簡述工程索賠

申國強，馬青梅，郭俊霞

1.內蒙古第二建設股份有限公司，內蒙古 呼和浩特 010010

2.內蒙政府機關事務管理局基建辦，內蒙古 呼和浩特 010010

3.內蒙古和眾造價事務所，內蒙古 呼和浩特 010010

1 工程索賠與控制

索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出索賠要求的行為。在實際工作中，“索賠”是雙向的，建設單位和施工單位都可以提出索賠要求，但建設單位索賠數量較小，而且處理方便。可以通過沖賬、撥付工程款、扣保證金等實現對施工單位的索賠;而施工單位對建設單位的索賠則比較困難一些。通常情況下，索賠是指承包商在合同實施過程中，非自身原因造成的工程延期，費用增加而要求業主給予補償損失的一種權利要求。而業主對于屬于施工單位應承擔責任造成的，且實際發生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。

2 工程索賠依據不同的標準可以進行不同分類，按索賠事件性質分類：

1）工程延誤索賠。因發包人未按合同要求提供施工條件，如未及時交付設計圖紙、施工現場道路等，或因發包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的、承包人可提出索賠。

2）工程變更索賠。由于發包人指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加，承包人可對此提出索賠。

3）合同被迫中止的索賠。由于發包人不正當地終止或不屬承包人原因而使工程終止，承包人有權提出以下施工索賠：盈利損失和補償損失。

4）工程加速索賠。由于發包人或監理單位指令施工單位加快速度，縮短工期，引起承包人的人工費、機械費、材料費增加，由此提出索賠。

5）不可預見引起索賠，如地質條件變化引起的，土方開挖遇見文物或地下構筑物等，圖紙未說明，承包人可提出索賠。

6）其它索賠。如貨幣貶值、匯率變化、物價上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。

索賠費用組成：

1）人工費。包括人工費，停工損失費和工作效率降低損失費。

2）設備費。可采用機械臺班費，機械折舊費、設備租賃費等幾種形式。

3）材料費。用量增加或價格上漲。

4）利息。未按合同約定時間進行付款的，應按銀行同期貸款利率支付延遲付款的利息。

5）管理費。指工程延誤期間所增加的管理費和工程量增加等引起的管理費

6）利潤。由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，施工單位可列入利潤。

索賠費用計算：

1）總費用法。計算出索賠工總費用，減去原合同價，即為索賠金額。這種方法簡單但不盡合理。適用于具體計算索賠金額很困難，或者不可能時。

2）修正總費用法。這種方法是總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對總費用法進行修改、調整、使其更加合理。

3）實際費用法。該方法是按照個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值，然將各項費用匯總。這種方法比較復雜，但能客觀地反應施工單位實際損失，比較合理易于被當事人接受。

4）比例計算法。此方法計算簡單,與報價有密切關聯。對于已知合同措施費情況下,計算公式為：措施費=(業主延誤工期÷合同工期)×合同措施費。其他HSE費、其他措施費、管理費、保險等也可按此方法進行計算。

3 工程索賠的處理程序

3.1 建設工程索賠程序

索賠的提出：承包人向發包人的索賠應在索賠事件發生后，持證明索賠事件發生的有效證件和依據的索賠理由，按合同約定的時間向發包人遞交索賠通知。發包人應按合同約定時間對承包人提出的索賠進行答復和確認。

3.2 索賠的證據

1）基本要求包括：真實性、全面性、法律證明效力、及時性。

2）證據的種類包括：（1）招標文件、合同文本及附件；（2）來往文件、簽證及更改通知等；（3）各種會談紀要；（4）施工進度計劃和實際施工進度表；（5）施工現場工程文件；（6）工程照片、氣象報告；（7）工地交接班記錄；（8）建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等；（9）市場行情記錄、各種會記核算資料；（10）國家、法令政策文件等。

3.3 索賠報告

索賠報告的具體內容，隨該索賠事件的性質和特點而有所不同，但從報告的必要內容與文字結構方面而論，一個完整的索賠報告應包括以下4個部分：

1）總論部分。一般包括以下內容：序言；索賠事項概述；具體索賠要求索賠報告編寫及審核人員名單。

文中首先應概要地論述索賠事件得發生日期與過程；承包人為該索賠事件所付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。在總論部分末，附上索賠報告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關人員的職稱、職務及施工經驗，以表示索賠報告的嚴肅性和權威性。總論部分闡述要簡明扼要，說明問題。

2）根據部分。本部分主要說明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關鍵。根據部分的內容主要來自工程項目的合同文件，并參照有關法律規定。該部分承包人應引用合同中的具體條款，說明自己理應獲得經濟補償或工期延長。

根據部分的篇幅可能很大，其具體內容隨各個索賠事件的特點而不同。一般地說，根據部分應包括以下內容：索賠事件的發生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合理根據；所附的證據資料。

在寫法結構上，按照索賠事件發生、發展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關的合同條款，使發包人能歷史地，邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認識到該項索賠的合理性和合法性。

3）計算部分。索賠計算目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應得經濟補償或延長時間，如果說根據部分的任務是解決索賠能否成立，則計算部分的任務是決定應得到多少索賠款額和工期。前者是定性的后者是定量的。

在款額計算部分，承包人必須闡明下列問題：索賠款項的要求；各項索賠款的計算；如額外開支的人工費、材料費管理費和所失利潤；指明各項開支的計算依據及證據資料，承包商應采用合適的計算方法。但應注意開支款項的合理性。并應指出證據資料的名稱及編號。

4）證據部分。證據部分包括該事件所涉及的一切證據資料，以及對這些證據的說明，證據是索賠報告的重要組成部分，沒有詳實可靠的證據，索賠時不能成功的。

索賠證據資料包括：政治經濟資料（如政策性調整、稅收費率調整、外幣匯率變化）；施工現場記錄報表及來往函件（如施工日志、會審紀要、施工進度照片和錄像等）；工程項目財務報表(如：施工進度月報表及收款表、材料設備及附件采購單、付款收據、收款單據)。

總之，索賠是合同管理的重要環節，索賠有利于發包人和承包人雙方自身素質提高和管理水平的提高，索賠是雙方利益的體現。