論日美戰略性貿易政策的異同

尹小平 崔 巖

[摘要]戰略性貿易政策理論為政府干預提供了新的依據，日本和美國都是戰略性貿易政策成功實施的范例。盡管在實施背景、特征和手段等方面存在著細節上的差別，但兩國的戰略性貿易政策有著相同的核心目標和戰略主張，并且都獲得了巨大的經濟利益。

[關鍵詞]戰略性貿易政策；利潤轉移；外部經濟；日本；美國

[中圖分類號]F752.0[文獻標識碼]A[文章編號]1004-9339(2010)03-0057-06

一、日美實施戰略性貿易政策的理論依據

戰略性貿易政策，是指在規模經濟和不完全競爭的市場中，一國政府借助關稅、出口補貼、科技研發補貼等方式，扶持本國的戰略產業，增強該產業的國際競爭力，提高本國企業的戰略地位，擴大出口產品的國際市場份額，將更多的超額利潤轉移到本國，從而提高本國福利水平的一系列手段措施的總稱。

戰略性貿易政策理論包括“利潤轉移”和“外部經濟”兩個分支。利潤轉移理論是指由于在國際市場上存在著超額壟斷利潤，一國的政策如果能誘使外國企業削減產量或擴張得慢一些，本國企業就會獲益。利潤轉移具有三種形式：(1)利用關稅抽取外國企業的壟斷利潤；(2)以出口補貼促進本國企業的出口；(3)以進口保護促進出口。外部經濟理論指的是一部分個人或企業從其他從事某種經濟活動的個人或企業那里所獲的利益。由于技術外溢性的存在，一國政府應對技術研發者進行補貼，從而調動企業的創新和研發積極性。外部經濟分為技術外部經濟和貨幣外部經濟：技術外部經濟是指企業從本產業或相關產業的技術外溢和“干中學”(Learning-by-doing)中獲得的技術和知識；貨幣外部經濟是指企業從本產業或相關產業的集聚中獲得的市場規模效應(如原材料供應、技術工人、專業服務等)。

戰略性貿易政策理論表明在規模經濟和不完全競爭條件下，自由貿易不是最優的，適度的政府干預可以改變本國現存的比較優勢模式，從而加速構建本國的競爭優勢。

二、日美戰略性貿易政策實施背景的異同

戰略性貿易政策的理論體系盡管是在20世紀80年代之后建立起來的，但日本對戰略性貿易政策的應用和實踐早在50年代就開始了，而美國的戰略性貿易政策直到20世紀80年代中期才初露端倪，并在克林頓執政時期得以全面執行。

(一)日本戰略性貿易政策的實施背景。從戰后初期到20世紀80年代中期，日本通過實施以“貿易立國”為核心的戰略性貿易政策，迅速完成了工業化進程，并躍居發達國家行列。日本實施貿易立國戰略主要出于以下幾點考慮：

1.自然資源貧乏，人口壓力沉重。日本需要通過貿易和投資方式來參與國際分工，充分發揮人力資源優勢，大力發展加工貿易，從而揚長避短，不斷創造和建立新的比較優勢。

2.國內市場規模小。日本國內的市場容量有限，國內有效需求不足，因此有必要實施出口導向型經濟發展戰略，借助外部需求來拉動經濟增長。

3.趕超歐美的民族夢想。戰后初期的日本上下齊心，將重建家園、趕超歐美作為壓倒一切的核心任務，民眾全心全意服從于政府的安排，不計個人利益以換取國家經濟的發展。這為戰略性貿易政策的實施創造了有利的國內環境。

4.有利的外部環境。出于冷戰的需要，美國拉攏日本成為其政治盟友。除了提供大量物資和軍事訂單之外，美國對日本的單邊主義行為采取了容忍的態度。良好的國際環境為日本實施戰略性貿易政策創造了契機。

(二)美國戰略性貿易政策的實施背景。盡管一貫主張自由市場經濟，但當國家利益面臨巨大挑戰時，美國選擇了政府干預主義，其戰略性貿易政策的實施基于以下幾方面原因：

1.貿易逆差不斷擴大。自20世紀70年代中后期以來，美國的貿易逆差不斷上升。美國政府通過“公平貿易”來對抗外國的不公平競爭行為。

2.產業競爭力下降。自第一次石油危機之后，美國的產業結構出現了軟化跡象：傳統制造業的國際競爭力大幅下降，而高技術產業和服務業的國際競爭力顯著上升。在這變革的十字路口。美國要么選擇貿易保護，要么進行實質性調整。鑒于保護主義的危害，克林頓政府選擇了以高技術產品出口為導向的戰略性貿易政策。

3.國際環境的變化。美國在戰后成為了無可爭議的“超級大國”，在經濟、軍事、科技等各方面擁有絕對的統治力，因此美國積極倡導和推行自由貿易政策。而在政治上，單邊貿易自由化成為美國拉攏盟國的“政治糖果”：慷慨地對盟國開放國內市場，卻不要求盟國對等開放。然而隨著霸權的衰落、日歐的崛起等一系列事件的出現，美國不愿也無力繼續提供自由貿易之類的國際公共品。隨著冷戰的結束，東方陣營的威脅大大減弱，美國轉而將經濟利益置于外交事務的首位，轉變了貿易政策理念，實施“公平的、積極的”戰略性貿易政策。

總的來說，戰略性貿易政策是特定的歷史產物，日本和美國的戰略性貿易政策是建立在既相似又有差異的背景下：政策的實施既是國內經濟發展的需要，又是對國際環境變化的反應。

三、日美實施戰略性貿易政策的共同效應

日本從戰后的廢墟成長為世界第二大經濟體，美國在20世紀90年代取得“新經濟”的繁榮，這些都與戰略性貿易政策密不可分，其共同效應表現為三方面。

(一)推動了對外貿易的發展。日本在戰后發達國家中的出口增長率最高，其進出口占世界進出口總額的比重直線上升：1950年為1.6％、1.4％，1970年為6.2％、6.7％，1988年為6.8％、9.9％。自60年代開始，日本獲得了持續的貿易順差，經常項目收支在GDP中的比重不斷上升，日本在1985年的對外資產額突破了1 000億美元。從結構上看，日本的出口商品向高層次轉變：從50年代的勞動密集型產品，到60、70年代以鋼鐵、汽車為主的資本、技術密集型產品，再到80、90年代以微電子、新材料為主的技術、知識密集型產品。

盡管自20世紀70年代以來，美國的經常項目收支逆差不斷擴大，但美國的出口表現出以高附加值商品為主的結構：高技術產品的出口額從1991年的1 016億美元增加到2000年的2 274億美元；新型服務貿易(如電信、數據處理)發展迅速，到1998年占服務貿易的比重為55.1％，1997年美國從國外獲得特許使用費和許可證使用費收入約為303億美元，順差額高達228億美元。

(二)促進了經濟增長。按照凱恩斯的觀點，出口可以彌補由邊際收益遞減造成的國內有效需求不足。日本作為貿易加工大國，擴大出口是維持其經濟增長的重要途徑，據統計：在1975年，日本整個產業部門每增加1單位出口會帶動國內生產增加2.38個單位；在1979年，日本的汽車出口每增加100萬日元會帶動國內生產增加254萬日元。在貿易的帶動下，日本的GDP占世界經濟總量的比重飛速上升：1950年為1％，1970年為6％，1988年為14.2％。

美國是一個資源大國，國內市場容量巨大，消費是經濟增長的最主要因素，對外貿易在GDP中的比重

相對較小。但自上世紀80年代以來，美國的貿易依存度穩步上升：出口依存度從1981年的6.03％、1991年的8.5％攀升到2000年的15.03％；貿易對美國經濟的貢獻越來越顯著。在貿易的推動下，美國經濟持續增長：90年代美國的出口增長率為9.68％，遠高于3.25％的GDP增長率；出口的增長不僅為美國的剩余產品提供了出路，還創造了大量的就業崗位：據商務部的估計，美國每出口10億美元可維持2萬個就業崗位。

(三)提升了產業結構。在第一次石油危機之后，日本政府適時提出了“技術立國”的經濟發展戰略，鼓勵官產學聯合開展技術研發，推動產業結構由“厚重長大”的高能耗產業向“輕薄短小”的知識與技術密集型產業轉變，出口結構也由重化學工業品為主轉向了包括精密機械、電氣機械在內的裝配機械產品為主，從而為其緩解石油價格上漲和日元升值沖擊、穩定出口貿易增長奠定了堅實的基礎。

在戰略性貿易政策的指導下，美國政府放松了反壟斷限制，包括銀行、電信在內的幾乎所有行業都進行了合并與重組，提高了行業的競爭力和企業的經營效率。美國政府對高新技術行業的支持、對教育和基礎設施的投資，促進了美國產業結構和科技水平的提升。

四、日美戰略性貿易政策特征的異同

日美的戰略性貿易政策從總體上看，具有很多相似之處，其共同特征可以概括為以下幾個方面。

(一)戰略性貿易政策具有目標導向性。從戰后初期到20世紀70年代初，日本將經濟復興和趕超歐美作為主要目標，“貿易立國”成為基本國策，對發展所需的原料、能源和技術給予進口優惠，充分發揮人力資源優勢，大力發展加工貿易，向國際市場供應工業制成品。正如《國民收入倍增計劃》(1961～1970)提出的：充實社會公共設施、產業結構高級化，促進對外貿易和國際經濟合作，提高人的素質和振興科學基礎等。但加工貿易的發展模式過于依賴外部需求，全球性經濟滯脹和石油危機的出現，嚴重挑戰了“貿易立國”方針。由于自60年代末開始的貿易順差，日本逐步實行自由貿易政策，其施政重點變為在緩和國際經貿摩擦的同時，提高國內產業的國際競爭力?！凹夹g立國”方針就是在這個時期提出的：除了強調大力引進、吸收和消化國外先進技術，還要加大自主研究和創新的力度。20世紀80、90年代，增強高科技領域的競爭力成為了新目標，戰略性貿易政策使日本在半導體、新能源等領域的技術水平處于國際領先地位。

美國的貿易政策從歷史上看，表現出很強的實用主義特征：以國家利益為重，將推動貿易自由化與實行貿易保護作為其追逐國內經濟利益最大化的途徑和手段。美國歷來主張自由貿易，但當受到日歐的沖擊之后，美國開始強調公平貿易，對其單方面認定的“不公平”行為進行制裁。冷戰結束后，發展成為時代的主題，科技實力決定著一國的國際地位。美國在90年代實施戰略性貿易政策不僅是為了保護美國某些與知識、技術密切聯系的產業在全球范圍內的生產與就業，而且旨在擺脫經濟蕭條、加快美國經濟復蘇、保護美國的經濟安全。面對巨額的貿易赤字和聯邦赤字，克林頓政府一方面堅持公平貿易原則，一方面以出口貿易為突破口，提出了美國歷史上第一個系統的出口戰略——“國家出口戰略”?？肆诸D政府的戰略性貿易政策使美國重新坐上了世界經濟、技術的頭把交椅。

(二)戰略性貿易政策具有產業導向性。受資源的約束，日本不能兼顧所有部門的發展：20世紀50～70年代，日本的政策向重化工業傾斜，重化工業產品的出口占日本出口總額的比重在60、70年代超過了60％、70％；自20世紀70年代起，日本的政策重心轉向知識、技術密集型產業，其產品出口占日本出口總額的比重不斷上升。以半導體為例，日本政府通過實施R&D補貼、組織官產學聯合攻關等措施，使日本從一個半導體凈進口國發展為世界半導體強國。正如鮑德溫與克魯格曼對日美16K DRAM(動態隨機存儲器)競爭進行的模擬分析表明：沒有政府的保護，半導體產業在日本將不會存在。

在全球化、信息化時代，高技術產業的興衰成為一國取得競爭優勢的關鍵所在?？肆诸D政府通過對高技術產業的扶持、對教育和基礎設施的投資，保證美國經濟實現了整整120個月的增長。服務業成為全美生產率最高的部門之一，以信息技術為基礎的新型服務業更是取得了飛速的發展，美國也成為了服務業最發達的國家。

(三)戰略性貿易政策以出口鼓勵為主。為了促進和擴大出口，日本政府采取了一系列措施，包括：提供金融、稅收方面的優惠、設立出口保險制度、開拓海外市場準備金制度等。而所有這些都使日本出口企業在經濟上得到了有力的支持、幫助和實惠，從而大大激發了它們出口的積極性。日本在戰后初期的出口主要是為了獲得足夠的外匯，以進口經濟發展所需的原料、能源、設備和技術。而在此之后，日本的出口依存度始終居高不下，即使在90年代“泡沫經濟”破滅之后，日本的年均出口增長率仍高達8％。日本的出口結構與世界需求結構保持一致，而出口結構的調整也帶動了國內產業結構的升級。

克林頓在對待巨額貿易赤字問題上，既不愿退到保護主義中，也反對政府的無所作為，而是選擇了“政府適度干預主義”，幫助國內企業擴大出口和開拓海外市場?？肆诸D在兩屆任期內，分別采取了所謂的“出口能動主義”和“新門戶開放”戰略，這兩大戰略主張具有內在的連續性，都將出口作為重點考慮的對象。

(四)戰略性貿易政策以企業為中心。日美戰略性貿易政策的實施都是以企業為中心的，政府作為市場規則的制定者和市場秩序的監督者，為企業的發展營造一個有利的環境，而本身并不參與企業的經營管理。日本的經濟體制可概括為“控制下的競爭”，“日本政府并不直接對受到管理的市場發號施令，而是通過具體辦法為工業創造能促進其長遠發展和具有國際競爭力的投資及防范風險的條件。政府的產業戰略假定市場的競爭壓力可以作為一種政策工具，并經常引入他想要的那種競爭。通過為產品開辟市場，使企業能比較容易的得到廉價的投資資本，從而保證企業獲得利潤并吸引更多的競爭者進入。”政府的補貼一般不直接資助私人部門，而是用作催化劑，刺激私人投資和加強國內競爭，使日本企業不會成為驕傲自滿的尋租者。例如，JDB的貸款主要是為了說服商業銀行向新興產業貸款，經常與私人銀行組成銀團辛迪加提供貸款。

私人部門是美國經濟增長的核心動力，克林頓的智囊機構——“進步政策研究所”曾指出：“最終的注意力集中于美國經濟能量得以發揮的地方一企業，正是在那里，我們在為提高我們所生產的商品的質量，為提高我們所提供的勞務的效率而奮斗?！倍鄶得绹苏J為，政府應為企業提供一個鼓勵企業和工人進入高技術產業的環境。盡管風險投資機制在很大程度上可以確保資金流向新興產業，但由于基礎研究的風險高且回報低，還是不能夠吸引足夠的私人投資。所以美國政府補貼大學和實驗室開展基礎研究，當取得一定進展后，就引導私人企業進入，轉而開展商業研究，并將商用產品推向市場。美國政府先后出臺了《小企業經濟政策法》、《小企業創新發展法》等法律法規，組織實施了“中小企業創新研究計劃”