論陳云的計劃與市場思想

許順富

(中共湖南省委黨校，湖南 長沙 410006)

論陳云的計劃與市場思想

許順富

(中共湖南省委黨校，湖南 長沙 410006)

陳云的“三個主體，三個補充”思想，首次闡述了計劃與市場的關系，他的“計劃經濟為主，市場調節為輔”的重要經濟觀點。他有關經濟發展的“籠鳥之說”，對于建立健康、有序的社會主義經濟秩序，促進社會主義經濟體制改革的穩步發展，起過重要的作用。

陳云；計劃與市場；“籠鳥之說”

陳云建國后長期主持全國的財政經濟工作，創造性地提出了一系列發展社會主義經濟的新思路，他的“三個主體，三個補充”的重要思想，首次闡述了計劃與市場的關系，突破了蘇聯高度集中統一的計劃經濟體制的框架。1979 年 3 月，他再次指出，過去我們計劃工作制度中的主要缺點，是只有“有計劃按比例”這一條，沒有在社會主義制度下還必須有市場調節這一條。他的這些觀點，不僅在 20 世紀 70 年代末 80 年代初，對推動全黨同志解放思想，實事求是，突破我國高度集中的計劃經濟體制，產生過深刻的影響，而且對我們現在發展社會主義市場經濟仍然具有重要的啟發和先導作用。

一

新中國建立于一個十分薄弱和落后的半殖民地半封建的經濟基礎上。據聯合國“亞洲及太平洋社會委員會”統計，1949 年中國人均國民收入為 27 美元，不足整個亞洲人均國民收入的 2/3，不足印度人均57 美元的一半。[1](p7)現代工業的總產值僅占國民經濟總產值的 17%，農業和手工業仍占 83%，是一個極度落后的農業大國。中國共產黨要在這樣一個“一窮二白”的國家中，建立新型的社會主義制度。一個重要的問題就是如何迅速恢復和發展社會經濟，構筑鞏固政權的物質基礎。在外有帝國主義經濟封鎖，內有美、蔣特務從中破壞、投機奸商哄抬物價，國民經濟千瘡百孔的嚴酷環境下，中國共產黨人在沒有現成經驗可尋的情況下，只得借助蘇聯“社會主義老大哥”，恢復和發展社會經濟的現成經驗，利用國家政權的力量盤活國家的現存資源，統籌有關國計民生的重要物資，保障人民最基本的物質生活條件，統一安排社會的物質生產，調配國家的物質資源，逐漸形成了一種與蘇聯模式基本類同的高度集中統一的計劃經濟體制。這種體制對建立初步的社會主義工業化基礎曾起了積極作用，它為國家提供了穩定的控制功能，有利于迅速形成動員的投資能力，集中地用于國家需要的部門，在有比較大的粗放發展余地的情況下，能夠保持較好的發展勢頭?！耙晃濉逼陂g，我國工業總產值平均每年增長 18%，這一速度不僅遠遠超過舊中國的水平，而且也大大高于西方資本主義國家，如同期美國工業生產年均增長率為 3.4%，英國為 3.5%，法國為 8.1%，西德為 10.5%，日本為 14.9%。[2](p128)從而奠定了中國工業化的發展基礎，從根本上改變了中國沒有現代工業體系的歷史。但是這種高度集中的計劃經濟體制也暴露出不少弊端，經常造成資源的誤配置和生產的低效率，扼殺了社會經濟發展的活力。1956 年 4 月，毛澤東以蘇聯經驗為借鑒，總結了我國的建設經驗，開始了探索符合中國實際情況的社會主義道路的旅程，在這一探索過程中，作為中共中央副主席，國務院副總理、中央財經領導小組組長的陳云做出了重要貢獻。

建國初期，在實現全國財政經濟統一、迅速穩定金融物價以結束國民黨政權留下來的惡性通貨膨脹，恢復國民經濟、安定人民生活等一系列嚴重和困難的斗爭中，在對糧食、棉花等主要產品實行統購統銷的重大決策中，在有步驟地開展對生產資料私有制，特別是對資本主義工商業的復雜和深刻的社會主義改造中，在制定和實施發展國民經濟第一個五年計劃，奠定我國社會主義工業化基礎的開創性工作中，陳云創造性地貫徹黨中央和毛澤東同志的指示，在深入調查研究的基礎上，堅持從我國國情出發提出了許多正確的指導思想、工作方針和重大措施。他強調計劃的重要性，主張對“稅則、稅目、稅率；國營工廠的生產計劃、原料來源、產品推銷；外銷物資的采購，外匯使用的分配；內地貿易物資的調撥，物價管理；鐵道、輪船的合理使用，郵電的管理等等”都要做出統一的規定、計劃和管理。[3](p70)認為“我們要搞計劃經濟，如果只計劃公營，而不把許多私營的生產計劃在里頭，全國的經濟計劃也無法進行。只有在五種經濟成份統籌兼顧、各得其所的辦法下面，才可以大家夾著走，搞新民主主義，將來進到社會主義”。[3](p92)在這里，陳云把計劃經濟作為從新民主主義過渡到社會主義經濟的重要手段。因而在注重計劃經濟的同時，他仍舊主張要兼顧私營企業者的利益，“因為私營工廠可以增加生產，私營商業可以幫助商品流通，同時可以幫助解決失業問題，對人民有好處。”[3](p91)提倡以價格政策來激活商品市場，他說：“我們和私人商業關系搞好搞不好，能不能協調，很重要的一個方面，是價格政策問題。批發和零售的差價要適當，使私商有利可圖?！背青l物資交流，既要“照顧到消費者的接受能力，”又要“照顧到商人有利可圖?！薄俺隹诘臇|西要放寬尺度，凡是能夠出去的東西，不管雞毛蒜皮都可以出。這樣我們就主動了?！盵3](p92_93)在人民囿于傳統計劃經濟模式的束縛，思想尚未從這種模式下解放出來的時候，陳云較早地看到了傳統計劃經濟體制的主要缺點是缺少市場調節，并提出要充分發揮市場調節在社會主義經濟中的作用。50 年代末 60 年代初，陳云在主管國家財經工作的實踐活動中，通過深入實際的調查研究，既看到了計劃經濟在調配國家資源，集中財力辦大事，保障國家重工業建設，穩定社會秩序方面起著積極的作用。

又看到了在這一體制模式下，整個社會經濟活動，從宏觀到微觀都是按照類似于自然經濟的原則，由各級行政機關用指令進行統一指揮，排斥市場經濟的作用，導致生產的高投入和低產出，不能充分挖掘企業的潛力，發揮人的主觀能動性。因此陳云在抓財經工作的具體過程中，有意識地強調了社會主義的市場意識：一是搞基本建設要計算成本，注重經濟核算?！耙郧拔覀兊慕洕ぷ鞲愕氖恰┙o制’，不是經濟核算制，現在要改變?！薄艾F在是辦工廠，不學會經濟核算不行?！盵3](p119)二是工業建設方面中央應抓大放小，實行中央與地方分管制度。“將工廠分一部分給地方管，他們的臨時費、特別費就不會用來買地毯、沙發，而把錢都用到工業上去了。”“地方工業發展了，反正在中華人民共和國里頭?！盵3](p120_121)三是在實行有計劃、按比例發展社會主義經濟的同時，要適度開放社會主義市場。陳云認為“對一部分商品采取選購和自銷，讓許多小廠單獨生產，把許多手工業合作社劃小，分組或按戶分散經營，放寬小土產的市場管理，不怕有些商品的價格在一定范圍內暫時上漲，改變對某些部門計劃管理的方法，所有這些，是否將使我國的市場退回到資本主義的自由市場呢？絕不會這樣。采取上述措施的結果，在我國出現的絕不會是資本主義的市場，而是適合于我國情況和人民需要的社會主義市場?！盵4](p14_15)陳云的這些頗有見解的看法不僅體現在他的言論中，更重要的是體現在他的實際工作中。1950 年至 1952 年由陳云領導的中財委主持編制第一個五年計劃時，對于計劃經濟模式并沒有完全照搬蘇聯的體制?！耙晃濉庇媱澯芍苯佑媱潱粗噶钚杂媱潱┖烷g接性計劃（即指導性計劃）兩部分組成。國營大中型工業企業計劃、基本建設計劃、幾種主要物質分配計劃是指令性計劃，是學習蘇聯的。集體所有制的農業計劃、一般商品的商業計劃、小型工業企業的計劃，基本上是靠我們根據地的經營管理經驗估算編制的。私營工商業和個體經濟是社會主義公有制的必要補充，國家不作計劃，依靠市場調節。陳云當時一直不同意蘇聯專家關于農業計劃和統計、物資分配、商業計劃等一套繁瑣的脫離中國實際的表格和計劃方法。因此，毛澤東說過：陳云同志所管的財經工作不是教條主義的，是按照中國情況辦事的，有創造性的。[5](p211)由此可見，從建國開始，陳云就已經在思索計劃與市場的問題。只不過在當時國際國內大氣候的影響，建立統一的計劃經濟體制成為了當時社會主義經濟建設的重要目標的情況下，陳云也不可能背離國家經濟建設的大政方針，所不同的是陳云在經濟建設的實際工作中，已經看到了計劃經濟并不是萬能的靈丹妙藥，還必須輔之于市場調節這一重要手段。

1956 年 9 月，陳云在黨的“八大”上進一步提出了“三個主體，三個補充”的思想，即在工商業經營方面，以國家和集體經營為主，個體經營為輔；在生產計劃方面，以計劃生產為主，按照市場變化而在國家計劃許可范圍內的自由生產為輔；在社會主義統一市場中，以國家市場為主，自由市場為輔。這一思想為大會所接受，其基本點被寫進了大會的決議。

陳云一直主張在農業、商業和部分輕工業中發展市場的作用。他在八大的發言，就減少了對私營工商業社會主義改造的頌揚，因為國家的控制已經帶來了一系列新的問題：國家對農產品的統購造成了農產品價格和產量的下降；工業產品方面，低效益的國營批發公司減省市場上的競爭，從而使商品的種類大大減少。陳云認為，工業產品問題的解決辦法是允許企業有自己直接的市場，或者由他們指派的委托商。他反對把小的企業和手工業并入大的合作社，因為這樣做會降低他們的生產積極性，甚至可能使他們停止傳統產品的生產。他認為農業集體化削弱了家庭制造業和農副產品市場。所以他強調“不加區別地一切都要歸社經營的現象必須改變。許多副業只有放開讓社員分散經營，才能增產各種各樣的產品，適應市場的需要，增加社員的收入?！盵4](p9)

陳云不僅在思想上這樣認為，更重要的是他能把自己的思想落實到自己的具體的實際工作之中。首先他支持農產品在農村的自由貿易，反對由國家控制消費品在農村的分配。在 1955 年冬至 1956 年合作化高潮中，許多農村市場被關閉，陳云主張重新開放這些市場，在他的不懈努力下，1956 年夏，這一政策獲得通過。他還主張農村消費品的分配采取多種渠道，與國營商業形成競爭，從而促進了農村消費品種類和數量的增加。其次，陳云主張發揮價格在工農業生產中的作用。他指出：“好貨好價錢，質量好的價高，不好的價低。現在是好貨，壞貨價錢差不多，這個辦法不好?！盵3](p277)“我們應該采取自由采購，自由販運，而不要害怕價格方面一時的一定程度的上漲。我們必須避免那種因為減產而來的暴漲?！盵4](p12-13)他認為必須制定出有利于生產發展的價格政策也就是說應該調整價格，刺激生產的積極性，這樣可以得到中央所希望的高產量，也可以拉開產品質量的檔次。他進一步反對對價格穩定的崇拜，特別是農副產品的價格。他說，如果放松控制后，價格上漲了，也不需要國家干預，價格上漲將導致產品產量的增加，那時，價格又會降下來。他的這一說法，在當時計劃經濟盛行的時代，很少能夠得到他人的理解和贊同，這也恰恰說明了陳云在社會主義經濟建設中具有超越常人的睿智。

盡管陳云的“三個主體，三個補充”的思想在“八大”二次會議不久，因黨在指導思想上“左”的錯誤的影響未能在實踐中得到具體實施，但陳云仍舊沒有改變他對計劃與市場理解的初衷，由于相信市場刺激的作用。陳云在八大的兩次發言中，非常明確地提出了保留和擴大農村自留地的問題。在全國大批“三自一包”是修正主義，大喊割資本主義尾巴的險惡情況下，陳云仍在自己的著作中為“三自一包”進行辯解。他在《按中央規定留足自留地》的調查報告中說：“農民種自留地，可以種得很好，單位面積產量比生產隊高。增加一點自留地，可以使農民的口糧得到一些補充，生活有所改善，再加上包產落實、超產獎勵、多勞多得等一系列的措施，農民對集體生產的積極性就容易提高。農民積極性提高了，種這么一點自留地決不會妨礙集體生產，相反地會促進集體生產的工作。”[5](p210)

二

十一屆三中全會確立了以經濟建設為中心的戰略目標，黨在領導社會主義建設中，堅持計劃經濟，又大力發展商品經濟，發揮市場調節的積極作用。為整個經濟生活帶來了巨大的活力。

重任中央政治局常委、中央副主席的陳云是這場經濟體制改革過程中較早探索計劃與市場關系的重要領導人之一。1979 年 3 月 8 日，陳云在一份當時未公開發表的講話提綱中，專門就計劃與市場問題闡述了自己的見解：首先，以歷史唯物主義的態度肯定了傳統經濟模式的歷史作用并指出了它的局限性。他說：“六十年代，無論蘇聯或中國的計劃工作制度中出現的主要缺點：只有‘有計劃按比例’這一條，沒有在社會主義制度下還必須有市場調節這一條?！盵6](p221)其次，明確指出社會主義經濟體制必須包括計劃與市場兩部分。計劃經濟部分是基本的、主要的，市場調節部分是從屬的次要的。這種模式的構成是中國國情和經濟體制狀況所提出的客觀要求，是必然的，也是必要的。第三，在今后經濟的調整和體制的改革中，實際上計劃與市場這兩種經濟的比例的調整將占很大的比重。不一定計劃經濟部分愈增加，市場經濟部分所占絕對數額就愈縮小，可能都相應的增加。陳云的這一思想與他 1956 年構想相比，又大大前進了一步，在 1979 年春天，是十分新穎和頗具膽識的見解。這份講話提綱在 1982 年公開發表后，為當時進行的經濟體制改革，提供了非常重要的思路。

陳云在總結中國社會主義建設經驗的基礎上，逐漸形成了一個重要的指導經濟工作的思想，就是堅持計劃經濟與市場調節相結合，以計劃經濟為主來組織經濟建設。他將其形象地概括為“計劃經濟為主，市場調節為輔”?！坝媱澖洕鸀橹?，市場調節為輔”，是 1979 年期間中國經濟體制改革實踐的重要的指導思想，它相對于排斥市場調節的傳統的計劃經濟觀念而言，無疑是一個巨大的飛躍。這一命題是我們黨對計劃與市場問題認識的一個重要階段，“主一輔”說，與主體一補充（即“三個主體，三個補充”）模式之間，既有著天然的歷史繼承關系，又有著新的超越和突破，對市場的作用問題有了更為明確的定位，市場意識較前有了增強，說明我們黨對計劃與市場的認識向前跨進了一步。為以后黨中央進一步提出社會主義市場經濟的改革目標掃除了一定的障礙。

隨著人民思想的不斷解放，傳統的計劃經濟模式，日益突破，商品經濟日趨活躍，市場經濟不斷散發出迷人的光環，下海經商辦廠成為了全國經濟建設一道亮麗的風景線，全國的經濟活動開始顯現出“無政府”狀態的局面，基本建設投資過大，國民經濟比例嚴重失調，財政、外貿赤字巨大，物價大幅上漲，帶來了嚴重的社會問題。陳云又開始提醒人們不要忽略國家干預的作用和擺脫國家計劃的傾向。他多次強調要處理好計劃與市場的關系問題，堅持計劃經濟的重要性。1981 年 12 月 22 日，他在《經濟建設的幾個重要方針》的講話中說：“國家建設必須全國一盤棋，按計劃辦事。”他強調搞活經濟不能離開計劃指導。他在聽取宋平、柴樹藩關于全國計劃會議和當前經濟情況的匯報時，將計劃與市場作了一個形象的比喻，這就是他的籠鳥之說。他說：“搞活經濟是對的，但必須在計劃的指導下搞活，這就象鳥一樣，捏在手里會死，要讓它飛，但只能讓它在合適的籠子里飛，沒有籠子，它就飛跑了，籠子大小要適當，但總要有個籠子”。1982 年 11 月 22 日，陳云又在中共中央政治局會議上把計劃指導和搞活經濟的關系比作籠子和鳥的關系，只是講到“籠子”大小要適當時，增加了“不一定一個省就是一個籠子”，籠子‘也可以大到跨省跨地區’的話；還說：“我們的‘籠子’——五年計劃和年度計劃，也是要經常調整的”。同年 12 月 2日他在出席五屆人大第五次會議的上海代表團部分代表談話時再次談到其籠鳥之說，在“籠子”大小要適當，可以跨省跨地區這句話的后面，加上了“甚至不一定限于國內，也可以跨國跨洲。”[7]

這次論述是目前所見材料中比較全面的一次。從這次論述中可以看出，他的籠鳥之說有以上四層意思：第一，十一屆三中全會以來，搞活經濟政策，成效顯著，要繼續堅持搞活經濟，發揮市場調節的政策。第二，搞活經濟，發揮市場調節的作用，不能離開計劃的指導，不能擺脫國家的計劃。第三，國家計劃要適應搞活經濟的需要，要允許經濟活動在盡可能廣闊的領域內活動。第四，國家計劃本身也要根據實際情況的變化經常修改。

由此可見，陳云的籠鳥之說并沒有改變他過去關于計劃與市場問題的基本觀點，并沒有否定市場調節的作用。他的籠鳥之說是逐步形成和完善起來的，體現了其與時俱進的科學態度。他所說的“籠子”，絕不像一些淺薄輕浮的評論家想象的那樣，真的像鳥籠那樣狹小而固定，相反，是有廣闊天地的，是可以伸縮自如的。只要條件允許，市場就可以無限延伸，因為鳥籠的伸縮余地很大，主要看鳥的本領如何，人們只要不帶任何偏見，便不難發現，這一比喻實際是陳云對計劃與市場關系問題的進一步深化，比“以計劃經濟為主、市場調節為輔”的提法又有發展，是更加積極的而不是消極的。這一比喻雖然側重點在于計劃的指導作用，但它的出發點和歸宿都是要搞活經濟。

對陳云鳥籠之說的理解，我們還必須結合當時的社會環境來考察，他是在什么情況下提出這一思想的。陳云提出這一思想是在 80 年代初，正是我國改革開放不久，處在計劃經濟向市場經濟轉軌剛剛起步的階段，不管是從當時的軟硬環境而言，還是從人們的思想觀念和認同態度而言，都還不具備完全放開市場的條件，還要計劃強有力的指導。我國是一個人口大國，任何政策的出臺都需要有一個慢慢消化的過程。歷史的經驗多次反復證明，中國人遇事缺乏冷靜，很容易走極端。改革開放給我國經濟建設帶來了新氣象，但也帶來了盲目樂觀的情緒。窮困落后了一百多年的中華民族太需要強盛了，人們理所當然地渴望她盡快地發展，高速度前進，甚至在幾經挫折，飽受創傷后，仍不能根據客觀實際可能調整前進的步伐。在這種心理下，人們很容易忽視我國長期積弱的落后起點，忽視我國面臨的各種困難，而過多的看重主觀的愿望和熱情，從而產生急于求成的“左”傾思想。黨的十二大報告根據鄧小平的意見，提出在本世紀末的 20年時間里，工農業總產值力爭翻兩番；又根據陳云的意見，提出為了實現 20 年的奮斗目標，在戰略部署上要分兩步走，前十年主要是打好基礎，后十年要進入新的經濟振興時期。但會議開過不久，一些地方和部門就紛紛制定提前翻兩番的計劃，出現了亂鋪攤子的苗頭，如果任其發展，國民經濟各種重大比例關系肯定又會失調，經濟想活也活不起來，試想，各地把產值高、利潤高的鋼廠、化工廠、電視機廠、啤酒廠等等建得很多，但電跟不上，鐵路、公路、通訊跟不上，大家勢必會擠來擠去，相互掣肘，誰也跑不起來，而且這些企業今后一旦形成規模生產，很可能會出現產品過剩問題，另外，對科學、教育不投資，也難以保證經濟發展的后勁。對此，陳云多次指出，開國以來經濟建設方面的主要錯誤是“左”的錯誤；粉碎“四人幫”后的一段時間經濟工作中“左”的東西仍沒肅清，基本錯誤還是“左”的東西。陳云一貫堅決反對盲目的大干快上，亂上基本建設，主張建設規模要和國力相適應。而這些原則的落實，又與加強國家宏觀控制和計劃分不開。

陳云的籠鳥之說，也是對盲目崇拜西方自由經濟，不顧中國改革開放客觀實際的資產階級“自由化”思潮的糾偏。80 年代，我國改革開放剛剛起步，我國的財力極為有限，尚不具備足夠的市場機制賴以順利運行的硬件，這些硬件包括通訊設備、交通工具、港口碼頭、市場設施等基本項目，基本建設屬于“公共物品”，只有國家才有興建的動機，正是出于基本建設相對缺乏的考慮，我國的市場經濟的引入必須在國家計劃的指導下才能順利進行，否則就會出現不良后果。加之我國長期的集中計劃經濟的影響，當時我國還不具備足夠的市場機制賴以順利運行的軟件，這些軟件包括商務法律、企業管理條例、市場運作條規、行業成規、群眾的市場意識等與上層建筑有關的事物，而這些事物的欠缺又使市場機制難以順利運行，我國是一個人口大國，人均資源貧乏，個人經濟行為的輕微變動加在一起，便會對市場構成巨大的沖擊，而市場機制只能通過供求的調節來解決比較輕微的經濟波動，對巨大的沖擊，它是無能為力的。80 年代由于盲目迷信市場經濟的效用，盲目引資，重復建設，亂搞開發區的現象極為嚴重，甚至出現了以一己之私，損公肥私，“官倒”現象十分嚴重，導致經濟秩序的混亂。1979 年，我國經濟雖然處在調整時期，但基本建設的總規模不僅沒有壓下來，相反財政收支逆差 170.7 億元，出現建國以來最大的赤字，外貿出口雖然比 1978 年有所增加，但進口增加更多，逆差 20 億美元，到 1980 年底，財政、外貿繼續保持巨額赤字，迫使兩年增發貨幣 130 億元，造成物價大幅上漲，直接影響著社會的安定。在這種情況下，一向辦事謹慎的陳云開始從市場承受能力的高度向全黨敲響了警鐘。他說：“我們要改革，但是步子要穩。因為我們的改革問題復雜，不能要求過急。改革固然要靠一定的理論研究、經濟統計和經濟預測，更重要的還是要從試點著手，隨時總結經驗，也就是要‘摸著石頭過河’。開始時步子要小，緩緩而行?！笨梢?，陳云在進入 80 年代后較多地強調國家計劃的作用，是有特定的歷史原因的。正如鄧小平在動亂平息后的首次公開講話中說的那樣：“在調整時期，我們可以加強或者多一點計劃性?！盵8](p306)

陳云關于在發揮市場調節作用，按經濟規律辦事的過程中，仍然要有國家干預，要注意計劃指導的論述，對于人們深化對經濟體制改革的認識曾經給予了積極的及時的啟示。陳云關于加強社會主義國家宏觀調控、建設規模要和國力相適應，搞好綜合平衡，反對經濟建設片面追求速度的傾向等思想，仍對我們社會主義市場經濟具有較大的指導意義。

[1]蔣伏心，左用章.中國現代代曲折三十年[M].南京：南京出版社,1998．

[2]孫代堯,王文章.巨龍的蘇醒[M].北京：文津出版社, 1993．

[3]陳云文稿選編（一九四九 -- 一九五六年）[M].北京：人民出版社,1982．

[4]陳云同志文稿選編（一九五六 -- 一九六二年）[M].北京：人民出版社,1980．

[5]宋邵文.陳云關于我國社會主義改造的思想與實踐[A].陳云與新中國經濟建設[C].北京：中央文獻出版社,1991．

[6]陳云．計劃與市場問題[A].陳云文選(一九五六至一九八五年)[C].北京：人民出版社,1986．

[7]朱佳禾.談談陳云對計劃與市場關系問題的思考[J].黨的文獻,2000,(3)：17-18．

[8]鄧小平文選（第三卷）[M].北京：人民出版社,1993．

責任編輯：黃有泰

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2010-03-18

許順富，男，湖南懷化人，中共湖南省委黨校黨史教研部教授、副主任、博士，主要研究方向：中共黨史。