產業集聚區域經濟效應及其培育

張東光，劉 浩，王江濤

（1.山東經濟學院，濟南 250014；2.山東省交通運輸集團有限公司，濟南 250031）

產業集聚區域經濟效應及其培育

張東光1，劉 浩2，王江濤1

（1.山東經濟學院，濟南 250014；2.山東省交通運輸集團有限公司，濟南 250031）

產業集聚作為一種介于市場與企業科層組織之間的中間組織形態，對區域經濟的發展和區域競爭力的提升起著越來越重要的作用，實踐表明，產業集聚逐漸成為了區域經濟發展的主要模式。正確認識產業集聚的區域經濟正負效應，趨利避害，需要政府的悉心培育。

產業集聚；經濟效應；培育

一、產業集聚的區域經濟效應形成機制

產業集聚作為一種介于市場與企業科層組織之間的中間組織形態，對區域經濟的發展和區域競爭力的提升起著越來越重要的作用，實踐表明，產業集聚逐漸成為了區域經濟發展的主要模式。對產業集聚的研究可以追溯到阿爾弗瑞德·馬歇爾的產業區理論，他認為集聚能產生正的外部效應。在產業集聚理論的發展過程中，吸引了眾多的經濟學家、地理學家等參與其中，使產業集聚的理論越來越成熟。一般認為，產業集聚是指某一產業或某幾個產業及其在價值鏈上、物質流中的相互支撐產業在某個特定地理區域內高度集中聚合的過程。其基本的特征是：產業集聚是一種發生在特定地理區域內的經濟過程或現象；產業集聚是產業縱向或橫向的一體化區域集中，而不是同一類型企業的簡單地理集中；產業集聚具有以某一產業發展為基礎，相互關聯企業、政府服務機構、其他正式和非正式服務組織密切聯合和競爭的關系；產業集聚具有量的規定性，只有達到一定量的規模才能產生外部規模經濟；產業集聚具有動態變化的特征，它會隨著某些企業的進入和退出不斷改變自己的規模。

產業集聚表現為經濟活動及相關要素在特定空間的集中，由此產生兩種可能的效果，即聚集經濟和聚集不經濟。聚集經濟是指，聚集引起了資源利用效率的提高，以及由此產生的成本節約、收入或效用的增加；聚集不經濟是指，聚集引起費用的增加或收入、效用的損失。聚集經濟與聚集不經濟同時存在，共同作用的結果形成了聚集效應。聚集經濟及由此產生的聚集效應是區域經濟發展的源動力。

1.產業聚集與區域經濟增長

產業聚集效應具有如下特點：其一，空間性，即聚集效應是因為經濟活動主體在空間上彼此相互靠近而獲得的；其二，外部性，聚集效應是空間上集中的經濟活動主體通過外在因素在客觀上互相為對方提供利益而使經濟效果增加（或減少）或費用減少（或增加）；其三，規模性，聚集效應以一定的規模為前提，通過微觀經濟主體的內在規模經濟來實現，即只有取得自身的規模效益，才能使外在的利益轉化為現實利益。當聚集經濟大于聚集不經濟時，產生正的聚集效應，區域處于聚集經濟狀態；當聚集不經濟超過聚集經濟時產生負的聚集效應，區域處于聚集不經濟狀態。當區域處于聚集經濟狀態時，區域內社會生產條件和輔助行業所提供的專門服務能夠得到共享；區域內人際間的接觸與交往頻繁，由于技術和知識的溢出效應，使技術和知識的傳播速度更快，經濟活動主體之間可以模仿和學習,且學習成本變低；由于經濟活動的集中,就業機會增多,各類人才容易找到合適的用武之地,企業也容易發現適合企業發展要求的人才；在特定區域集中的企業，由于彼此之間的相互接近，更容易樹立相互的信任感，促進合作，有利于形成企業之間的網絡。由此不難看出，區域經濟增長是正的聚集效應作用下的必然結果。當區域處于聚集不經濟狀態時,由于規模不經濟和負的外部性,區域經濟處于停滯狀態直至衰退。

產業聚集與區域經濟增長表現為一種互動關系。一方面,正的聚集效應帶來了區域經濟的增長,成為區域經濟發展的動力；另一方面,區域經濟的增長又會進一步引來更大規模的聚集。

2.聚集與區域空間結構演化

經濟活動和相關要素在特定區域的聚集，必然引起空間結構的變化。首先，在區域形成的初始階段，經濟活動和相關要素會在區域內具有比較優勢的區位首先聚集,并成為區域經濟發展的極核區(或中心區)，逐漸形成城鄉二元結構、城鄉加城鄉過度帶的三元結構；其次，區域內各個區位的比較優勢隨著區域經濟的發展將不斷發生變化，可能會產生新的中心，原有的單核結構被打破,形成雙核或多核結構；再次，要素稟賦相似區位上的產業聚集，使區域在一定時間內形成相對穩定的土地功能分區，產業升級活動將打破原有的功能分區，形成新的空間結構形式。

產業聚集過程與空間結構的演化相輔相成，相互促進。經濟活動和相關要素在特定空間的聚集形成了一定的地域空間結構形式，經濟活動的轉移、區位的再選擇及要素的流動，導致了空間結構的不斷演化，使之處于動態的發展變化之中。同時，由于價值規律的作用，將使空間結構的演化朝著更合理的方向發展，從而為更大規模的產業聚集創造了條件。

3.聚集與區域經濟對外影響

經濟活動和相關要素在區域空間上的聚集，在區域邊界既定的情況下，使經濟活動和相關要素在單位空間上的密度加大，借助物理學領域的概念，密度加大的結果是區域的經濟能量提升，對外擴散和輻射的能力增強。產業聚集程度越高，密度越大，能量越高，影響能力越強，擴散和輻射的范圍越廣。

擴散與輻射對產業聚集具有反作用，區際之間的擴散與輻射是雙向的，在區際擴散與輻射過程中，使區域獲得更多的滿足區域經濟發展目標的經濟活動內容和相關要素，從而進一步加強區域的產業聚集程度。

二、產業集聚的區域經濟正負效應

產業集聚存在兩種可能的集聚效應——正效應和負效應。

1.產業集聚的正效應

（1）外部經濟效應

產業集聚的外部經濟效應產生于產業集聚所形成的外部規模經濟和外部范圍經濟。外部規模經濟表現在產業集聚內企業高度專業化的分工協作，各企業承擔產業鏈中某一環節的活動，使無法獲得內部規模經濟的單個中小企業通過外部合作獲得規模經濟，從而使企業實現柔性與規模的統一；外部范圍經濟表現為相關企業的產業集聚時,可通過垂直聯系及時獲得與供應商、客戶之間的業務聯系，通過水平聯系可以借助分包商的生產能力，控制分包商的產品質量，調動更大范圍內的資源并實現資源的更優配置。產業集聚區內企業可以在不犧牲柔性的條件下獲得規模經濟和范圍經濟，比單個企業生產具有更高的經濟效率。此外，專業化分工與產業生產的技術可分性和垂直分離的生產組織方式有關，每個部門都由該部門技術領域內一組專業化生產的特定企業組成，這些技術最后在終端產品的生產上相互依賴，由于產業發展對技術軌道的依賴性，一個部門的技術發展超前或滯后對其他部門都具有沖擊效應，從而形成各相關部門之間的“擠壓效應”和“帶動效應”，最終推動產業升級,形成外部經濟效應。

（2）成本優勢效應

集聚經濟源于各種相關經濟活動的集中而帶來的效益(Smith&Florida,1994)，如共同利用各種基礎設施、服務設施、公共信息資源和市場網絡，共同利用某些輔助企業，縮短運輸距離，從而節約生產和運輸成本；可以面對面地交談，從而增進相互了解和信任，并進行互相交流，減少信息的搜尋和交易成本；增加本地市場需求,為本地提供更多的發展機會；可以促進技術創新,加快知識的擴散等。企業群體的規模優勢構成了集群的成本優勢。集群內部成員構成的價值鏈有較大的透明度,企業間信息相對于非集群組織的企業更為對稱,在一定程度上可降低管理成本；創新外溢和信息溢出可降低創新成本；集群內熟練勞動力的集聚和流動，可降低人力資源的開發成本。從交易成本經濟理論的角度，集群內企業由于地理位置鄰近，關系密切，可大幅度降低交易成本，包括企業談判成本及合同執行成本的降低和企業間要素交易成本的降低。

（3）組織集聚效應

產業集聚使企業通過聯合形成的集合效應遠遠超過單個企業的簡單疊加,具體表現為：同行業的企業利用地理接近性,通過合資、合作或建立聯盟等方式共同進行生產、銷售等價值活動,可提高經濟活動的效益；產業集聚使企業便于采用和推廣相同技術標準,提高該標準的認可程度,并且產業集聚對新標準的制定也有較大的影響力,有時甚至可參與國家標準的制定；集聚區的知名度也能吸引更多供應商和銷售商,擴大企業的交易范圍,爭取更有利的交易條件,提高企業的獲利水平。產業集聚基本特征之一就是形成了網絡生產組織，包括以產業價值鏈形成產業垂直上下互動的“供應商—生產商”的垂直生產網絡和以相關企業、互補企業等聯結形成“競爭—互補”的水平生產網絡這兩種聯結方式。前者中的供應商和生產商的相互作用還可能形成相關的輔助產業鏈和衍生產業鏈；后者中,因同類企業的生產相似而產生競爭，又因企業在生產和創新能力上的差異性而形成互補,從而形成競爭——互補的產業組織關系。這兩者共同構筑了集聚網絡生產組織進步的內生動力。

（4）知識創新和溢出效應

產業集聚具有更高的學習與創新效率,主要表現為：集群內企業間的激烈競爭促使企業往往具有更強的創新意識，不斷進行技術創新和管理組織創新；產業集聚使企業聯系頻繁，創新成果擴散更快，更易為其它企業所學習和吸收，從而促進整個產業集聚體創新能力的提高；產業集聚具有有利的創新條件,創新者在集聚區內更容易找到所需的設備、人才、資金等；相關企業合作創新既可分散風險，減少困難，又可加快創新速度。所以，產業集聚在學習與創新的動力、環境、組織等方面具有很高的優勢,可促使各活動主體成為創新的主體,推動產業進步的力量。弗里曼認為,知識溢出效應是促進產業集聚創新網絡發展和集群經濟增長的最根本動力,是創新產出和生產力提高的源泉。由于產業集聚使企業在地理上的鄰近為企業間通過正式和非正式渠道分享技術和知識提供了可能，使技術創新的溢出效應在集聚區中發揮特別作用。同時,產業集聚的學習能力會動態地縮短或填補企業間在技術能力上的差距,從而提高產業集群整體的技術創新能力，形成內部創新協同。因此,知識創新和溢出效應賦予產業集聚特殊的生命力，外在表現為產業技術進步和集聚區競爭力的提升。

（5）集聚生態效應

隨著人們對產業集聚效應的研究深入，越來越多的研究者認識到產業集聚要想實現其可持續發展，必須重視產業集聚的生態效應。產業集聚的生態效應是指在產業集聚過程，為減少外部不經濟性而在企業群中形成若干生態產業鏈關系。通過生態產業鏈對廢物和副產品的資源轉化能力，形成產業循環性、群落多樣性和價值鏈增值性的效應。從而達到資源能源減量化、相對擴充環境容量的作用和效果。也就是說，產業集聚生態效應是在資源能源減量利用的基礎上,通過促使副產品和廢物在產業內或產業間的多渠道、多環節、多時空的循環再利用，不僅使它們的經濟價值得到提升，而且減少它們對環境所造成的影響。本質上，產業集聚生態效應是在保持產業集聚外部經濟性的基礎上來抑制其外部不經濟性，通過產業的生態集聚來提高區域環境的承載能力，實現產業集聚的可持續發展。其結果是，從產業系統的角度，形成了產業共生系統或綠色集成制造系統。

2.產業集聚的負效應

在認識到產業集聚與區域社會經濟發展的良性互作用的同時，更需要關注產業集聚對于區域社會經濟發展的負面作用：

（1）產業集聚規模太大會使地區的優勢因素不能充分發揮

產業集聚效應的發揮需要一定的集聚規模，但集聚過度則不利于區域整體經濟發展，集聚規模超過某區域的承受能力就會阻礙該區域經濟的進一步發展。

特定區域經濟的承受力受多種因素的制約：一是該區域優勢利用界限。區域主導產業是建立在該區域優勢因素的基礎上的，而特定區域的任何一項優勢因素，其最大可開發程度在特定條件下是一定的，如地區的水利、水電、礦產資源等；二是因區域某種短缺因素造成的局限。任何區域都有自己的劣勢因素，如運力、勞動力、融資條件等。由于一項或幾項短缺因素的制約，如城市規模的限制、環境因素的制約等，都會限制區域產業集聚的規模，而使該地的優勢因素不能充分發揮。集聚過度實際上是集聚規模不合理所造成的集聚不經濟。

（2）集聚過度還會帶來創新阻礙

如果產業集聚是由若干同類大型企業集聚形成的，從而在區域形成壟斷的地位，這種產業集聚對于創新具有障礙作用，主要表現在如下幾個方面：

第一，產生對核心企業的創新依賴，阻礙創新路徑的多樣化發展

產業集聚的縱向價值鏈大多是以一個或幾個核心企業為中心的，眾多中小企業圍繞大型企業進行生產加工。這種結構雖可通過大企業與小企業的合作形成彈性專精的靈活生產方式，增強整體競爭力，但卻以小企業在技術、財務、產品、市場等方面對核心大企業的依賴為代價，大企業與小企業間主要是單向知識傳遞，受制于大企業專有技術的影響，從而使小企業靈活性和創新性不強。這種衛星結構的網絡形態導致核心企業成為集聚網絡組織創新方向的舵手，小企業對大企業的過度依賴，阻礙了創新路徑的多樣化發展。若大企業轉型，小企業很可能因資產專用性等原因而步入衰退。

第二，削弱企業從集聚區外部獲取新信息的動機，養成創新惰性

同樣受制于大企業專有技術的影響，產業集聚的企業間過度團結，弱化了彼此間的競爭，降低了企業從集聚區外部獲取新信息的動機，削弱了企業持續發展的創新動力，使獲得外來新信息以及接近新機會的途徑缺乏，企業特別是下游的小企業對新技術不敏感，養成創新惰性。一方面，自主創新不僅要花費大量的成本，進行大量的投入，而且還要面對巨大的風險；另一方面，跟蹤、模仿和學習別人的技術和創新成果成本低廉，而且非常容易成功。理性的企業一定會選擇模仿和跟蹤他人技術，而不會加大自主創新的投入。從此使產業集聚失去了開放、動態、演化的優勢特征，嚴重影響產業集聚的創新能力和持續發展能力。

第三，企業的惡性競爭會導致產業集聚的衰退

這通常發生于勞動密集型產業集聚中。由于特色產品技術含量低，設備簡單，因而企業進入門檻低。而資產專用性提高了退出門檻。如果沒有適當的政策措施降低企業的退出門檻，低進入門檻與高退出門檻將造成集聚區內小企業數量越來越多，產生過度惡性競爭，由于“檸檬效應”而導致產業集聚的衰退。因此，產業集聚既能優化資源配置又可導致連鎖衰退。產業集聚度與區域社會經濟發展水平的關系是非線性的，需要進行量化的分析研究。

三、產業集聚的區域經濟效應培育

產業集聚的形成具有明顯的地域特征，但并不是把一批企業，尤其是幾個大企業擺在一起就必然能形成產業集聚。產業集聚的形成依賴于企業之間的相互競爭與合作的關系，又受制于當地的資源、人文環境、制度、產業體系等多因素的共同影響。產業集聚區域經濟正效應的發揮需要一定的外力制約，遵循一定的市場經濟規律和產業發展規律，只有克服了產業集聚的負效應才能使產業集聚更好地為區域經濟發展服務。因此政府在當地區域產業集聚的過程中應發揮其相應的組織協調功能，根據地域特點、產業生態特性和轉化成本等多個方面綜合權衡,科學地選擇產業集聚形成模式。如果政府在推動當地產業集聚發展過程中硬性規劃或引導不當，其結果往往會事與愿違，惡性競爭將阻礙企業和產業的可持續發展。為了實現產業集聚的區域經濟正效應，政府在當地產業集聚形成及發展過程中應注意以下問題：

1.因地制宜選擇產業集聚模式

產業集聚的形成模式主要有兩種，一是大企業為主導的產業集聚模式，二是中小企業為主導的產業集聚模式。前者集聚模式下，有一系列的中小企業為大企業或者領導企業配套服務，它們之間可能是“寄生”，也可能是“共生”，在這種集聚模式下，大企業在集聚網絡中發揮著領導作用，體現出很強的網絡組織控制力，包括系統的設計規則、產品的技術標準、供應商的選擇、系統網絡的建設等。中小企業只是在大企業制定的規則下從事有關活動，因此中小企業會受到一定限制，并且容易產生前述的產業集聚負效應。后一模式下，沒有哪個成員在集聚網絡中處于控制和支配地位，系統的設計規則是由模塊供應商、行業組織協會以及其他一些中介機構通過市場選擇或共同協商來決定的，系統設計規則的確定是一個不斷演化完善的過程。各個中小企業為了自己的生存會不斷學習新經驗、創新新技術，力圖使自己居于不敗的地位并不斷發展，從而實現產業集聚的區域經濟正效應。不同的模式具有不同的特點，當地政府應根據本區域的不同情況合理選擇相應的模式，以實現區域經濟的健康發展。

2.發揮政府的協調功能，促進產業集聚企業的合理有序競爭與合作

不管以何種模式形成的產業集聚，集聚網絡內的企業均以競爭——合作關系而存在，惡性競爭只會使產業集聚的負效應越來越大，最終導致產業集聚的衰退，阻礙區域經濟的發展。因此，政府在產業集聚的形成與發展過程中應制定相應的產業政策來進行引導，促進企業加強合作,通過合作做大規模、增加配套,實現地區企業的共生成長。對產業集聚的發展的不同階段，政府要制定不同的產業政策進行指導，要引導企業拉開主打產品的層次，促進企業的錯位發展,避免惡性競爭。

3.建立有效的治理結構，防止產生寡頭壟斷，避免創新阻礙

產業集聚是一種分散的區域組織，雖然它能夠促進區域經濟的發展，但如果產業集聚網絡內形成寡頭壟斷，則正常的競爭合作關系會被破壞，一部分企業會被迫離開集聚區或破產倒閉，甚至會產生整個集聚區的完全衰退。因此在產業集聚的形成與發展過程中政府一定要制定合理的治理結構，建立中間人式的行業協會是一個不錯的選擇，充分發揮行業協會在集聚區內的協調功能。對單個企業集團或大企業集聚則可以通過分拆、引導,促使大企業與中小企業間建立有效分工,由此推動產業集聚的不斷發展和壯大。

4.不斷培育當地的區域文化建設，形成良好的區域社會環境

如果說產業集聚的起步需要一定的硬性推動作用機制，即正式制度的因素，那么在產業集聚的發展壯大過程中，非正式制度，如區域內的文化和其他規范人們行為的因素起著更為重要的作用，它可以加速產業集聚的發展。因為，第一,非正式制度一般是不成文的和經驗性的。這種“軟性”的意識之所以存在，是因為其具有一定的有效性，能在一定的環境下起到正確的指導作用。第二，非正式制度的執行主要依賴人們的自覺性，而不是正式制度規定的強制性的獎懲措施。非正式制度的這點特性決定了其執行成本較低，可以更為順暢地發揮作用。第三,當代成功的產業集聚千差萬別，造成這些區別的重要因素就是非正式制度,因為它是植根于區域發展中的特有的東西，很難模仿和移植。也正是這些因素對集聚和區域優勢的確立起到了重要作用。

5.制定法律促進集聚區循環經濟建設，實現產業集聚的生態效應

產業集聚的不可持續性是由于其線性、開放的物質流動方式所導致的，而自然生態系統經過幾十億年的進化已被證明是高效可行的系統，其物質流動方式是循環封閉的。基于此，通過讓產業集聚系統近似地模擬自然生態系統的運行，來實現自身的可持續發展不失為一條可行路徑。循環經濟本質上是一種生態經濟，它運用生態學規律來指導人類經濟活動。循環經濟又有物質閉環流動型經濟之稱，在資源利用方面表現為資源的高效利用和循環利用，在環境方面表現為污染低排放甚至零排放。循環經濟應該且能夠為區域產業集聚系統的躍升和持續發展提供充足的動力。通過產業集聚過程中建立起循環經濟系統，使企業集群良性發展，具有更強的生命力和更廣闊的發展空間。首先，循環經濟要求集聚網絡內的企業在生產組織過程中要進行清潔生產，減少污染物的排放。其次，通過建設循環經濟系統可以使集聚網絡內的產業鏈更加完整，增強產業集聚的競爭能力。最后，由于區域內循環經濟系統帶來的低生產成本和良好的技術支持優勢，能夠吸引更多優秀企業加入產業集聚網絡，增強產業集聚的集聚力。

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責任編輯：王玲玲

2010-08-24

山東省社科規劃重點課題（08JDB028）

張東光（1966—)，男，山東壽光人，山東經濟學院教授，碩士生導師。研究方向：國民經濟核算與分析。

F061.5 文獻標識碼：A 文章編號：1671-4288(2010)05-0020-05