企業自主創新的動力機制與政府支持效率分析

○王 華

（中國農業銀行鄭東支行 河南鄭州 450016）

企業作為“理性經濟人”，自身效用最大化是其根本的和重要的行為前提。企業自主創新行為雖然能給自己帶來超出“完全競爭”狀態的利潤，但由于目前市場仍然存在比較嚴重的內在缺陷，企業往往難以收回創新帶來的全部好處。同時，由于自主創新產品較之于其他產品具有獨特性，加之產品質量信息分布的不對稱，比較容易引起自主創新產品交易呈現類似“檸檬市場”的現象。要推動我國自主創新順利發展，需要政府與企業兩個方面共同努力。就企業而言，要提升其發出公信力“市場信號”的能力，走出逆向選擇的陷阱；對政府而言，則主要是在改革和完善稅收政策的基礎上，提升其作為中介人的管理效率。

一、企業自主創新中的逆向選擇及形成機理

1、自主創新及產品交易的特征

自主創新是指通過擁有自主知識產權的獨特的核心技術以及在此基礎上實現新產品的價值的過程。自主創新的成果，一般體現為新的科學發現以及擁有自主知識產權的技術、產品、品牌等。理論界一般認為，自主創新具備四個特點：第一，自主是前提。作為創新的現實主體，都應當具有創新投入、技術選擇、創新活動、創新收入分配的自主權。第二，創新是目的。自主創新的落腳點在創新，沒有自主權不可能有創新，有了自主權如果不從事創新活動也不能稱為自主創新。第三，獲取核心技術、掌握知識產權是關鍵。第四，提高自主創新能力是核心。創新的現實主體能否創新、創新的程度大小，除了機制以外，說到底取決于創新能力的培育。

自主創新產品參與市場交易時較之于其他產品而言，具有幾個顯著特征：第一，信息不對稱。信息不對稱是指交易過程中，合約當事人一方擁有另一方不知道或者無法驗證的信息和知識。尤對自主產品而言，由于內涵信息的多維性，更加大了信息不對稱；第二，信息不完全。自主創新產品在市場交易中的信息不完全性體現在三個方面：技術研發過程和結果的不確定性；市場需求和市場行為主體行為的不確定性；經濟環境和政策的不確定性；第三，風險遞增性。自主創新產品從研發到銷售和被市場認可的各個階段，呈現出很強的縱向時序性，整個技術創新過程表現出風險遞增性。上述特征表明自主創新產品存在逆向選擇的較大風險，尤其對自主創新初期而言。

2、企業自主創新逆向選擇的形成機理

阿克洛夫（1970）開創了逆向選擇理論的先河，他在《舊車市場：質量，不確定性和市場機制》一文率先提出逆向選擇問題。阿克洛夫研究認為，在舊車市場上，由于買主與賣主關于舊車的質量信息不對稱，將使舊車的平均質量進一步下降。同時由于舊車價格受正常汽車市場價格的限制，其售價不可能無限制地上升或下降，市場最終將在較低水平上實現均衡。企業自主創新初期也將面臨舊車交易市場的情形而遭遇逆向選擇風險。

為了便于分析，在不影響研究結論的條件下，我們對產品交易市場先作如下基本假設：第一，市場只存在自主創新產品（指獲得國家自主創新認證的國內產品）與非自主產品（指未獲得國家自主創新認證的其他國產品）兩類，兩類產品共同面對外國品牌產品及中外合資產品等的挑戰；第二，市場只存在買賣兩個參與人，兩者都是理性的“經濟人”；第三，市場各主體對產品的信息是不對稱的，即每一個生產者（供應者/經營者）清楚地知道自己出售的是什么產品，而需求方（消費者）在購買或消費之前卻不知道所購買的是什么樣的產品，而只知道購買到兩類產品的概率分布；第四，市場參與者都是風險中性的；第五，自主創新產品的邊際效用高于非自主創新產品的邊際效用；第六，消費者對市場上同類產品需求彈性相同；第七，沒有政府干預，參與人做出決策之前都不知道對方的行動，可以認為他們的行動是同時進行的。

具體交易情形及消費者感知狀態為：相對于國外名牌產品，在國內產品市場感知程度還不夠高的狀態下，具有特定購買能力的消費者，首先表現為青睞那些價格更為低廉的國產一般產品，而對擁有巨大市場潛力的自主創新產品不愿出較高價購買。這與舊車市場上買主不能區別舊車質量高低，只愿以合理的價格期望購買平均質量的舊車十分類似。逆向選擇問題還表現為許多企業因消費者的購買量不能達到足夠的規模以形成競爭優勢，這與買主在舊車市場上買到低質量舊車也是一樣的。同時，科研機構作為技術的研發方相對企業而言更清楚一項先進技術的價值，當企業出價過低，難以和預期價位吻合時，他們自然會退出交易，將先進技術暫時擱置，等待出價更高的買主，這與舊車市場上舊車質量最高的賣主選擇退出市場也十分類似。但畢竟技術具有時效性，不加以開發利用，其“精神”磨損是十分嚴重的，許多先進技術便在擱置中逐漸失去價值，白白浪費研發時耗費的人力、物力。顯然，逆向選擇對技術市場交易的危害程度高于舊車市場。當然，國產商品交易市場和舊車市場的信息結構畢竟不完全相同。由于我國產學研價值鏈未根本形成，科研機構并不完全清楚到底要在什么樣的管理模式下達到多大的規模才能使特定的技術產生足夠的收益。也就是說，科研機構也不擁有技術生產和市場前景的完全信息，這與舊車市場賣主擁有舊車的完全信息很不相同，國產商品市場的復雜性超過舊車市場。舊車市場與國產商品市場中的逆向選擇就個體而言都是理性的，但整體上卻降低了市場的運行效率，顯現出集體的非理性。

二、政府中介參與后的市場交易效果比較

依據研究框架，假設市場上存在：買者、賣者、政府中介人。買賣雙方可以直接進行交易，也可以通過中介人進行交易。買賣雙方的效用函數分別為 F（Vi，P）=Vi-P 和 F（Ui，P）=P-Ui，其中i=N，D；代表成交的價格。買賣雙方進入市場的成本分別是：CB＞0，CS＞0。另外，買賣雙方在市場上僅作一次交易，交易完后，雙方就會立刻退出，而中介則在市場上長期經營。假定市場上有穩定的買者、賣者，即在每一階段交易中都有相同的穩定數量的買者、賣者。設所有的代理人均有相同的折現因子δ∈（0，1）（時間折現因子），若每個階段市場所產生的福利為ω，則市場的總的福利為：ω總=ω+δω+δ2ω+…=

1、沒有中介人的市場交易

當買賣雙方在市場中相遇時，在這一特定時間段，他們進行討價還價。若λVD+（1-λ）VN≥UD，即當買者對產品的平均評價高于賣者對自主創新產品的評價時，所有交易均會成功，因為雙方一旦成交，均可獲利；相反，則會有部分產品不能成交。在沒有中介人時，每個時間段的交易一次可達成：買方按平均質量出價，只有非自主創新產品達成交易，自主創新產品不能達成交易。市場上的福利變化情況為：非自主創新產品從賣方手中轉到買方手中，福利由UN增加到VN，花費了CB+CS的交易成本；自主創新產品不能達成交易，福利仍保持在UD。假設市場提供自主創新和與非自主創新產品的份額各占λ和1-λ。由此得到單個時間段的整個產品市場產生的福利為（1-λ）（VN-CB-CS）+λUD，經過折現后相加可得到整個產品市場的最大福利為：

2、政府中介參與的市場交易

政府作為中介進入市場，須耗費一定的專有人力資本和物質資本投資，假定其成本為X。中介人加入市場時，產品交易并不能一次完成，中介人先從賣者手中購得自主創新產品，再將產品賣給買方。假設中介人自己不使用產品，購得產品后，中介人只有將其賣出才會增加自己的福利。與買賣雙方相同，中介人也會有進入成本CB和CS。中介人在向賣方采購產品前的審查成本為ξ（當然它也可以不去審查而相信賣方）。設中介人對所有自主創新產品的檢查比例為γ，它以價格從P1賣方手中購得產品，然后以價格P2賣給買方，從中賺取價格差。中介人出現后，自主創新產品賣方就會將產品賣給中介人。而非自主創新產品賣方一般則不能這樣做，而進行直接交易。但是，也有一些非自主創新賣方用投機手段，它們將產品賣給中介人，一旦中介人不作出檢查，他們便可以獲取特殊利益。設想投機的非自主創新產品賣方比例為μ。一旦非自主創新產品被中介人退回，要外加一定的懲罰，則其在下次交易時，賣方便不敢再投機。

由上面的分析可知，在每一個階段，對于非自主創新產品，其交易過程如下。

（1）其中的1-μ沒有通過中介直接達成交易。福利由VD提高到VN，花費成本CB+CS。

（2）在想投機的比例為μ的非自主創新產品中，αμ被檢查出來，須在下一階段進行交易。因此福利變為：δVN-（1+δ）（CB+CS）- ξ。

（3）投機而又沒有被檢查出來的（1-α）μ的非自主創新產品以自主創新產品的名義成交，但給買方帶來的實際福利仍然是VN，花費成本2（CB+CS）。而對于λ比例的自主創新產品，通過中介交易后福利為：VD-2（CB+CS）-γξ。

由此，對于所有產品，在其達成交易后，其福利為：

可以看出，每一個階段，在有中介人參與的整個交易過程中，不僅非自主創新產品能夠成交，而且自主創新產品也能夠交易，市場交易的數量也就增加了。政府作為中介人后整個技術市場的福利為：

其中，X為中介人所作出的投資，最后一項為在整個過程中所產生的成本。將（2）式減去（1）式得到：

其中：Y為（2）式中的后兩項之和。

由上式可知，當非自主創新產品賣方不投機，即μ→0時，中介人可以減小審查比例甚至不進行審查，節省審查費用（ξ→0）；并且當代理人進入市場成本接近于零，即 CS、CB→0 時，（3）式轉化為：

顯然，（4）式為δ的增函數，因此，一定存在一個δ*，當δ＞δ*＞0，（4）式＞0。此時，有中介參與的交易與無中介參與的交易能產生更大的福利。

三、結論及政策建議

通過對自主創新產品交易市場狀況的分析，得到以下結論：第一，企業自主創新初期，易出現“檸檬市場”情形，呈現逆向選擇問題，從而扼殺企業自主創新的積極性。第二，政府作為中介參與市場交易，有利于突破交易中的信息障礙，彌補市場失靈。在沒有中介人參與時，由于信息不對稱和逆向選擇的存在，自主創新產品難以交易。政府作為中介人利用自己特殊的聲譽和專業能力，發出具有公信力的“市場信號”，對自主創新與非自主創新產品進行有效的市場分離，市場交易效率將會提高，社會總福利也會增加。

[1]彭鴻廣、駱建文：沖突、缺失與重構——自主創新產品政府采購政策探析[J].科技進步與對策，2009（13）.

[2]杜蕾、溫樞剛：國外政府推動汽車工業自主創新的行為及其啟示[J].科技管理研究，2009（5）.

[3]Daniel F Spulber：Market Microstructure and Intermediation[J].The Journal of Economic Perspectives， 2009（10）.