綠色壁壘對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵

□文/尹秀英

一、引言

隨著全球貿(mào)易自由化進程的不斷加快，綠色壁壘已經(jīng)成為各國特別是發(fā)展中國家產(chǎn)品出口的主要障礙。我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，綠色壁壘對我國出口企業(yè)的影響更是突出。很多研究表明，綠色壁壘對技術(shù)創(chuàng)新有著正反兩方面的影響，出口企業(yè)要想從根本上跨越綠色壁壘，只有通過技術(shù)創(chuàng)新，加快提升出口產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)檔次。而出口企業(yè)能否成功實施技術(shù)創(chuàng)新跨越綠色壁壘的關(guān)鍵在于它是否能夠正確認識綠色壁壘及其對企業(yè)的影響。

二、綠色壁壘對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

（一）綠色壁壘影響出口企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，刺激出口企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。綠色壁壘實際上是一種典型的環(huán)境規(guī)制，一般是由技術(shù)先進的發(fā)達國家首先提出適用于國內(nèi)產(chǎn)品的，條件成熟后再將其適用于進口產(chǎn)品。而對技術(shù)落后的國家來說，綠色壁壘的實施無疑會使出口國企業(yè)為達到綠色標準而采取各種措施，增加生產(chǎn)成本，導(dǎo)致出口價格上升。但從長期來看，綠色壁壘的實施會改變出口國的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，有利于出口國貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

我們可以通過圖1來說明當發(fā)達國家的環(huán)境標準適用于本國產(chǎn)品和發(fā)展中國家產(chǎn)品時對一國國內(nèi)生產(chǎn)中資源配置的影響:首先從封閉條件下的兩部門經(jīng)濟開始分析，假定存在兩個國家的兩個相同企業(yè)，一個是污染密集度較高的發(fā)展中國家企業(yè)；另一個是污染密集度較低的發(fā)達國家企業(yè)，兩企業(yè)的產(chǎn)出是其投入要素的函數(shù)，同時由于環(huán)境規(guī)制的存在，兩個企業(yè)都必須將這部分投入要素用于環(huán)境治理。在技術(shù)一定和生產(chǎn)要素投入及充分就業(yè)的情況下，產(chǎn)出的增加將導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的下降，因為產(chǎn)出擴大一方面增加了污染排放量；另一方面減少了用于環(huán)境治理的要素投入。如圖1，用縱坐標表示環(huán)境質(zhì)量U，橫坐標分別表示兩個企業(yè)的產(chǎn)量Q1和Q2，假定企業(yè)一污染密集度高，企業(yè)二污染密集度低。當產(chǎn)量為零時，環(huán)境質(zhì)量處于原始狀態(tài)，即環(huán)境質(zhì)量達到最優(yōu)，位于OA，OD的水平，現(xiàn)有的要素投入可以使產(chǎn)出在一定范圍內(nèi)增加，而保持環(huán)境質(zhì)量不變，即圖中AA’，和DD’是水平的，但由于要素不可能無限供給，所以當產(chǎn)量超過一定限度后，產(chǎn)出的進一步增加會帶來環(huán)境質(zhì)量的降低，圖中表現(xiàn)為產(chǎn)出超過A’和D’后，環(huán)境質(zhì)量隨產(chǎn)量增加而向下傾斜，環(huán)境質(zhì)量函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)為負，U'（Qi）＜0（i=1，2）。A’B’和D’F’分別表示以犧牲環(huán)境治理為代價而增加產(chǎn)量的生產(chǎn)可能性曲線，B’點和F’點在橫坐標軸和縱坐標軸上的投影分別為B”和B以及F”和F。B”和F”分別是企業(yè)一和企業(yè)二放棄環(huán)境治理而將所有要素都投入專業(yè)化生產(chǎn)所達到的產(chǎn)出水平，而此時兩企業(yè)各自所能夠達到的環(huán)境質(zhì)量水平分別為OB和OF。由于環(huán)境質(zhì)量水平會隨著產(chǎn)量增加而下降速度越來越快，所以圖1中A’B’和D’F’是凹向原點的函數(shù)。因為發(fā)展中國家是相對污染密集度高的產(chǎn)業(yè)，所以將所有要素投入發(fā)展中國家的生產(chǎn)，最終所能夠達到的環(huán)境質(zhì)量水平要低于將所有要素投入發(fā)達國家的生產(chǎn)所達到的環(huán)境水平，在圖1中表現(xiàn)為OB低于OF。（圖 1）

圖1 綠色壁壘在不同國家同一部門間的資源配置

環(huán)境標準逐步提高會對不同污染密集度的企業(yè)產(chǎn)生不同的影響。環(huán)境標準提高可以用最終環(huán)境質(zhì)量水平線的上升來表示，圖1的（a）圖和（b）圖中BB’上升至CC’，F(xiàn)F’上升至 EE’。隨著更多的要素用于治理環(huán)境和控制污染，對污染型企業(yè)來說，產(chǎn)量會下降，也就是說U1向左移動到U2。產(chǎn)量減少，環(huán)境質(zhì)量提高。而且，這種變化與企業(yè)的污染密集度是正相關(guān)的，污染密度越高的企業(yè)，曲線移動的幅度越大，污染密度越低的企業(yè)，曲線移動幅度就越小。由于這樣一種效應(yīng)，會使得要素資源從高污染部門轉(zhuǎn)移到低污染部門，如果要素資源配置發(fā)生了這樣一種部門之間的流動，污染密集度越低的部門和產(chǎn)業(yè)將獲得越大的發(fā)展空間，也就是在圖1（a）中曲線U1向左移動到U2。因為只考慮兩個國家，且不計生產(chǎn)資源國際流動的成本，因此，由于發(fā)展中國家該部門產(chǎn)量降低所閑置的那部分生產(chǎn)資源可能在利潤的驅(qū)動下向發(fā)達國家的同一部門轉(zhuǎn)移。發(fā)達國家這一部門的生產(chǎn)將獲得更大的發(fā)展空間，也就是表現(xiàn)在圖1（b）中的U3向右擴展到U4，產(chǎn)量上升。隨著環(huán)境規(guī)制的發(fā)展，環(huán)境標準的進一步提高，綠色產(chǎn)業(yè)將逐步取代污染密集度高的產(chǎn)業(yè)，成為朝陽產(chǎn)業(yè)，推動經(jīng)濟新一輪發(fā)展。當存在生產(chǎn)資源國際流動的成本時，發(fā)展中國家因減產(chǎn)而空閑下來的生產(chǎn)資源可以流動到該國的其他部門的生產(chǎn)中去。但同樣是由污染密集度低的生產(chǎn)取代了污染密集度高的生產(chǎn)。

20世紀七十年代以來，我國農(nóng)產(chǎn)品由于受資源、技術(shù)、衛(wèi)生標準等因素的影響，質(zhì)量偏低，有害殘余物質(zhì)超標，達不到國際標準；工業(yè)制成品出口以資源和勞動密集型為主，技術(shù)附加值低，屬于污染密集型產(chǎn)品；反之，發(fā)達國家的農(nóng)產(chǎn)品以深加工和現(xiàn)代物流結(jié)合取勝，制成品以高科技含量產(chǎn)品為主。綠色壁壘等環(huán)境規(guī)制的實施會使污染密集度高的產(chǎn)業(yè)，特別是廣大發(fā)展中國家的出口企業(yè)受到負面影響，出口貿(mào)易條件惡化。這種資源由高污染向低污染行業(yè)的流動方式會刺激發(fā)展中國家的出口企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新:出口企業(yè)不僅會對現(xiàn)有出口商品的生產(chǎn)方式等進行技術(shù)改造，還會發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，增加高技術(shù)產(chǎn)品的出口比重。從發(fā)展趨勢上看，誰的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級快，誰的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化快，誰就在國際貿(mào)易中，特別是對發(fā)達國家的貿(mào)易中，擁有主動權(quán)。

（二）綠色壁壘影響產(chǎn)品國際競爭力，激發(fā)出口企業(yè)的創(chuàng)新主動性。根據(jù)波特的競爭優(yōu)勢理論，產(chǎn)品的競爭力主要取決于兩個直接因素:一是產(chǎn)品成本；二是產(chǎn)品差異化，綠色壁壘會通過影響產(chǎn)品成本和差異化水平間接激發(fā)出口企業(yè)的創(chuàng)新主動性。

1、綠色壁壘提高了產(chǎn)品成本。在經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域內(nèi)，污染是由于存在外部性而導(dǎo)致市場失靈的典型案例。經(jīng)濟學(xué)的分析認為，如果環(huán)境成本能夠體現(xiàn)在市場價格中，貿(mào)易本身就不會造成環(huán)境問題，那么環(huán)境成本內(nèi)部化就成為解決環(huán)境問題的有效途徑。綠色壁壘的產(chǎn)生就是順應(yīng)了環(huán)境成本內(nèi)部化的要求，是環(huán)境成本內(nèi)部化的產(chǎn)物。實際上，一個產(chǎn)業(yè)的環(huán)境內(nèi)部化程度取決于政府管制的強度和市場壓力的大小，很可能會增加支出，但從動態(tài)的、長期的角度來看，隨著經(jīng)濟的發(fā)展它們也有可能通過效率的提高或成本節(jié)約的創(chuàng)新來減少支出，達到保護環(huán)境和人類健康的目的。但是，由于發(fā)達國家和發(fā)展中國家發(fā)展階段的不同，他們在環(huán)境要素稟賦和發(fā)展水平等方面存在很大差距，所以環(huán)境成本內(nèi)部化對發(fā)達國家和發(fā)展中國家的影響是截然不同的。發(fā)達國家資金、技術(shù)力量雄厚，生產(chǎn)力水平較高，在環(huán)境成本內(nèi)部化過程中，其受價格變化的沖擊相對較小。而發(fā)展中國家發(fā)展水平較低，技術(shù)和生產(chǎn)力水平相對落后，再加上環(huán)保技術(shù)缺乏，資金不足，環(huán)境成本內(nèi)部化后產(chǎn)品成本會大大增加，使得原本有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品比較優(yōu)勢減弱、消失甚至變成比較劣勢。根據(jù)波特假設(shè)，由于環(huán)境法規(guī)和標準的提高而增加的成本，必須要由技術(shù)創(chuàng)新和工藝改進來彌補和抵消，否則企業(yè)優(yōu)勢將難以為繼，在競爭中被淘汰。在利潤最大化目標的推動下，企業(yè)必然會主動采取先進的工藝來降低能耗，在短期內(nèi)，創(chuàng)新開發(fā)資金的投入可能會增加企業(yè)的成本，但從長期來看，技術(shù)創(chuàng)新會減少資源的投入、提高廢棄物的再利用率，在降低企業(yè)成本、提升企業(yè)形象的同時，還能帶來社會效益，降低整個社會的環(huán)境污染和破壞程度，縮小國家與發(fā)達國家環(huán)境標準差距，提升應(yīng)對綠色壁壘的能力。

2、綠色壁壘增強了產(chǎn)品的差異化程度。產(chǎn)品的差異化主要包括產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、品種、品牌、服務(wù)等方面，而綠色壁壘則主要是通過影響產(chǎn)品的環(huán)境質(zhì)量來影響創(chuàng)新產(chǎn)品的差異程度。一般來說，綠色壁壘嚴格程度的增加都伴隨著環(huán)境競爭力的提高。但產(chǎn)品環(huán)境競爭力的提高對產(chǎn)品整體競爭力而言并不一定是有效的，即環(huán)境競爭力的提高并不一定能提升出口產(chǎn)品的總體國際競爭力。這是因為產(chǎn)品的競爭力最終是由消費者決定的，消費者的需求是產(chǎn)品獲得競爭力的最大來源。因此，倘若消費者沒有對產(chǎn)品環(huán)境質(zhì)量的需求，那么當該產(chǎn)品放到該地域銷售時，其環(huán)境競爭力將無法凸顯，對提升出口產(chǎn)品的國際競爭力不起作用。對中國來說，我國產(chǎn)品的出口地基本都是環(huán)境標準較高的發(fā)達國家，那里的人們對綠色產(chǎn)品的需求較旺盛。總體上講，綠色壁壘對我國出口產(chǎn)品的環(huán)境競爭力影響很大。同樣地，企業(yè)為了達得利潤最大化的目標，會認識到通過技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)不僅能跨越綠色壁壘，還能提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高企業(yè)的知名度和品牌形象，增加產(chǎn)品的差異化程度。

三、結(jié)論

本文通過分析綠色壁壘對我國出口企業(yè)產(chǎn)品的影響，得出綠色壁壘對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生激勵作用。首先，綠色壁壘會使資源流向污染密集度低的產(chǎn)業(yè)，這會刺激出口企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新；第二，環(huán)境成本內(nèi)部化原則會激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主動性；第三，綠色壁壘會降低我國出口企業(yè)在發(fā)達國家市場上的差異化程度，使企業(yè)認識到技術(shù)創(chuàng)新的重要性；最后，可以預(yù)見，隨著出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的不斷提高，出口國產(chǎn)業(yè)會逐步跨越進口國現(xiàn)有的綠色壁壘，但經(jīng)濟技術(shù)的進步以及人類對環(huán)保認識水平的繼續(xù)提高（其中也會含有貿(mào)易保護動機），進口國將設(shè)置更為嚴格的綠色壁壘，為跨越這一全新的綠色壁壘，出口國企業(yè)又將開始新一輪的技術(shù)創(chuàng)新過程。因此，綠色壁壘對技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用是一個持續(xù)的動態(tài)過程，始終貫穿于國際貿(mào)易的始終。

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