科技人員職業道德建設的對策研究

劉明定

（河南省直機關黨校，河南 鄭州 450002）

科技人員職業道德建設的對策研究

劉明定

（河南省直機關黨校，河南 鄭州 450002）

科技人員德才分離，對社會的危害比一般人大得多。加強科技人員職業道德建設，要明確一個方針、抓好五個機制、制定一個準則、營造一個環境、完善一個體系、構建一個系統、借鑒一個經驗等政策。

科技人員；科研道德失范；職業道德建設

加強科技人員職業道德，維護良好的科研工作秩序，是科研單位的一項長期任務，也是我們的責任和共識。科技人員的德才分離，影響社會道德水平的發展、科教興國戰略的實施、科學發展觀的實施、和諧社會的構建、科技人員的健康成長。十七大報告提出：“建設創新型國家。……深化科技管理體制改革”“要完善開放、靈活的人才市場配置機制……加強黨和政府的宏觀調控。……運用現代化的管理手段，加速人才工作信息化。”為此，在科技人員職業道德建設的對策上，要明確一個方針、抓好五個機制、制定一個準則、營造一個環境、完善一個體系、構建一個系統、借鑒一個經驗等政策。

一、明確一個方針，即“經濟建設要依靠科技進步，科技工作要面向經濟建設這個主戰場”

恩格斯《在馬克思墓前的講話》一文中指出：“在馬克思看來，科學是在歷史上起推動作用的、革命的力量。”100年來的實踐證明，馬克思的論斷是完全正確的。我黨領導核心在新的歷史條件下繼承和發展了馬列經典作家的思想，江澤民曾指出：“黨中央、國務院進一步明確我國科技工作的基本方針：堅持科學技術是第一生產力的思想，經濟建設必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經濟建設，努力攀登科學技術高峰。這一方針的核心是科技與經濟的密切結合。”“堅持科技工作的基本方針，促進科技與經濟的結合，符合黨的基本路線，也符合當今世界科技、經濟發展的趨勢。”各級各類科研人員必須堅持這一方針，發揮自己的聰明才智，為全面建設小康社會、構建社會主義和諧社會服務。

二、抓好五個機制，即思想政治教育、自我約束、行政約束、法律約束、輿論導向等五個機制建設

加強科技工作者職業道德建設，不僅要建立起科技工作者的職業道德規范，還必須建立起有效的道德運行機制，使道德調節功能得以充分發揮。

①思想政治教育機制建設。主要是發揮思想政治教育導向、激勵等育人功能，提高科技人員的思想道德素質和科學文化素質。要深化教育體制改革，注重基礎教育階段的科研道德教育和創新型人才的培養，建立科研道德教育制度，做好科研道德教育進教材、進課堂、進頭腦的“三進”工作，培養學生的科研道德素質，加強職業道德教育。這也是市場經濟條件下職業選擇多樣化對行為主體職業道德要求提高的必然要求。②自我約束機制建設。主要是科技工作者的自律。通過科技工作者的職業道德學習，由廣大科技工作者自覺制訂適應新形勢新要求，體現市場經濟體制特點，與本職工作相適應，提倡什么、反對什么、導向明確的行業準則，把市場經濟條件下科技工作者的職業道德要求，變為科技工作者的自覺行動，實現行業自律。③行政約束機制建設。強化行政管理，推進科技人員職業道德建設，把獎懲機制引入職業道德建設的范疇，加強行為規范和懲處，發揮科技人員職業道德在科研中的控制力和協調功能，把科技人員的職業道德納入科技管理之中，用行政規范來約束人們的行為。④法律約束機制建設。主要是通過法制教育，使大家能夠自覺學法、懂法、守法，依法辦事。科技工作專業法規，明確規定了在科研活動中哪些是提倡的，哪些是允許的，哪些是反對的。我們要利用法律武器，推動科技工作職業道德建設。⑤輿論導向機制建設。發揮新聞媒體的輿論導向功能和道德教化功能，規范人們的職業道德行為，宣傳科技人員的先進典型，抨擊其違規失范行為，維護正常的職業道德秩序，形成一種健康向上的思想道德氛圍，使人們形成正確的職業道德觀念。

三、制定一個準則，即科技人員的職業道德行為準則

我們目前尚缺乏一個具有普遍指導意義的科技人員職業道德行為準則，需要進一步加強這方面的建設。①制定和完善科研道德規范。科研道德重在建設，科研道德規范應根據研究領域、地區的不同體現出特殊性和差異性，從科技人員的科研道德實際水平、各部門各行業科研道德的條件、現狀、時代對科研道德建設的需求等條件出發，確立科研道德建設的目標、方法和步驟，并根據現實需要，及時進行動態調整。②完善科技人員科研道德監督和考評制度。要加強對科技人員素質的全面考核，擺脫重業務、輕思想道德的局面，把科研道德方面的要求作為考核的重要內容。

四、營造一個環境，即良好的科研道德環境

江澤民強調：“在科技事業的發展中……應形成全國方方面面共同促進科學發展的良好氛圍。”（1）大力營造良好的科研社會氛圍。社會輿論是一種精神力量，對人們的道德行為有重要的導向和制約作用。江澤民指出：“為使各類科技人員充分發揮作用……還要采取有效措施，促進全社會進一步形成尊重科學、尊重知識、尊重人才的良好風尚。”科研道德的作用有其自發性和自覺性，要讓自發作用轉向自覺遵守，就應該大力在全社會倡導和宣傳科研道德，對先進的科研道德行為和先進典型予以大力宣傳和表彰。對科研道德失范行為加以譴責和懲治，引導人們崇尚科學，堅持真理，為科研道德建設提供有利的外部環境。（2）加強科技人員內部的環境建設。①加強科技人員的道德自律和他律，提高科技人員的道德修養和法制觀念。科技人員自身的道德水平和業務水平提高了，就會增進科研活動的學術性、民主性，減少科研道德失范的發生。②要樹立典型，倡導科研道德。榜樣的力量是無窮的，利用典型進行廣泛的社會動員是我們的一個優良傳統。江澤民曾強調：“大力宣傳科技人員勇于創新和艱苦創業的先進事跡。黨中央、國務院決定設立國家最高科學技術成就獎，重獎在科技方面卓有成效的優秀科技工作者，其目的就是要鼓勵科技創新。”我們要建立優秀科技人才表彰制度，重視典型的激勵作用，樹立先進典型，營造和形成一種良好的社會氛圍。③要大力倡導團隊協作的科學學風。團隊協作精神是現代社會立身處世必備的基本素質之一，社會化的科研活動方式要求科技人員必須具有團隊協作精神。團隊協作精神的培養可通過思想政治教育的理論灌輸和實踐環節，使科技人員樹立正確的名利觀，在科研活動中加強團結協作。

五、完善一個體系，即科研制度體系

科研道德失范是一種復雜的社會現象，在積極進行正面教育以期內化主體意識的同時，還需從外部調控方面規范管理，加強科研體制建設，建立公正合理的科研制度體系。

（1）改革學術評審制度。當前，我們的學術評審制度滯后，學術評審重才輕德，重學歷輕實績，重數量輕質量，不合理的機制必然引導不合理的現象產生。要制定和完善評審人員工作細則，建立評審信息公開化制度和公平、公正、公開的學術評價制度。

（2）改革職稱評審制度。近年來，我們在職稱評審方面采取了很多新的舉措，但仍需進一步深化改革。①區別對待，兼顧過程，注重實效。職稱評審部門應改變科技人員評聘職稱、提職時，只看科研數量，忽視成果內在質量，忽視科研過程的傾向，尤其是對核心期刊或CSSCI期刊等的認定標準問題要廣采眾議，拿出讓科研人員滿意、讓社會滿意，又能體現出正確的學術導向的措施；在評審標準上，要改變不同地區、難易程度不同的項目，一刀切，搞一個標準，忽視條件差異沒有區別對待的傾向。②嚴格評審制度和程序，建立評審信息公示制，完善評委責任追究制和評審程序，把科研道德規范的學習、培訓和考核作為科技人員申報職稱的規定之一，引導科技人員自覺加強科研道德修養。

（3）改革學術監督制度。積極有效的監督制度可以對各種形式的造假進行防范。①加強科研過程的監督檢查。各高校和科研院所應成立科研道德建設組織機構，制定相應的行為規范，對科技人員的實驗記錄、課題進展、課題申報和結項、發表的論文、科研經費的使用情況等定期組織檢查，及時進行評比和總結通報，獎優罰劣。加強對項目主持人和參與人員的教育監督，提升“反剽竊軟件”的質量，推廣“反剽竊軟件”的使用范圍，適時組織科研道德教育培訓和實踐活動，及時發現科研中的問題并進行幫助教育和處理，培養集體成員的科學精神，促進嚴謹科研作風的養成。②新聞出版部門應加強知識產權保護，防范科研道德失范。很多期刊都明確了作者的責任和權力，文責自負，對文章的注釋和參考文獻也做了進一步的規范和要求，這對培養科研人員的嚴謹學風和創新精神有重要的促進作用。③加強對指導教師、學術帶頭人的監督和管理。實行導師和學術帶頭人負責制，學術論文上網公開，碩博論文外審并上網公開，博士論文實行公開出版制等，使信息得以公開，接受大眾的監督，有利于增強指導者的責任感和提高人才培養的質量。

（4）加強科研管理。缺乏有效的科研管理措施和責任追究制度等是科研道德失范行為發生的深層原因。①科技人員要轉變管理理念。科研管理部門要改變“量化管理”的模式和“重量輕質”的觀念，切實改變推崇短期效益，盲目追求成果、項目、經費數量的做法。要以項目、成果的社會效益、發展前景來評價科技人才和科技成果，發揮管理的導向制約作用，鼓勵和引導科技人員開展具有創新意義的科研工作。②加強科技人員科研道德的培養和教育。加強對科技人員科研道德素養的科學測評和考察，并作為選拔科技人才和評獎的重要依據。了解科技人員科研道德狀況，開展豐富多彩的活動，培養、強化科研人員的科研道德意識。③嚴厲處罰科研道德失范。科技界要及時公布科研道德失范現象及其處理結果，營造打擊科研道德失范的強大聲勢，形成廣泛的社會共識，引起全社會的關注。④制定符合科技發展規律的評價體系。科研工作的評價要體現出差別性、地域性、科學性、導向性。要根據國家和地方、行業的實際和科技發展的規律制定出科學合理的標準，對科技人員、科技成果的評定和獎勵，既看數量，也注重成果的質量和發展前景。⑤加強科技管理部門的管理水平建設。應加強科研管理力度，建立和完善各種規章制度，實現科研管理的科學化、制度化。高度發達的科技和科學研究向學科綜合化、組織復雜化方向發展的趨勢，對科技管理人員的素質要求也越來越高，對科研單位和高校的科技管理人員進行系統的管理科學和科研道德的培訓，提高他們的科研道德修養和管理能力，是一項緊迫的任務和要求。

（5）改革獎懲制度，加強科研法規建設。江澤民在1999年全國技術創新大會上指出：“認真貫徹落實績效優先，按勞分配和兼顧公平的原則，實行技術、管理等生產要素參與分配的原則，使廣大科技人員的收入符合其勞動創造的價值和貢獻。”加大科技界內部獎懲力度的必要性已引起人們的更多關注，但還存在著力度弱、操作性差的問題。科研道德失范與失范成本過低密切相關。通過法規建設和科研道德規范體系的完善，讓誠實守信、嚴謹治學者得到回報，讓弄虛作假、背棄信義者得到嚴懲，就會有效遏制科研道德失范不良風氣的蔓延。獎懲的內容既要體現社會主義道德的要求，又要反映科技事業和科技人員的特點；既要反對拜金主義、享樂主義、利己主義，又要承認和保護科技人員個人合法利益，做到目標明確、責任落實、獎懲適度。

科研道德的防范和處理要借助于法律手段，法制更可靠些。江澤民指出：“適應科技發展的客觀規律，把國家的重大科技政策通過立法程序上升為法律，可以大大推進科技進步。”“要認真研究，運用法律手段促進我國科學技術進步同經濟發展緊密結合的理論與實踐問題。要把我國科技事業發展的成功經驗，特別是在改革開放中形成的、實踐證明的、行之有效的新機制和新體制，用法律形式確定下來，并繼續加以改善。”給予科研道德失范行為以嚴厲的處罰和懲治應以完善法律法規為基礎，以科研道德教育為主線，把一些問題遏止在萌芽階段，堅持寬嚴相濟，懲戒與教育相結合，這樣才符合科技人員思想道德的現狀，達到團結——評批——團結，懲前毖后、治病救人的目的。

（6）建立造假行為的預防體系。建立對造假行為的糾錯機制，做到防患于未然是十分必要和可行的。①管理機構要依法監督，依法管理。當前，我們在科研道德失范的實際事件的處理上仍顯不足。加強學術道德建設，需要由管理措施來保障，這一措施應是有效的并且是可行的，否則形同虛設。我們要汲取科技發達國家的經驗，設立獨立調查處理機構，實行信息公開，接受廣泛的監督。②加強管理部門職能建設，建立科學的科研管理體系。科研機構的科研道德建設得到加強，職能明確，才能使職能部門各司其職，各顯其能，各負其責。各級政府、各科學研究領域都應該把科研道德建設放到日常工作之中，形成分工負責、上下溝通、綜合治理的科研道德建設系統網絡。科研主管部門應成立科研道德建設委員會，各機構成立相應的職能部門，組成由各學科領域專家、管理專家、法律人員和相關部門人員組成的調查組，負責調查科研道德情況，進行科研道德建設的理論和實踐研究，處理科研道德失范問題。國家科研管理部門的職責是做好宏觀指導，促進科技發展，建立有利于科技發展的科研體系，制定符合科技發展規律的制度，而不具體干預科研項目的計劃、評審、驗收等。基層的科研管理部門的職責是為科技工作者提供服務，為他們創造良好的工作環境和氛圍，保證科研工作順利進行。

六、構建一個精神系統，即符合國情民情的科學精神系統

這個精神系統歸根結底，是“求真”精神的弘揚與重構。當代中國科學精神缺失，與我們長期以來對科學精神的認識不足、重視不夠有很大關系。科研道德失范，就是科學精神缺失的重要表現。科學精神是遏制科研道德失范行為最有力的武器。21世紀的競爭，主要是科技之爭，已成為人們的共識。構筑符合國情民情的融科技文化與人文文化于一體的科學精神系統，是懲治科研失范行為的治本之策。科學精神是人們科學文化素質的靈魂。它不僅可以激勵人們學習、掌握和應用科學，鼓舞人們在科學的道路上攀登前進，而且對樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，掌握科學的工作方式和方法，做好經濟、政治、文化等方面的領導工作和管理工作，具有重要意義。科學精神的精髓是實事求是。科技工作者應率先垂范，堅持實事求是的科學精神，加強科學道德建設，克服急功近利的浮躁心態，反對一切弄虛作假行為，努力成為先進文化的實踐者。科學精神的內涵很豐富，最基本的要求是求真務實、開拓創新。科技行為的道德選擇要求我們的行為選擇有益于社會，有益于人民，以這樣的信念和價值來選擇科技行為，就能夠保證選擇的正確性。我們必須弘揚和重建科學精神，理性地把握科學內涵，培養科技工作者的求實創新精神，確立有助于弘揚科學精神氣質的文化氛圍，使相信科學、崇尚科學態度的意識成為我們時代的精神。

七、借鑒一個經驗，即總結和借鑒科技發達國家科技人員職業道德建設的經驗

科研道德問題首先在科學發達的國家中受到廣泛的重視。世界科學聯盟和聯合國教科文組織就極力推進科研道德研究和建設。美國政府對科學不正當行為的處理已進入規范化階段，有三點經驗值得我們借鑒：①設立一個全國性的科學道德監督機構，專門接受舉報、調查并處置。②詳細公布調查結果。③加以適當的處罰。這些國家和組織的做法都值得借鑒，我們要對此加強研究，完善我們的科研道德規范體系、管理體系等。

D648.1

A

1673-0046（2010）2-0002-03

本文是2009年度河南省政府決策研究招標課題的階段性成果，項目編號：B263