(yè)或企業(yè)。

其四，實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)性的政府轉(zhuǎn)型。在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，政府的職能只是局限于提供憲政制度、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、法律框架和有限的公共服務(wù)。亞當(dāng)·斯密稱其為“夜警國(guó)家”。現(xiàn)在是“混合經(jīng)濟(jì)時(shí)代”，生產(chǎn)力有了極大地發(fā)展，公共服務(wù)型的政府要求廣泛介入到市場(chǎng)不能發(fā)揮作用或者不能充分發(fā)揮作用的領(lǐng)域。政府要從生產(chǎn)領(lǐng)域中退出來，把更多的精力集中用于公共服務(wù)中來。有所不為，才有所為。政府提供公共服務(wù)要制度化，公共服務(wù)制度包括義務(wù)教育制度、醫(yī)療保健制度、養(yǎng)老保險(xiǎn)制度、失業(yè)保險(xiǎn)制度、貧困救濟(jì)制度、公共收入制度和公共支出制度、環(huán)境保護(hù)制度等。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求政府從歧視性的公共服務(wù)轉(zhuǎn)向無差別的公共服務(wù)。我國(guó)長(zhǎng)期存在的城鄉(xiāng)隔絕的“二元社會(huì)結(jié)構(gòu)”，使城鄉(xiāng)無論在人均收入還是在人口公共服務(wù)方面都有很大的差距，應(yīng)當(dāng)廢除城鄉(xiāng)隔絕的戶籍制度。

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