腐敗預警預控體系的功能與運行特點分析

○林翼民

（武漢理工大學管理學院 湖北武漢 430070）

一、引言

腐敗是指行使國家管理公共職能的群體，為謀取個人或小集團的利益，無視黨紀國法、公平與道義的存在，降低道德底線和行為準則，憑借手中的權力進行既不合情理亦不合法的尋租，并做出有損國家和群眾利益的行為。在腐敗預警預控研究方面，國內學者宣國強認為應該通過建立反腐敗預警系統來打擊腐敗現象，指出反腐敗預警系統是通過科學的指標評價方法對反腐敗工作的實際效果進行衡量，并對腐敗的發生變化趨勢進行預測，進而為懲治和預防腐敗工作提供決策依據的系統。胡華夏在吸收、借鑒國內外相關成果的基礎上，提出了廉潔程度評價體系、反腐倡廉制度體系評估矩陣、腐敗與治理狀況的診斷性分析框架和腐敗風險預警預控體系。郭強華在分析國家公職人員腐敗程度和部門廉政建設情況的基礎上，提出了構建國家公職人員腐敗預警指標體系的步驟：尋找腐敗警源；確定警兆并轉換為預警指標；預選指標；篩選、合并整理指標。王顯根據國企腐敗的表現和特點，以目前廣泛應用的反腐敗指標為基礎，有針對性地篩選、改造了12組指標，構建了一套完整的國有企業腐敗預警指標體系，為國有企業的反腐敗工作提供了新的方法和思路。朱兆玲在分析了地方財政的風險和成因后，對我國的地方財政腐敗預警預控提出了政策性建議，包括逐步建立地方政府財政狀況信息的公開披露制度，降低潛在風險；改革預算管理方式，加強預算管理；改革政府職能，提高財政利用效率；轉變傳統觀念，提高風險意識，等等。黃光遠和張繼坡認為實施腐敗預警預控管理，是加強高校反腐倡廉建設的積極探索，是從根本上治理教育系統腐敗、加強源頭治理、探索有效預防腐敗的新機制。陸亨伯和莊永達根據預警理論，針對體育腐敗的現狀，探索體育腐敗的可循規律，初步確定預警系統主要指標，提出了構建體育腐敗預警模式體系的設想。王殿安和姜志甫將風險預警預控管理運用到供電公司的腐敗中，提出了預防腐敗的預警預控管理機制：查找“思想道德、制度機制、崗位職責”三類風險；構筑“前期預防、中期監控、后期處置”三道防線；強化考核監督和修正完善。綜上所述，當前國內外學者在腐敗治理以及預警預控單獨的理論研究方面已取得了較為豐富的成果，但對于腐敗的預警預控體系相關問題的研究僅處于起步階段。本文試圖對于腐敗預警預控體系的功能與運行特點展開相關研究。

二、腐敗預警預控體系的功能分析

腐敗作為權力擁有者的尋租行為，表現為在政治權利和經濟利益的不合理交換過程中，憑借國家和人民賦予的權力而非自身的生產性勞動獲取經濟租金和超額利潤的過程。由于尋租者極強的利益驅動性、風險偏好性以及權力本位主義，現行法制監管制度的不完備性、流程的不規范性、執行的不徹底性以及范圍的局限性等諸多原因，腐敗現象滋生蔓延的土壤和條件依然存在，腐敗現象在一些領域易發多發，反腐敗斗爭的形勢依然嚴峻。一些地方、部門和單位的違紀違法案件不斷發生，特別是少數高級干部的腐敗案件造成了很壞的社會影響。由腐敗問題所導致的政府部門公信力喪失、社會風氣惡化、社會穩定性下降、官民關系退化等現象所造成的不良影響極有可能會在多個領域和層次蔓延。為將腐敗防范于未然，對具有犯罪傾向的腐敗分子予以警示，將腐敗所可能造成的負面影響和損失降低到最小，我國政府很有必要開展腐敗的預警預控工作。具體而言，腐敗預警預控體系的功能主要體現于如下三個方面。

1、腐敗的預警預控有助于提高腐敗治理的效率。建立腐敗的預警預控體系可為政府監管部門以及執法機構提供腐敗傾向的若干征兆與信號，幫助政府監管部門以及執法機構有效甄別和發現腐敗現象，指導相關部門和機構提前做好事前控制工作和積極防御工作。在腐敗現象發生后，通過預警預控體系亦可采取相應的應對策略與跟蹤處理。對于具有犯罪傾向以及犯罪可能性的潛在尋租者而言，預警預控體系能夠起到必要的警示和威懾作用，即消除潛在尋租者對于腐敗的冒險心理，降低潛在尋租者腐敗的行為傾向，將可能的腐敗行為扼殺于動機萌發的初始狀態。因此，腐敗的預警預控有助于提高腐敗治理的效率。

2、腐敗的預警預控有助于改進腐敗治理的思路。在潛在尋租者思想覺悟本身存在缺陷，同時在受到不良環境的熏陶、物質利益的驅動、合謀團體的影響等條件下，傳統的通過加強杜絕和抵制腐敗的思想政治工作以及法制教育的方式并不能從根本上消除尋租者的腐敗動機和行為傾向。同樣，在腐敗對政府、社會、民眾所可能造成的損失難以估量且通常難以挽回的情況下，傳統的依靠增加腐敗查處的頻次以及提高腐敗處罰的力度等方式的治理成本相對較高，既難以治標亦難以治本，并可能造成大量的機會損失和沉沒成本。基于此，預警預控體系無疑為腐敗治理提供了具有創新性的思路。

3、腐敗的預警預控有助于梳理腐敗治理的經驗。嚴格意義上講，腐敗的預警預控體系首先必須完成對于若干腐敗案例的詳細歸納整理，包括腐敗現象發生的背景環境、人為因素、制度體系、時機選擇、觸發條件等等。此外，腐敗的預警預控體系還必須建立在成功應對和防范腐敗的若干成功經驗以及失敗教訓的基礎之上，只有如此，才可能在腐敗的預警預控中做到防范未然和亡羊補牢。事實上，腐敗預警預控的信號識別、傾向甄別、行為診斷等不得不依據大量的先驗判斷，因此關于腐敗治理的經驗必不可少，而腐敗的預警預控體系構建有助于收集和整理出若干有效的經驗庫和知識庫。

三、腐敗預警預控體系的運行特點

腐敗的預警預控體系既不是純粹地對于腐敗可能出現的情形進行事先預測和預先警示，亦不僅僅是在腐敗現象發生后的反饋和補救，其是建立在對于腐敗所可能涉及的全員、腐敗所可能發生的各類場所、腐敗所可能持續的整體過程、腐敗所可能演化的所有風險等進行系統思考和全方位警報、警示和預控，從而對于腐敗進行全面警報和控制的過程。基于此，腐敗預警預控體系的運行體現出如下特點。

1、作用的觸發機制。腐敗的行為與跡象隱蔽性較強，往往具有不可觀察性，而一旦發生，其后果和影響不容忽視。腐敗預警預控體系作為一種有效的防范機制，已事先確定腐敗出現的若干征兆、時段、條件、閾值、后果、措施等。對于腐敗可能發生的實際情形與腐敗預警預控體系的應對集合而言，其存在多對多的映射關系，即一種或一類腐敗行為的發生將條件反射，引發腐敗預警預控體系對應的各種條件與狀態。嚴格意義上講，腐敗的預警預控體系并不一定總能發揮和體現出作用，當且僅當警報狀態達到閾值，腐敗預警預控體系的觸發條件發生作用時，其各項功能與機制才得以真正啟動。具體來說，腐敗預警預控體系的觸發類型包括一次性觸發與連續性觸發，其中一次性觸發是在腐敗征兆出現時，預警預控體系觸發啟動，能夠確定出相對唯一的風險等級、信號對應、預警狀態、應對策略以及補救辦法，以穩妥的方式和方法對于腐敗隱患進行鎖定和化解，并且不會出現其他遺留問題；連續性觸發是指腐敗行為跡象具有連鎖反應性，一類腐敗行為可能引發另一類腐敗行為的發生，一個或一類腐敗對象的腐敗傾向可能誘導其他相關利益群體的腐敗，某一類腐敗傾向一旦出現將在一定時期內反復出現。腐敗預警預控體系的觸發類型還可分為連續型觸發和間歇型觸發，其中連續型觸發是指腐敗跡象由不確定向確定、由不明顯向明顯、由簡單向復雜等轉變過程中，腐敗跡象持續由量變向質變發生變化，警報級別不斷升級，警報閾值不斷增加，引發預警預報不斷啟動；間歇型觸發是在腐敗對象與監管機構不斷博弈和較量的過程中，經歷多階段嘗試、退縮和反復等過程所形成的具有周期性、階段性和間歇性的觸發現象。可見，腐敗預警預控的運行具有較強的梯度性和開關性，在特定條件下才會以特定的方式運行。

2、屬性的多維體現。腐敗預警預控體系具有前驗和后驗的綜合性，其中前驗性表現為其需要充分預測和評估腐敗可能出現的風險征兆、跡象與隱患以及各種可能性，預先設計出盡可能完備的應對措施；后驗性表現為在腐敗現象發生后，預警預控體系將事先的預測并對照事后的實際情況做出體系修正與完善，包括由腐敗征兆得出實際發生概率的修正公式、對于腐敗征兆的跡象庫進行補充、對于腐敗預警等級進行重新界定和評級等等。腐敗預警預控體系具有常態與異態的綜合性，其中常態性反映為腐敗發生的征兆可觀察、腐敗發生的途徑可識別、腐敗發生的概率可預計、腐敗發生的危害可控制，特別是腐敗的各類狀態均處于常規態時，腐敗預警預控體系將表現出典型的常態特征；異態性反映為有效的腐敗預警預控體系必須能夠應對腐敗的各類非常規突發事件，特別是由一類腐敗行為或跡象可能衍生出的其他異態腐敗跡象，即腐敗預警預控體系將表現出打破常規的靈活機動性以及隨機衍生性。此外，腐敗預警預控體系還具有模糊與精確的綜合性，表現為腐敗征兆相對于預期或參照而言，無論發生率確定或不確定、現象吻合或不完全吻合、警報等級精確或不精確，腐敗預警預控體系將表現出較強的伸縮性和彈性，能夠充分應對腐敗征兆模糊和精確條件下的各類可能情形。以上分析表明，腐敗預警預控體系的運行具有學習性、智能性和成長性，從而能夠應對腐敗的各種復雜情形。

3、系統的綜合集成。腐敗預警預控體系由若干直接服務或間接服務、前期服務或后期服務、顯性服務或隱性服務、短期服務或長期服務于腐敗預警預控的若干子系統構成，包括腐敗征兆揭示系統、腐敗信號采集與傳導系統，腐敗感知與辨識系統、腐敗預警預控決策支持系統等等。以上各系統之間相互銜接、相互促進，經過有效集成形成了腐敗預警預控的大系統。具體而言，腐敗預警預控系統的綜合集成包括并行和串行的集成，即各子系統觸發的時段不同，相應作用的時效性與參與程度不同，時間銜接點亦將隨之不同，由此使得腐敗預警預控系統集成中既包括時間節點零差距的并行集成，亦包括建立在模塊化封裝基礎上的串行集成。同時，腐敗預警預控系統的綜合集成還包括內部與外部的集成，體現為腐敗預警預控需要全員、全要素、全過程、全方位的共同參與，腐敗預警預控本質上需要腐敗監管部門以及腐敗潛在對象的共同認識和有效配合，并非束之高閣或者紙上談兵。腐敗預警預控的內外部集成反映出腐敗監管部門本身資源和能力的薄弱性，其既需要發揮自身的主觀能動性，強調被監管對象的自我約束性，也還迫切要求發揮和利用外界的各種力量來提供腐敗預警預控的效率。腐敗預警預控系統的綜合集成是從系統論的角度對于腐敗預警預控行為的辯證思考，集成過程中必須有效防范不得當的集成可能造成的負面效果，包括對于腐敗跡象的警報存在漏報或錯報現象，對于腐敗行為的后果過于夸大或者過度縮小等等。

四、結束語

腐敗預警預控體系的構建是一項復雜的系統工程，其既是將腐敗行為防范于未然的警報系統和監測系統，也是不斷更新的腐敗案例庫搜集系統，亦是腐敗跡象識別的人工智能系統。在市場經濟的利益誘導以及權利尋租者大量存在的前提條件下，腐敗現象無處不在，無時不在，因此腐敗預警預控體系的有效建立和正確運行要求刻不容緩、時不我待。在當前腐敗治理成本極高、腐敗危害嚴重的情況下，如何提高腐敗預警預控體系的運作效率仍有待進一步的研究。

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