從一起違規(guī)認證案看執(zhí)法的科學性

■文/孔春紅

[案 情]

2009年2月27日，江蘇省泰州市質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員對興化市某勞保制品廠進行執(zhí)法檢查時發(fā)現(xiàn)，該廠未取得生產(chǎn)許可證擅自生產(chǎn)浸塑耐酸堿手套，同時發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)已于2008年10月10日取得質(zhì)量管理體系認證證書，并在耐酸堿手套包裝上標注“通過ISO9001:2000質(zhì)量管理體系認證”。查閱其獲得的質(zhì)量管理體系認證證書，證書認證/注冊范圍為“浸塑耐酸堿手套的生產(chǎn)和銷售”，發(fā)證單位為北京某質(zhì)量認證中心。通過調(diào)查，該中心在興化市某勞保制品廠未取得生產(chǎn)許可證的情形下對其進行認證活動，涉嫌違反《中華人民共和國認證認可條例》第十八條之規(guī)定，泰州質(zhì)監(jiān)局決定立案查處。

[查 處]

2009年3月3日，泰州質(zhì)監(jiān)局向北京某質(zhì)量認證中心發(fā)出《質(zhì)量技術監(jiān)督通知書》，要求其負責人接受調(diào)查，并提供認證活動的相關資料。2009年3月16日，北京某質(zhì)量認證中心提交《回復函》，陳述了兩點意見。一是關于生產(chǎn)許可證事宜，該中心認為其在合同評審過程中已查證國家質(zhì)檢總局產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督司發(fā)布的《目前實施工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的發(fā)證產(chǎn)品清單》，在序號62“特種勞動防護用品”申請單元及申請小類中均未查到“浸塑耐酸堿手套”。二是該中心2008年9月26日對興化市某勞保制品廠初次審核中，審查了企業(yè)的法律地位文件，包括：（1）《個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》，企業(yè)經(jīng)營范圍為“浸塑棉毛手套、不銹鋼制品、勞保用品自產(chǎn)自銷”；（2）江蘇省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2007年3月20日頒發(fā)的《江蘇省勞動防護用品定點生產(chǎn)證》，批準興化市某勞保制品廠生產(chǎn)的產(chǎn)品范圍為“浸塑手套”。

北京某質(zhì)量認證中心認為，在審核期間上述資質(zhì)證書均在有效期內(nèi)，按照認證認可相關規(guī)定，應視同有法律效力。因此，其對興化市某勞保制品廠的審核活動是有效的，認證活動不存在違反認證基本規(guī)范、認證規(guī)則等問題。

對北京某質(zhì)量認證中心的陳述意見，泰州質(zhì)監(jiān)局于2009年3月17日進行了書面答復：

（一）耐酸堿手套屬于工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證目錄產(chǎn)品。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室《特種勞動防護用品生產(chǎn)許可證實施細則》（編號：XK02-01）中“產(chǎn)品單元及規(guī)格”第二十二項即為“耐酸（堿）手套”，而該中心查證的目錄清單是一份過去的規(guī)范性文件，在《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》實施后，國家質(zhì)檢總局已重新公告了實施工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品目錄。

（二）興化市某勞保制品廠《個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》中經(jīng)營范圍為“浸塑棉毛手套”，《江蘇省勞動防護用品定點生產(chǎn)證》中批準生產(chǎn)產(chǎn)品為“浸塑手套”，也證明該廠未取得耐酸堿手套的經(jīng)營范圍和勞動防護用品定點生產(chǎn)資格。而北京某質(zhì)量認證中心對興化市某勞保制品廠質(zhì)量管理體系認證證書的認證/注冊范圍為“浸塑耐酸堿手套的生產(chǎn)和銷售”，顯然違反了國家有關法律法規(guī)的規(guī)定。而且經(jīng)現(xiàn)場檢查，該廠不具備生產(chǎn)耐酸堿手套的必備條件，無證生產(chǎn)耐酸堿手套，已被依法查處。

為此，泰州質(zhì)監(jiān)局再次通知該中心負責人前來接受調(diào)查并提供相關資料。2009年3月23日，北京某質(zhì)量認證中心負責人徐某到泰州質(zhì)監(jiān)局接受了調(diào)查，提交了相關認證資料。根據(jù)該中心《客戶組織管理體系認證程序》規(guī)定，“初次審查的主要目的在于全面評價客戶組織的特定管理體系是否符合相應標準的要求。國家認可機構要求第三方認證單位注意客戶組織的管理體系能否有效認知認證所覆蓋范圍內(nèi)有關的國家、法規(guī)或技術標準的存在和執(zhí)行。在初次審核時將對組織相應管理體系履行并評價與法律、法規(guī)符合性的責任進行必要的檢查和抽樣，以確定體系運行的有效性。”而該中心在對興化市某勞保制品廠進行的認證活動中，遺漏了其認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序，違反了《中華人民共和國認證認可條例》第十八條、第二十二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》第六十條第（二）項的規(guī)定，泰州質(zhì)監(jiān)局于2009年4月29日作出行政處罰決定：責令改正，罰款6萬元。北京某質(zhì)量認證中心撤銷了興化市某勞保制品廠的質(zhì)量管理體系認證證書，并履行了行政處罰決定。

[評 析]

通常，對認證機構違法行為的查處，往往因為認證機構大都位于異地，而且認證機構一般不會主動配合調(diào)查，致使案件辦理較為困難。為此，在查處這類案件時，筆者認為要注意以下幾點：

一是要做到胸有成竹，熟悉認證監(jiān)管的法律法規(guī)和認證活動的基礎知識，在查處過程中才能明確目標，通過一定的執(zhí)法技巧，成功查處違法違規(guī)的認證機構。

二是對認證機構的查處，最關鍵的是要取得充分的證據(jù)，這就需要“逆向取證”，從企業(yè)入手反查機構，充分掌握認證機構的違法證據(jù)，從而使認證機構在證據(jù)面前無法抵賴其違法行為。

三是在查處過程中，必須嚴格執(zhí)行行政處罰程序，慎重使用行政執(zhí)法文書，注意控制執(zhí)法過程的氛圍，盡量避免與企業(yè)或認證機構產(chǎn)生抵觸情緒或發(fā)生爭吵。在交涉過程中注重策略，前期以配合調(diào)查取證為主，在獲得充分證據(jù)后，可以政策攻心，令其畏懼，配合查處。

四是對拒不配合調(diào)查處理的認證機構，應當及時匯報給省局及國家認監(jiān)委，請求上級機關加大處理力度。