論高校知識產權戰略管理機制的構建

○金明浩 萬莉莉 （武漢工程大學法商學院 湖北 武漢 430073）

一、高校實施知識產權戰略管理的背景

1、創新與知識產權競爭的社會背景

當前，高校作為知識積累和創新的核心機構，通過與產業界、科技界的互動，全方位地參與到國家創新體系（National Innovation System）中，成為社會發展的主要機構。實踐表明，知識產權越來越成為一種重要的無形資產，一國的科技創新能力越來越表現為其對智力資源和智慧成果的培育、配置、調控能力，表現為對知識產權的擁有和運用能力。而高校基于其知識創新與傳播的使命，成為一國自主知識產權創造的源頭活水。同時，知識產權也成為高校科技創新能力的重要衡量指標。

2、國家科技發展規劃和知識產權戰略的實施

2006年2月，國家發布《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020）》。《綱要》明確指出“高校是我國培養高層次創新人才的重要基地，是我國基礎研究和高技術領域原始創新的主力軍之一，是解決國民經濟重大科技問題、實現技術轉移、成果轉化的生力軍”。2008年6月，國家發布《國家知識產權戰略綱要》明確指出“要充分發揮高等學校、科研院所在知識產權創造中的重要作用”，“促進高等學校、科研院所的創新成果向企業轉移”。高校知識產權戰略的建立與實施實際上是整個國家知識產權戰略實施的一個重要環節，是國家知識產權戰略在高校中的生動實踐。

3、高校科技創新的競爭態勢

在我國，隨著高等教育大眾化的到來和高等教育的跨越式發展，高校外延發展和內涵建設都在尋找優質資源的支撐。知識產權作為一種技術法律化的權利，具有獨占性和很強的不可仿效性。正是這種無形資產代表了高校產品和服務的競爭力，與其利益息息相關，能為其創造長期的競爭主動權。以專利為代表的原始性自主知識產權，在高校學科建設和科技工作中具有“跑馬圈地”的功能，是搶占學術制高點的利器。知識產權在很大程度是高校核心競爭力的主要源泉之一，也是高校進行科技創新，贏得學術或經濟競爭優勢的基礎。

4、高校知識產權工作問題較多

當前，在國家實施知識產權戰略的大背景下，高校如何強化知識產權意識，有效實施知識產權戰略，提升高校的核心競爭力，已經成為我國高校科技創新工作中亟待研究和解決的重大問題。2004年，教育部、國家知識產權局曾經聯合發布《關于進一步加強高等學校知識產權工作的若干意見》，要求高校將知識產權戰略作為高等學校的一個重要發展戰略，將知識產權工作納入高等學校管理，特別是科研管理的全過程，提高知識產權工作地位。這為我國高校加強知識產權戰略管理提供了政策指引，但實踐中高校在這一塊做得很不夠。因此，我國高校迫切需要建立知識產權生成、保護、管理和利用的戰略機制，從而切實增強高校科技創新能力和核心競爭力。

二、影響高校知識產權戰略管理機制構建的關鍵性因素

高校知識產權戰略管理的基本內容主要是高校知識產權戰略的制定與實施。戰略管理的關鍵是戰略定位，對高校制定知識產權戰略的外部環境要有全面的把握，其關鍵性因素如下。

1、高校科技管理體制

從總體上講，我國高校知識產權管理屬于高校科技管理的范疇，它和科研管理是一個有機的整體，整個高校科技創新管理體制會直接影響高校的知識產權工作。目前，各大高校的科技管理難以匹配知識產權戰略實施的要求。針對高校科技管理體制中存在的問題，國家應在體制上深入改革，充分有效地調動科技人員進行知識產權創造的積極性，發揮高校學科門類齊全和進行原始性創新的優勢，提高高校的科技創新能力。

2、高校知識產權管理機構的設置

知識產權管理機構是知識產權戰略管理中人、財、物的匯集點或中轉站。美國和日本等西方國家在高校知識產權經營方面的經驗表明，一個高效、健全的專門知識產權管理機構是知識產權保護、管理以及技術轉移成功的保障。目前，我國高校知識產權管理部門多歸屬于科研管理機構，少有完全獨立而且職能全面的機構，一般部門的地位不高，專職人員極少，領導重視程度不高，難以發揮與知識產權工作重要性相稱的作用。

3、高校知識產權文化生態環境

知識產權文化是法律文化的一個分支，是隨著近代科學技術進步而成長起來的，包括知識產權的法律意識、訴訟觀念、心理結構、學術思想等知識產權觀念形態。知識產權文化本質上是一種創新文化，它與科技創新之間構成互動的生態系統，包括知識產權物態成果、知識產權正式制度、知識產權行為模式。但是，目前我國多數高校還沒有形成知識產權保護與管理的良好環境，廣大教師的知識產權意識淡薄，知識產權文化氛圍缺失嚴重，需要從文化生態的視角對其加以審視與營建，為高校科技創新提供強勁的精神動力與智力支持。

三、高校知識產權戰略管理機制的具體構建方案

和企業知識產權戰略有很大的不同，高校知識產權戰略管理機制應根據高校自身的特色和具體情況來制定。本文試構建一套高校知識產權戰略管理機制框架，以其為高校實施知識產權戰略所借鑒。

1、高校知識產權戰略管理機制構建的基本原則

（1）激勵創新原則。根據知識產權激勵創新理論，知識產權制度給智力勞動者設置了一種“回報預期”（the prospectof reward），所以它能鼓勵人們積極開展創造性活動。如果沒有足夠的知識產權保護，社會就沒有足夠的創新活動，因此高校知識產權戰略的實施應當創造一個能夠激勵高校科技創新的環境。

（2）經濟效率原則。高校知識產權戰略管理的根本目的在于為知識產品的生產和利用提供一種合理有效的機制，從而促進高校的創新和國家經濟的增長。根據高校側重公益性的特點，高校知識產權戰略管理機制的效率安排不能僅僅考慮經濟收益，還要考慮社會成本與社會效益。

（3）利益平衡原則。知識產權作為對創造性勞動成果所賦予的排他性的和強制性權利，實質上是一種利益平衡機制。那么，在高校知識產權戰略管理過程中，如何協調產學在知識產權方面的利益沖突，實現公平與效率的平衡；如何在高校傳統價值觀和知識產權工具理性的沖突中尋求最佳的利益結合點；如何通過知識產權制度最佳地刺激高校科技創新成果的增長，同時確保公眾對知識和信息的必要接近，實現共有知識財富的合理分享等等，都需要做利益平衡的考量。

2、高校知識產權戰略管理機制的主要內容

高校知識產權戰略具體方案的制定應注重戰略長期規劃與短期規劃的結合，使得戰略既具有前瞻性，又具備戰略推進的可實施性。應包含以下主要內容：

（1）建立一個重塑情景的知識產權戰略規劃模式（ContextualPlanning Perspective）。美國學者Peterson認為“傳統的戰略規劃往往依賴于確定清晰的優先目標、辨別特定的項目和發展支持性的資源戰略，以使大學在既定的戰略市場進行競爭；而重塑情景關系的規劃模式假定一個行業是變動的，組織的戰略是首先構造寬泛的創議或戰略意圖，并且在組織基礎設施——文化和激勵系統基礎上激發組織成員的努力，以實現大學的目標。”重塑情景的高校知識產權戰略規劃模式立足高校學術自由的宗旨，做好知識產權管理機構的定位，強調高校知識產權戰略的新理念、新愿景和結構重組，注重主動創造而不是單純適應。

（2）確立符合自身情況的戰略施目標。高校知識產權戰略規劃要確立既合乎實際又不失進取的促進高校科技創新的知識產權戰略目標。一般應確定學校在5年至10年之內知識產權戰略實施應該達到的相應目標：①學校自主知識產權創造的數量大幅增加，質量顯著提升這方面主要以專利的申請與授權量，專著的產出量等來衡量；②學校知識產權的管理、保護和利用能力提高，有一整套完善的專利、著作權和商標管理規章制度；③學校科技創新能力和核心競爭力持續提升，學校通過知識產權的運作，學校整體和優勢學科的學術競爭地位得以顯著提高；④通過建立產學研相互結合的自主知識產權創造體系，主動服務于社會經濟發展，推動高校創新成果向社會轉移。

（3）加強戰略實施的組織保障。高校知識產權戰略的有效推進必須依靠強有力的組織與領導來保障。戰略在實施過程中應當強調：①校長或主管科研的副校長要重視高校知識產權戰略工作，積極在人力、物力和財力上對戰略制定與實施給予有力的推動。②建立院系、學校自下而上或自上而下相結合的知識產權戰略實施聯動機制，建立動態完善的學校、院系層面的知識產權管理、保護和利用的短中長期規劃或推進計劃。③建立有效的知識產權戰略信息分享和知識產權成果共享機制，建立基于自主創新流程的知識產權戰略管理指引方案和實時檢查與定期評估相結合的戰略實施評價機制。

（注：本文是國家軟科學研究計劃項目“區域知識產權戰略實施協作機制研究”，項目編號2009GXS5D114；湖北省教育廳人文社會科學項目“基于科學發展觀的高校知識產權戰略轉型與實施機制研究”，項目編號2008q171；湖北省教育廳科學技術項目“產學官聯盟創新背景下的我國高校知識產權轉移問題研究”，項目編號：B20091502的階段性成果。）

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[5]呂薇、羅濤等：知識產權制度挑戰與對策[M].知識產權出版社，2004.

[6]曹新明：知識產權法哲學理論反思——以重構知識產權制度為視角[J].民商法學（人大復印資料），2005（3）.