EPC合同法律風險防控

□ 文/殷勇 廖楊

EPC工程總承包合同是根據市場的要求而訂立、發布和實施的，業主只有在合同法律風險管理中采取有效的防范措施，才能在合同履行中處于有利的地位。

EPC總承包，即設計-采購-施工總承包，是指工程總承包企業按照合同約定，承擔工程項目的設計、采購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。這是一種典型的工程總承包方式，也是中國石油系統工程總承包的發展方向。

EPC合同的特點：它是一種快速跟進方式的合同管理模式；可以提高工程管理水平和交付優質工程；業主與承包商雙方談妥價格后不能再隨意變動；項目實施過程中的風險一般都要求承包商來承擔；業主對承包商的工作進行有限地控制。

EPC合同實施

合理應用選商方式，有效轉嫁工程風險。業主采用的選商方式一般是招標或議標。無論哪一種情況，業主在編寫招標書時，都應盡可能考慮到可能出現的風險，然后發出要約邀請。承包商通過提高項目管理水平以及控制和處理工程風險，最大限度地將投標報價中的風險轉化為利潤。

快速跟進，縮短工程周期，節約建設投資。承包商中標后立刻展開設計工作，完成一部分分項工程的設計后立即對這一部分分項工程進行施工。可以大大縮短工程從規劃、設計到竣工的周期，減少跨年工程占用資金的現象，同時能減少投資風險，使業主較早地取得收益。

加強合同履行價款分段支付的風險管理。EPC模式下的合同更為復雜，合同標的額也更大，業主必須把握好合同價款的分段支付是否合理。業主通過控制進度款，防止承包商拿到里程碑付款后拖延工期的傾向。此外，應對投資額較大的工程要求承包商交履約保證金。

進行有限控制，重視項目末端管理。在EPC合同模式下，業主代表被授予的權利一般較小，但一定要強化工程竣工的驗收、檢驗工作。工程項目完工后，由業主組織工程、安全、技術等方面的專家對工程項目進行全面、細致的驗收，以保證承包商所交付的工程質量。

EPC合同談判

在EPC合同模式下，業主對承包商監控手段的落實十分重要，必須在合同中將重要的要求以及可能會使合同雙方產生歧義的事項,在專用條件或合同附件中予以明確。應重點注意以下問題：

業主的要求。此部分主要是對質量監管提出具體要求，合同雙方的工作范圍也應在此予以明確。

業主對項目的管理模式。目前業主對項目的管理主要有兩種：一種是業主自行管理模式，一種是業主聘請管理承包商模式。近年來，國際上石化項目的建設管理，一般是在項目可行性研究完成以后，直接委托一家有相當實力的國際工程公司對項目進行全面的管理承包。

項目工作范圍、數量或質量要求的變更。在合同執行過程中，往往會發生項目工作范圍、數量或質量要求的變更，影響工程進度、人工工時和費用等。因此，合同中應有變更條款，對各種性質或范圍的變更作出具體規定。

對于現場未可預見自然條件的約定。由于在施工過程中往往會遇到與預先提供的自然條件資料有很大出入的情況，需要增加工作量及費用，因此在合同中應有相應的條款約定。對雙方都有利的約定是，一旦確實發生這種情況時，業主另外支付發生的費用。

業主終止承包商工作的條款。業主為了維護自己的權利，在承包商破產、不能按期執行合同、偷工減料等情況下，應有權停止雇用承包商。

工程變更及材料代用。合同在執行過程中，經常發生工程變更和材料代用。因此，合同中應提出具體要求，一般在滿足合同質量要求的前提下允許變更和代用。

設備、材料的采購和控制責任劃分。按EPC合同規定設備、材料的采購和控制應由承包商負責，但在實際工程中業主對于重要的設備和材料一般都是自己親自采購和控制。由于設備、材料的采購和控制直接影響工程建設的進度和費用，因此業主與承包商的責任劃分就顯得尤為重要。

合同價格。雖然EPC的合同價格是固定的，但項目工程在運行過程中還會有很多變更，引起費用的變化。對于大的變化，需要在合同中規定出處理方法。

合同是轉移風險的一種有效手段，是承包商和業主共同關注的焦點。根據合同協議，項目風險可能由業主、承包商中的一方承擔，或者雙方共同承擔。

EPC合同風險防控

EPC項目合同法律風險，包括合同條款風險和合同管理風險。合同管理是業主獲利的關鍵手段，業主要利用合同條款保護自己的合法利益，擴大受益，這就要求業主具有淵博的知識和嫻熟的技巧，要善于開展索賠。因此，要注意合同中的工程范圍、合同價格及其款項支付方式、保函條件和違約條款等合同內容，并加強合同條款的審核。

在EPC合同中，承包商的風險其實貫穿在整個合同的每一個條款、補充協議和每一份附件中。在審核合同正文條款、補充協議以及有關附件時，應該認真從頭到尾仔細審核，不要遺漏任何一個潛在的風險。對于大量的合同等法律文件，在合同協議書等文件之間，還涉及一個合同文件構成和合同文件效力的優先順序問題，通常規定在具有最高合同文件效力的合同協議書中，應該特別注意對優先順序的規定是否合理。具體包括以下方面：

要認真審核合同等法律文件。EPC總價合同構成合同文件多，涉及的內容也很多，而且業主在合同中只給出基礎性和概念性的要求。因此，合同中的疏漏和一些內容相互不一致的情況在所難免。在一般的EPC合同中，都規定承包商有復核合同的義務，在詳細設計中復核合同的一些數據、參數等，而且，如果合同中存在某些錯誤、疏漏以及不一致，承包商還有修正這些錯誤、疏漏和不一致的義務。即使合同中沒有規定，在國際合同實務中往往視這項內容為承包商的默認義務。

關于合同價款條款。重點應審核以下兩個方面：首先，合同價款的構成和計價貨幣，注意匯率風險和利率風險，以及承包商和業主對匯率風險和利率風險的分擔辦法。其次，考慮許多影響因素，確定合同價款的調整辦法。

合同約定的支付方式。如果是現匯付款項目，應當重點審核業主資金的來源是否可靠，自籌資金和貸款比例是多少等。如果是延期付款項目，應當重點審核業主對延期付款提供什么樣的保證，是否有所在國政府的主權擔保、商業銀行擔保、銀行備用信用證或者銀行遠期信用證，注意審核這些文件草案的具體條款。此外，應審核合同價款的分段支付是否合理。還要注意，合同的生效或者開工令的生效，必須以承包商收到業主的全部預付款為前提，否則承包商承擔的風險極大。

工程范圍技術性比較強，也是確定承包商權利、義務、責任的重要依據。應當首先審核合同文件是否規定了明確的工程范圍，注意承包商的責任范圍與業主的責任范圍之間的明確界限劃分。

要高度關注合同文件的缺陷和漏洞。業主一定要注意，EPC合同要求承包商對合同文件中業主提供的資料的準確性和充分性負責。也就是說，如果合同文件中存在錯誤、遺漏、不一致或相互矛盾等，即使有關數據或資料來自業主方，業主也不承擔由此造成的費用增加和工期延長的責任。應在競標階段就組織商務和專業人員查找招標文件中的缺陷和漏洞，要求業主給予書面澄清，掃除法律風險障礙，或在報價中予以充分考慮。承包商的建議書將構成合同文件的一部分，因此建議書中要避免向業主作出在數量、質量等方面過于籠統的承諾。

業主方的風險防范。業主方在工程項目管理中所面臨的風險和威脅是比較大的，其風險管理應針對影響項目全局的重要環節和關鍵因素來展開?？赡苡龅降闹饕L險有：人為風險、經濟風險和自然風險。人為風險可能來自工程外部，也可能來自工程各參與方。業主需要采取各種風險管理的措施來準備應對可能出現的風險。業主要善于依靠工程師來處理索賠，以防止和減少承包商的索賠。業主方的索賠管理應該前伸到項目的勘測設計、招投標和合同談判與簽訂階段。這一階段工作中要有防范風險、減少承包商索賠機會的明確思路，做到防患于未然。