論知識產(chǎn)權(quán)的海關(guān)保護

王幼萍,縱瑞龍

(1.安徽大學,安徽合肥 230039;2.淮北職業(yè)技術(shù)學院,安徽淮北 235000)

論知識產(chǎn)權(quán)的海關(guān)保護

王幼萍1,縱瑞龍2

(1.安徽大學,安徽合肥 230039;2.淮北職業(yè)技術(shù)學院,安徽淮北 235000)

知識產(chǎn)權(quán)保護是世界貿(mào)易組織的三大支柱之一,起著重要的作用。在知識產(chǎn)權(quán)保護中,知識產(chǎn)權(quán)邊境措施(我國相關(guān)法律、行政法規(guī)稱為“知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護”)又是其中不可忽視的一個環(huán)節(jié)。剖析我國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護制度現(xiàn)狀,明確當前我國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護制度的缺陷,是完善我國知識產(chǎn)權(quán)制度海關(guān)保護的前提。

知識產(chǎn)權(quán);海關(guān);保護

隨著世界貿(mào)易組織的不斷發(fā)展,與貿(mào)易有關(guān)的侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的活動也日益加劇。這不僅破壞了正常的國際貿(mào)易秩序,擾亂了公平競爭的貿(mào)易環(huán)境,而且由于侵權(quán)貨物往往質(zhì)量低劣,還給各國人民的生命、健康帶來極大的威脅。因此,各國為有效遏制侵犯知識產(chǎn)權(quán)的非法國際貿(mào)易活動,紛紛加大了知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護的力度。

一、知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護的內(nèi)涵與立法概況

所謂的知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護,亦即知識產(chǎn)權(quán)的邊境措施,是指海關(guān)依據(jù)國家法律的授權(quán),在邊境采取的制止侵犯受國家法律、行政法規(guī)保護的知識產(chǎn)權(quán)的貨物進出境的行為。

目前,我國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護的立法主要有2000年由全國人大常委會修訂通過的《中華人民共和國海關(guān)法》、國務(wù)院頒布的《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例》,以及海關(guān)總署頒布的《中華人民共和國海關(guān)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的實施辦法》(以下分別簡稱《海關(guān)法》、《條例》和《辦法》)。2000年修訂的《海關(guān)法》相關(guān)規(guī)定即是以法律的形式授權(quán)海關(guān)對進出境貨物實施知識產(chǎn)權(quán)保護。而《條例》和《辦法》則就知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案、保護措施的申請、調(diào)查、提供擔保、放行、處罰、貨物處置等作出了具體規(guī)定,初步建立起以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章為主要框架的知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護制度。

二、我國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護的原則

根據(jù)我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護制度,知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護主要遵循四項原則:

1.知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護以備案前置為原則。所謂備案前置原則,就是說按照現(xiàn)行規(guī)定,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人要想獲得知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護,通常應(yīng)當事先申請取得知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案,最遲應(yīng)當在請求海關(guān)采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施的同時申請辦理知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護備案,否則海關(guān)對其知識產(chǎn)權(quán)不予保護。

2.在知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護措施的采用上堅持被動保護的原則。即海關(guān)以被動保護為其執(zhí)法原則,就是說在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物即將進出境時,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)先向貨物進出境海關(guān)提出采取知識產(chǎn)權(quán)保護的申請,海關(guān)然后才能采取保護措施。

3.申請人擔保原則。根據(jù)《條例》規(guī)定包括兩種擔保形式:(1)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人申請的擔保;(2)收發(fā)貨人申請的擔保。

4.商業(yè)性侵權(quán)貨物的有限豁免原則。即根據(jù)《條例》第三十三條規(guī)定,個人攜帶或者郵寄進出境的在自用、合理數(shù)量范圍內(nèi)的侵權(quán)物品,不以侵權(quán)論,由海關(guān)徑予放行。

三、我國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護制度的缺陷及思考

盡管我國已初步建立起知識產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法制度,在保護與進出境有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)方面發(fā)揮了巨大的作用,但該制度的核心內(nèi)容《條例》是在中美兩國政府就知識產(chǎn)權(quán)保護進行談判的背景下制定的,在法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)、進出境執(zhí)法機關(guān)的執(zhí)法原則等方面都存在不少缺陷,且實體法立法滯后,部分侵權(quán)認定的依據(jù)不足。隨著我國加入世界貿(mào)易組織,其局限性和立法滯后更為凸現(xiàn),顯現(xiàn)出其不能適應(yīng)形勢發(fā)展和執(zhí)法實踐的需要,主要表現(xiàn)在以下三個方面:

(一)海關(guān)在知識產(chǎn)權(quán)保護中的執(zhí)法定位問題

如前所述,在我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護法律制度中,海關(guān)是以被動保護為其執(zhí)法原則的。在這一原則指導下,海關(guān)一般只能依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的申請采取保護措施;當海關(guān)自行發(fā)現(xiàn)有侵犯已在海關(guān)備案的知識產(chǎn)權(quán)嫌疑的貨物進出境時,雖然可以先行扣留,但是如果知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人放棄請求保護的權(quán)利或者在規(guī)定的時間內(nèi)不予回復,海關(guān)則只能將扣留的貨物放行。這與侵權(quán)商品的危害和國際知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展趨勢都是不相符的。

從侵權(quán)商品的危害來講,其后果十分嚴重,主要表現(xiàn)在:1.嚴重影響了國內(nèi)經(jīng)濟和社會秩序,影響人民群眾的生活質(zhì)量和身體健康。侵權(quán)商品必定和假冒、偽劣相關(guān),這類商品一旦流入市場,不僅侵害了權(quán)利人合法取得智力成果權(quán),而且對整個社會經(jīng)濟和人民的生活和身體健康都會帶來危害。2.阻礙了對外貿(mào)易的正常發(fā)展,擾亂了進出口秩序,嚴重威脅我國商品在國外市場的占有率。由于質(zhì)量差的侵權(quán)商品充斥市場,使得國外消費者失去對我國產(chǎn)品的信任,導致正牌商品出口受到極大影響,甚至使部分商品被一些國家列入禁止進境目錄,極大削弱了中國企業(yè)的國際競爭力。3.嚴重影響了國家、地區(qū)和企業(yè)的信譽和形象。出口商品反映出一個國家、一個地區(qū)或一個企業(yè)的信譽,侵權(quán)商品由于其質(zhì)量低劣,其泛濫的結(jié)果勢必影響國家、地區(qū)或企業(yè)在國際貿(mào)易中信譽和形象。

從國際知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展趨勢看,這種被動保護的原則與國際知識產(chǎn)權(quán)保護的要求也是不符的。《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》第五十八條就規(guī)定了依職權(quán)采取的邊境措施。該條規(guī)定,各成員國可以要求主管當局在其已獲得初步證據(jù)表明有關(guān)商品侵犯知識產(chǎn)權(quán)時,主動采取行動,中止放行,并通知權(quán)利持有人和進口人,還可以向權(quán)利持有人索取有關(guān)信息。這一規(guī)定從一個側(cè)面反映了當前知識產(chǎn)權(quán)保護的國際發(fā)展趨勢,即對知識產(chǎn)權(quán)的邊境保護可以采取措施主動予以保護。

為平衡個體利益與整體利益的關(guān)系,順應(yīng)國際知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展趨勢,加大對侵權(quán)商品的查緝力度,應(yīng)當及時修改《條例》和《辦法》的相關(guān)規(guī)定,變被動保護原則為被動保護為主,兼采主動保護的原則。采用這一原則就是說在一般情況下,海關(guān)應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的申請采取邊境保護措施,但如果海關(guān)有證據(jù)證明有關(guān)進出境商品涉嫌侵犯知識產(chǎn)權(quán),則海關(guān)可依法進行扣留,并主動展開調(diào)查。經(jīng)調(diào)查,所扣貨物屬于侵權(quán)貨物,應(yīng)當依法沒收,并處以罰款;所扣貨物不屬于侵權(quán)貨物,應(yīng)當及時辦理放行手續(xù)。不必完全根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對待侵權(quán)人的態(tài)度決定采取何種處理方式。采用此原則的優(yōu)點在于強化公權(quán)利的地位,加大海關(guān)維護國家利益的職責,以減少侵權(quán)商品對社會的危害,切實維護國家和社會的整體利益。

(二)申請人擔保原則在執(zhí)法實踐中采用的質(zhì)疑

我國知識產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法制度規(guī)定申請人擔保原則的立法目的是出于執(zhí)法公正的要求,避免申請人申請不當給相對人造成的不利影響。但是由于《條例》規(guī)定的擔保形式單一——只能是提交擔保金,并且申請人提交的擔保金數(shù)額較大——貨物等值或貨值二倍的擔保金,故而在實踐中可能會出現(xiàn)兩種不利于申請人申請的情形:一種是由于侵權(quán)行為的連續(xù)性和侵權(quán)主體的不確定性,一個甚至多個不法企業(yè)在進出境環(huán)節(jié)多次侵犯權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán),權(quán)利人如果想啟動知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護程序,就必須就每一批涉嫌侵犯其權(quán)利的貨物提交一份與貨值相等的擔保金,這無疑增加了權(quán)利人的負擔,不利于權(quán)利人尋求法律救濟;另一種是不法企業(yè)為排擠對手,利用知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護制度進行不正當競爭,在其進出口貨物時,申請知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護。此時,進出口貨物的收發(fā)貨人若想放行貨物需提交貨值二倍的擔保金。這對進出口貨物的合法收發(fā)貨人來講,負擔更重,且造成了權(quán)利人和貨物的收發(fā)貨人基于相對的請求而產(chǎn)生不同的擔保金額,難以體現(xiàn)執(zhí)法的公正與合理。

對于擔保《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》是這樣規(guī)定的,主管當局有權(quán)要求申請人提供足以保護被告和該主管當局并防止申請人濫用權(quán)利的保證金或與之相應(yīng)的擔保。這類保證金或相當?shù)膿２坏貌缓侠淼胤恋K有關(guān)程序的采用。從該條規(guī)定看,協(xié)定對擔保或保證金的規(guī)定較為靈活合理。首先,要求提供擔保的目的是既要保護申請人的智力成果權(quán),又要防止申請人濫用權(quán)利,體現(xiàn)了執(zhí)法的公正;其次,從形式上看,協(xié)定規(guī)定擔保可以采用保證金或其他形式的擔保,即除貨幣以外,申請人可以采用本國法律規(guī)定的任何其他形式的擔保;再次,協(xié)定對保證金的數(shù)額作了原則性的規(guī)定,即不得不合理地妨礙保護程序的采用,體現(xiàn)了行政執(zhí)法的合理性。

對照上述《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合執(zhí)法實踐,我們不難看出《條例》中擔保的規(guī)定事實上已經(jīng)對有關(guān)申請人尋求法律救濟造成了不合理的障礙,不符合《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的要求,應(yīng)盡快予以修改。即對申請人擔保可以采取較靈活的做法:一是降低提交擔保的保證金數(shù)額,如根據(jù)申請人的資信情況要求其提交貨物價值30～50%不等的擔保金;二是采取多種擔保方式。除采用可自由流通的貨幣外,還可以本票、匯票、支票等有價證券或者提供商業(yè)銀行、其他金融機構(gòu)出具的保函進行擔保。

(三)權(quán)利人濫用權(quán)利問題

知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護法律制度就其設(shè)立的宗旨而言,是為了保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益,但是從近年海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法實踐來看,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫用權(quán)利的情況也不能不引起有關(guān)部門的充分重視。權(quán)利人濫用權(quán)利主要表現(xiàn)為兩種形式:一是不法企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護制度開展不正當競爭;二是權(quán)利人以海關(guān)保護為籌碼,為了眼前的一已私利與侵權(quán)人私下和解。

從上述權(quán)利濫用的表現(xiàn)形式不難看出,前一種表現(xiàn)形式,權(quán)利人首先危害了他人合法的權(quán)利。在這一過程中,權(quán)利人是借助知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護制度實現(xiàn)的,因而也損害了國家法律的尊嚴,危害了國家的利益,損害了社會正義。而第二種表現(xiàn)形式,權(quán)利人借口知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性而與侵權(quán)人私下和解,直接導致海關(guān)執(zhí)法行為無法延續(xù),造成行政資源的無端浪費,干擾了行政行為的正常實施。更重要的是侵權(quán)貨物一旦放行允許其自由流通,勢必會危害各國人民的生命和健康,損害我國的國際聲譽,因而這種行為最終損害的是國家利益和社會利益。由于權(quán)利人濫用權(quán)利的行為具有一定危害結(jié)果,因此權(quán)利人應(yīng)當承擔否定性的法律后果,即權(quán)利人應(yīng)當承擔由于其給國家、社會和他人造成損害而產(chǎn)生的刑事、民事、行政等法律責任。而目前的知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護法律中卻無相關(guān)規(guī)定,在發(fā)生權(quán)利人濫用權(quán)利時,無法使合法權(quán)利得到有效保護,不能說不是一個缺憾。

[1][2] 中華人民共和國海關(guān)總署.中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例[Z].北京:中國法制出版社, 2010:2,3.

[3] 全國海關(guān)教育培訓中心.世界貿(mào)易組織基礎(chǔ)知識[M].北京:中國海關(guān)出版社,2000:65.

[4] 海關(guān)總署海關(guān)法修改工作小組.中華人民共和國海關(guān)法釋義[M].北京:中國海關(guān)出版社,2000:148.

D923.4

A

1671-8275(2010)04-0017-02

2010-05-08

1.王幼萍(1982-),女,安徽合肥人,安徽大學2006級經(jīng)濟法研修班學員,合肥海關(guān)現(xiàn)場業(yè)務(wù)處科員。

2.縱瑞龍(1980-),男,安徽淮北人,淮北職業(yè)技術(shù)學院講師,安徽亞星律師事務(wù)所律師。

責任編輯:石柏勝