區域內港口競合關系的博弈分析
——以天津港和曹妃甸港為例

李美桂

（河北經貿大學經濟研究所，河北 石家莊 050061）

區域內港口競合關系的博弈分析
——以天津港和曹妃甸港為例

李美桂

（河北經貿大學經濟研究所，河北 石家莊 050061）

隨著經濟全球化和區域經濟一體化進程的不斷深化，港口之間的競爭日趨激烈。以天津港和曹妃甸港為例，在采用SWOT態勢法分析兩港基本現狀的基礎上，運用博弈論理論與方法分析環渤海區域內港口競合與整體績效問題，提出天津港與曹妃甸港協同發展的實施路徑，即破除壟斷，完善市場機制，建立激勵、約束和監督機制。

港口競合博弈；SWOT分析；協同發展

一、引言

“SWOT”分析法是一種通過識別組織內部的優勢和劣勢并對外部環境的機會與威脅進行分析辨別來制定有針對性戰略的方法。［1］SWOT分析最早由Learned等人于1965年提出，在戰略管理領域中被廣泛運用。近年來，國內許多學者運用此方法研究區域經濟和產業發展問題，如姚曉艷運用“SWOT”矩陣分析表對關中經濟帶發展的戰略抉擇進行分析（2004）；許立全、李秀生運用“SWOT分析”理論對處于穩步發展期的石油城市進行相關分析（2005）；李國平、黃國勇運用“SWOT分析”模型研究分析陜西省產業轉型的路徑（2007）。本文研究的目的在于運用系統分析的思想，在分析天津港與曹妃甸港基本現狀基礎上，構造SWOT矩陣，并運用博弈論的分析方法探討兩港實現競合關系的路徑。

二、天津港、曹妃甸港SWOT態勢分析

（一）優勢

天津港作為環渤海港口群龍頭，在區域競爭中具有四大比較優勢：一是區位優勢。天津港是京津城市帶和環渤海諸港中與內陸地區距離最短的港，并且以天津和北京兩個直轄市為依托，這在全國是唯一的。［2］36二是交通優勢。天津港處在中國交通網的華北網的結點上，形成了與腹地高速公路相銜接的集疏運網絡和以港口為中心的四通八達、內外通暢的現代立體交通體系。三是腹地優勢。天津港是中國北方最大的綜合性貿易港口，輻射全國51%的國土面積，特別是中西部地區。四是對外開放層次和國際中轉功能優勢。天津港東疆保稅港，是繼上海洋山保稅港區后，我國批準設立的第二個保稅港區，也是目前全國面積最大的保稅港區。這使得天津港干線樞紐港地位進一步加強，中國北方國際航運中心和國際物流中心的定位更加清晰。

曹妃甸港區的優勢主要體現在：一是港口條件優越。“面向大海有深槽，背靠陸地有灘涂”，是曹妃甸最明顯的優勢和特征，而且不凍不淤，是渤海唯一不需要開挖航道和港池即可建設多個大型深水泊位的“鉆石級”港址，具有發展重化工業必需的國際性集疏港口的獨特優勢。［3］9二是疏運條件便捷。疏港鐵路可與京山、京秦、大秦三條國鐵干線相連。公路疏運，境內相互連接的京沈、唐津、唐港三條高速公路溝通全國高速公路網，并輔以11條國道和省道。可直接向華北地區用戶供應進口鐵礦，節約鐵路往返運輸費用。水路疏運方面，曹妃甸港區位于環渤海港口群體中間地帶，至各港距離適中，水上中轉運輸條件便利。在環渤海經濟圈內，曹妃甸港區經濟腹地直接面向京津冀經濟區，而且可延伸至西北地區，有條件成為南北東西物資交換量最大的地區。三是曹妃甸港區的自然壟斷和產業基礎派生出一系列市場競爭優勢。利用曹妃甸港口資源優勢，建設大型深水碼頭和能源、原材料加工儲備基地，可以把京津唐發達的產業密集區與國際資源市場用最廉價的運輸方式聯系起來，獲得低成本優勢，對于緩解我國能源和原材料緊張狀況，具有重要意義。

（二）劣勢

天津港的劣勢主要體現在：水域條件較差，目前難以滿足巨型船舶進出港的要求，泥沙淤積嚴重，港口維護運行成本高。［3］9此外，天津的港口功能以集裝箱散貨為主，在較長的時期內難以再開拓新的能源和原材料集疏港，缺乏能夠帶動中下游產品向周邊地區和廣大腹地延伸的、較長的產業鏈。曹妃甸作為工業港，是一個大宗散貨港，盡管具有十分廣闊的前景，但畢竟剛剛起步，在短期內還不具備綜合性港口的條件，在基礎設施、規劃和品牌等方面缺乏沉淀，［3］10與百年大港天津港相比更是存在較大差距。

（三）機遇

天津港面臨的最大機遇是國家層面的政策支持。天津港是濱海新區的重要組成部分，國家已經明確把濱海新區開發開放納入國家總體發展戰略布局。［2］37濱海新區開發開放和隨之而來的一系列體制創新優勢為天津港創造了難得的歷史機遇和核心戰略資源，成為環渤海各港口的領跑者。

從曹妃甸面臨的機遇看，在國家層面上，繼首鋼等特大型企業東遷入駐產生的“領頭羊”效應之后，2006年曹妃甸工業區正式列入國家“十一五”發展規劃并作為國家首批發展循環經濟試點產業園區之一。［4］9

（四）潛在威脅

天津港面臨的潛在威脅體現在：環境敏感程度高，資源承載能力低。天津是水資源嚴重短缺城市，近年來由于全球氣候變暖。天津沿岸海面上升較快，未來天津海平面上升趨勢如進一步加劇，有可能給天津經濟發展帶來嚴重影響。

曹妃甸面臨的潛在威脅主要是：由于區域內重化工業是長項，隨著首鋼入駐、工業區開工建設，未來一個時期能源和資源消耗會進入消耗強度最大時期，資源環境及相關的節能減排問題成為曹妃甸發展中不可回避、不能繞行的瓶頸。此外，唐山“因煤而建、因鋼而興”的工業大環境也可能對曹妃甸工業區發展循環經濟構成潛在的威脅。［4］11根據上述資料，可得天津港與曹妃甸港兩港之間的互補關系（見表1）。

表1 天津港與曹妃甸港之間的互補性

如果加強區域合作，在追求局部利益的同時謀求互利共贏，不僅可以有效避免港口相互之間的破壞性競爭，而且有望加強環渤海港口的整體競爭力，成為中國區域協作的一個樣板。為探索兩港協作發展的實施路徑，在以上SWOT態勢分析基礎上，可進一步運用博弈論理論與方法，對天津港與曹妃甸港進行競合博弈及整體績效分析。

三、天津港與曹妃甸港競合博弈分析

博弈論作為競合戰略的理論分析工具，主要研究決策主體的行為發生直接相互作用時的決策以及這種決策的均衡問題。［5］就津、曹兩港而言，可以把天津港和曹妃甸港看作局中人，制定各種策略，以期達到區域利益最大。雙方均有合作和不合作兩種策略。博弈矩陣如表2所示。其中，A、B、C、O分別代表收益．而且A＞B＞C＞O。

表2 天津港和曹妃甸港博弈矩陣

由表2可以看出，如果津曹兩港均采取合作策略將會使整體結果實現帕累托最優。在此模型中存在兩個純納什博弈均衡解（合作，合作）（不合作，不合作），如果津曹兩港都選擇合作，結果是理想狀態，最終實現雙贏。但由于津曹兩港都是具有理性的“經濟人”，而且“所有參與人是理性人”是對天津港和曹妃甸港雙方的公共知識。在此情況下，天津港和曹妃甸港會將自己的戰略建立在假定對手會按其最佳戰略行動的基礎上。如果選擇合作，就會面臨對方選擇不合作時失去C個單位利益的風險，如果選擇不合作，最壞的結果也能保持現有利益。出于以上考慮，不合作對于天津港和曹妃甸港來講都是占優戰略，從而天津港和曹妃甸港陷入博弈中的“囚徒困境”［6］，即均會選擇不合作，達到（不合作，不合作）的納什均衡這就是典型的囚徒困境式的博弈。

“囚徒困境”是非合作博弈中一個典型的例子，它揭示了個體理性和集體理性的矛盾，反映在區域經濟關系中就是：每個區域追求自身利益的最大化，選取占優戰略，結果卻是互不得利。［5?天津港和曹妃甸港目前發展中存在一些沖突與無序競爭，如在腹地、大宗散貨、煤炭運輸等方面的競爭，正是雙方各自追求自身利益最大化，從而導致陷入“囚徒困境”的結果。無論雙方經濟發展策略選擇如何，在經濟人的假設下，天津港和曹妃甸港最初是一種典型的非合作博弈關系，博弈的基本原則僅僅是各自追求自身經濟利益最大化。

“囚徒困境”并非不能化解。假設這是一個無限次重復博弈，天津港和曹妃甸港都采取如下“觸發策略”：在第一階段選擇合作，在第t階段，如果前t-1階段的結果都是（合作，合作），則繼續選擇合作，否則選擇不合作。在引入貼現率δ后，可以討論上述觸發策略構成無限次重復博弈的子博弈完美納什均衡的可能性，即合作的可能性。如果每次博弈的結果都是（合作，合作），則天津港和曹妃甸港的得益均為：B+Bδ+Bδ2+∧＝B／（1-δ）。如果其中一方合作時另一方選擇不合作，選擇不合作的一方的機會主義行為使其在當期得到最大的得益A，但在觸發策略下，以后各期均為較小的得益C，不合作的總得益為：A+Cδ+Cδ2+∧＝A+C·δ／（1-δ）。據此，博弈方選擇合作的條件是：選擇合作時的總得益大于選擇不合作時的總得益，即：B／（1-δ）＞A +C·δ／（1-δ），δ＞（A-B）／（A-C）。

通過以上博弈分析，可討論“合作”可能性的四種情況。第一，在其它條件不變的前提下，貼現率δ須足夠大，即大于（A-B）／（A-C）。由于貼現率與利潤率r的關系為δ＝1／（1+r），所以說貼現率δ須足夠大意味著利潤率要足夠小。由于最小的利潤率為完全競爭市場中的平均利潤率，所以，競爭程度越高或者說壟斷程度越低，貼現率越大，合作的可能性越大。第二，在其它條件不變的前提下，A盡可能小。由于假設A＞B＞C，所以A應盡可能接近于B，這意味著由于機會主義行為所增加的得益要盡可能小。第三，在其它條件不變的前提下，B盡可能大。由于假設A＞B＞C，所以B要盡可能接近A，這意味著合作能夠得到充分的激勵。第四，在其他條件不變的前提下，C足夠小，這意味著“不合作”的發展路徑嚴重制約了進一步發展。

四、結論及建議

（一）破除壟斷完善市場機制

根據以上博弈分析得出，壟斷阻礙合作。因為貼現率δ足夠大意味著利潤率要足夠小，由于最小的利潤率為完全競爭市場中的平均利潤率，所以，競爭程度越高或者說壟斷程度越低，貼現率越大，合作的可能性越大。因此，必須深化改革，破除制約港口運輸業發展的體制障礙，完善市場機制，促進競爭，增強港口運輸業的活力，引導港口運輸業健康發展，從而增加合作的可能性。

（二）建立激勵機制

必須使機會主義的得益盡可能的少（即有一方不采取合作態度時，其收益與雙方都采取合作態度時其收益盡可能的接近）。加大財政、稅收、信貸等方面的支持力度。財政、稅收等政策作為政府調控的有力工具，對于天津港和曹妃甸港合作發展可以發揮有效的激勵作用。要明確資金支持，使天津港和曹妃甸港合作行為得到激勵。

（三）建立約束機制

簽訂具有約束力的合作協議。具有約束力的協議必須能夠對合作中的機會主義行為給予嚴懲，對遵守協議的一方給予獎賞，使得合作中的“損人利己”行為不能得到額外利益。這樣就會減少機會主義行為，增加合作的可能性。

（四）建立監督機制

津、曹兩港合作是一項長期的重復博弈，在這一過程中，博弈方通過各種渠道和途徑獲悉其他博弈方的決策信息，能更準確地依據對方的決策

［1］李國平.黃國勇.以SWOT分析陜西省產業轉型的路徑選擇［J］.中國科技論談，2007（1）：69.

［2］徐景華.李新明.天津港生態港口的建設探討［J］.港口經濟，2008，（10）：36-37.

［3］張云.曹妃甸港與天津港協同發展構想［J］.交通企業管理，2009，24（2）：9-10.做出自身最優的判斷。即建立起監督機制，以增加雙方行為的透明度，增強博弈方為了長期利益而放棄謀取短期利益動機的可能性，這是最終實現共贏博弈的重要條件。

［4］段昌鈺.曹妃甸工業區發展循環經濟的SWOT分析［J］.環渤海經濟瞭望，2008（9）：9-11.

［5］李善喜.王小平.京津冀服務業合作博弈分析與機制設計［J］.商業研究，2008，（1）：8.

［6］肖紅葉.高級微觀經濟學［M］.北京：中國金融出版社，2003：210-263.

Analysis on the Game of Co-opetition of Ports in Region——Taking Tianjin Port and Caofeidian Port as Example

LI Mei-gui
（Institute of Economics，Hebei University of Economics and Business，Shijiazhuang 050061，China）

With the economic globalization and the deepening of integration process of regional economy，the competition between ports is becoming more intense.In this paper，the author takes Tianjin Port and Caofeidian Port as an example，uses the approach of SWOT to analyse their status quo，then uses game theory to analyse the issue of the co-opetition relationship between ports in the region，and explores the path to achieve coordinated development between Tianjin Port and Caofeidian port，which includes getting rid of monopoly and improving the market mechanism，and establishing an incentive mechanism，an restrain mechanism，and a supervision mechanism.

co-opetition game of ports；SWOT analysis；integrated development

F250.27

A

16740386（2010）01003204

2009 09 01

河北省社會科學發展研究課題（項目編號：200903045）。

李美桂（1984-），女，碩士研究生，研究方向：數量經濟。