論海外工程建設項目風險預警管理體系的建立

○劉 勇

（武漢理工大學管理學院 湖北武漢 430070）

上世紀80年代以來，我國建筑工程企業開始打入國際市場，隨著國際工程承包市場的日益擴大，我國對外承包業通過不斷開拓和奮斗，逐步發展起來，到目前已經取得了令人矚目的成績，在國際工程承包領域，我國已進入了世界前六強行列，目前，我國海外工程承包市場已擴展到世界180多個國家和地區，基本形成了以亞洲、非洲為主的多層次、寬領域、全方位的市場多元化格局，對外承包工程已經成為我國對外貿易的新的增長點。而由于國情的不同和工程建設項目的特性，使得海外工程建設項目面臨眾多的風險，由于對風險認識不足和預警預控手段缺乏，導致了許多損失，比如我國一家港口建設公司在泰國的一個港口項目中因急于中標而投了低價標，再加上對當地的城市環境不熟悉，對業主方的要求理解不透徹，導致項目嚴重的虧損；還有一些公司在一些政局不太穩定的國家，由于對安全管理不太重視，導致員工被綁架、遭受恐怖襲擊的風險。海外工程建設項目風險預警管理體系，是一個能對項目風險進行全面、全程監測、識別、診斷、警報、預控的管理系統。一旦危害海外工程建設項目的不利因素通過某些風險指標顯現出來時，風險預警系統就會發出明確的信號，以便海外工程建設項目部及時采取相應對策，減少可能的損失，在風險發生后通過應急外置，使項目風險事故的不良影響效果最小，為海外工程建設項目的順利進行保駕護航。本文通過風險預警管理體系建立的研究，將有效幫助這些海外工程建筑企業規避風險以及有效應對風險，從而降低生命、財產的損失和不良政治與社會影響。

一、海外工程建設項目風險預警管理體系建立的原則

我國企業在海外工程項目立項后，會在項目所在國成立一個專門的臨時組織機構。該組織機構不僅具有國內工程項目部應該有的基本職能，還由于與國內公司距離遙遠、通訊不便，因而項目部組織的管理體系更要具有較強的獨立性，而項目部經理也被賦予更多日常決策和管理權，在現有組織管理體系內成立專業的預警部門，幫助項目部經理把好風險關，做好風險預防和應對工作。

1、預警管理系統建立的必要性原則

防范和化解海外工程建設風險，重點在于事前預防。因為控制和彌補措施是在風險已經發生的情況下，為了把損失降低到最低限度而采取的，其效果自然比不上事前預防。要做到有效的事前預防，就要建立完善的海外工程建設風險預警系統，通過實時跟蹤海外工程建設風險因素的變動趨勢，測評風險所處狀態，及時發出警報，為決策者掌握和控制風險爭取更多的時間。

2、預警管理系統建立的可行性原則

在現有海外工程項目管理體系框架下引入預警管理后的預警對象主要有兩方面：面臨的不良外部環境和潛在的重大外部風險；面臨的和潛在的內部管理失誤風險。而預警預控管理開展活動的基本依據也是兩個：被監控對象的活動是否必要；這項活動是否有破壞后果。通過對確定的監控對象進行早期監測、診斷、警報、早期干預，使它們的發生頻度、強度、幅度及其相互關系處于控制之下，使海外港口建設項目的外部環境、內部的管理行為和管理系統功能秩序處于可靠的安全狀態中，從而達到預防或回避風險發生的最終目標。而在已確認風險事件發生后，預警管理系統將啟動正確的應急預案，并迅速發揮應急管理小組的領導作用，開展緊急狀態下的應急搶險和聯動救援工作。

3、預警管理系統建立的可靠性原則

預警管理系統的進入會導致項目部在經濟上、組織上的投入和管理系統的調整，這就帶來一定的風險及損失的可能性。然而，預警系統的進入，在經濟上不會形成大的成本投入，在組織上亦不會引起劇烈變更，它基本上是利用原管理系統中的各種資源，只是在組織職能分配上做局部的調整，因此，預警管理系統的進入所帶來的風險是很小的，小于其已有的風險水平。

4、預警管理系統建立的效益性原則

預警管理系統對項目運營所具有的價值及可能帶來的利益，預警管理系統的進入，使海外項目的建設活動具有“安全”運行的保障機能和有效防止并擺脫風險的機制。所以，預警系統帶來的利益前景是廣闊的。

二、海外工程建設項目風險預警管理體系建立的目標

目前我國大部分工程承包企業對工程項目的風險源以及工程項目生命周期中可能遇到的各類風險的識別還不夠全面，對風險的管理沒有信息化，主要憑以往的工程經驗來管。海外工程建設項目由于項目所在國宏微觀環境的種種差異性，給項目本身帶來的風險無以復加，因此建立海外工程建設項目風險預警管理體系，主要是要切實加強企業防范和應對風險的能力和效率，具體來說，預警管理體系的建立應實現下述三個目標。

1、能有效監測工程建設各階段的外部環境變動

對海外工程建設各個階段的外部環境變動進行監測與評價，以此明確在海外進行港口項目投標和項目建設時可能面臨的或正在面臨著的不利環境變動。監測范疇主要是國際政治與經濟環境的安全度、自然環境的安全度、施工環境的安全度、施工技術標準的差異度和其他人為環境的變化等。

2、能有效監測工程建設各階段的內部各行為

對海外工程建設各個階段的內部管理行為與管理周期進行監測與評價，以此明確并預控這些管理行為的過程與結果。監測建設管理中的失誤、失利與失敗同海外工程建設項目風險發生之間的因果關系和轉化關系，并提供管理行為優化模式。

3、應建立起海外工程項目建設風險活動評價體系

建立海外工程建設項目風險預警管理活動的評價指標體系。上述兩個目標任務的實施，必須依靠預設的預警評價指標才能進行，否則，預警系統的工作將是經驗性的、隨機的、不系統的過程。為此，要建立諸如海外工程建設外部環境的安全評價指標、海外工程建設管理動行狀態的評價指標等指標體系。

三、海外工程建設項目風險預警管理體系的功能設計

海外工程建設項目風險預警體系是一個實時系統，它通過各項風險指標對外部環境和項目內部的各項風險因素進行實時的監控、預測和警告，保證項目按計劃順利進行。海外工程建設項目風險預警管理系統在風險管理方面的技術基礎、思維方式、運作要求、環境因素、監控手段等方面與過去相比都有很大的不同。海外工程建設項目風險預警管理系統不僅要發揮和改善以往工程建設和管理的常規功能，而且要創造新的管理功能，包括預警功能、矯正功能和免疫功能，以形成防錯糾錯新機制。

1、警報功能

警報功能是對海外工程建設種種風險的早期征兆和誘因進行監測、識別、診斷與警報的一種功能。它通過設立各類風險征兆或現象所可能產生的界限區域，繼而進行識別與警告，以此規范海外工程建設項目風險管理系統的秩序。警報功能的核心是它的識別系統的建立與完善。

2、矯正功能

矯正功能指對海外工程建設項目風險的早期征兆和誘因進行預控和糾錯的一種功能。它依照預警管理信息，對風險早期征兆和誘因進行預防控制并糾正其錯誤，保證海外工程項目的建設管理處于安全狀態。矯正功能的核心是預控行為的敏感度，即預控行為在某種狀態下，對風險早期征兆和誘因矯正作用的有效程度。

3、免疫功能

免疫功能是指對同類、同性質的海外工程建設項目的風險或誘因進行預測或迅速識別并給出有效對策的一種功能。當在項目風險管理過程中出現了過去曾經發生過的風險征兆或相同的風險環境時，能準確地預測并迅速運用規范手段予以有效制止和回避。免疫功能的核心是海外工程建設項目風險的管理和組織能否科學總結教訓并將其轉化為風險管理的知識、能力的水平。

四、海外工程建設項目風險預警管理的內容體系

為了實現上述功能，海外工程建設項目風險預警管理系統應包括預警分析與預控對策兩個子系統。預警分析是對海外工程建設項目風險現象進行識別、分析與評價并做出警示的管理活動，即對各種重要管理環節和管理行為的監測、識別、診斷與評價；預控對策是對海外工程建設項目風險管理活動中的重大風險事件的早期征兆進行矯正與控制的管理活動，包括組織準備、日常監控與應急管理三個活動階段。其中，預警分析的活動內容主要是識錯，預控對策的活動內容則糾錯、治錯。預警分析是基礎，預控對策是目標。

1、預警分析子系統的內容

預警分析包括四個階段：監測、識別、診斷與評價。監測階段是對海外工程建設項目內外部征兆進行監測與信息管理。要對被監測對象進行全過程、全方位的監測，收集大量的監測信息并進行分類、存儲、傳播，建立共享的信息檔案，進行縱向比較。這個過程要應用科學的監測指標體系并實現程序化、標準化、數據化。識別階段是運用評價指標體系對監測信息進行分析，以識別海外建設工程項目風險管理活動中各種風險的征兆和誘因。識別的關鍵在于應用適當的警級標準，判斷其是否處于正常、警戒或緊急狀態，并適時報警。診斷階段是對評價指標進行診斷，指明危險性和危害性最大的風險因素。這包括對海外工程建設項目自身資源條件、技術條件、管理狀況等方面的風險度診斷，也包括對項目外部環境變化的診斷分析。評價階段主要是對海外工程建設項目風險征兆的不良后果進行損失評價，包括分析對項目及企業本身的影響，也包括分析對外部造成的社會影響。

2、預控對策子系統的內容

海外工程建設項目風險預控對策活動包括組織準備、日常監控和應急管理三個環節。組織準備環節主要是為預控對策活動提供有保障的組織環境。內容包括確定海外工程建設項目風險預警管理系統的組織構成、職能分配及運行方式，也包括為緊急狀態下的應急管理提供組織訓練和策略設計。日常監控環節一是要做好將海外工程建設項目中出現的風險征兆由不良趨勢使之逐漸向良性趨勢發展的預警預控策略，二是在日常對策活動中針對那些難以控制的風險事件，通過模擬訓練，提出應對緊急風險狀態的預案。應急管理環節主要是做好當日常監控已無法扭轉海外工程建設項目風險征兆向劣性趨勢發展而陷入風險緊急狀態時，采取的一種特殊管理方式。它以風險應急計劃、應急特別組織和應急預案啟動方式介入海外工程建設項目的風險預控管理。

[1]朱研、陶短房：中國工程企業北非闖出新路[N].環球時報，2009-10-23.

[2]余廉等：企業預警管理[M].河北科技出版社，1999.

[3]吳建斌：淺談中國海外項目管理的做法[J].施工技術，2008(11).

[4]肖利民：國際工程承包項目風險預警管理研究[D].同濟大學，2006.