西方高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的啟示

□文/雷 楊 陳 夢(mèng)

一、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的必要性

通過(guò)近年的發(fā)展，高校已經(jīng)成為我國(guó)原始性創(chuàng)新的主力軍以及科研開(kāi)發(fā)的生力軍，成為新世紀(jì)科技競(jìng)爭(zhēng)的重要陣地之一。從科學(xué)研究方面考察，高校的科學(xué)研究日益活躍，科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量也有較大幅度增加，高水平的科研成果也不斷涌現(xiàn)。高校研究成果的優(yōu)劣直接關(guān)系到我國(guó)高校的綜合實(shí)力，而我國(guó)高校研究成果轉(zhuǎn)換率的高低直接關(guān)系到科技水平的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題提上了日程。

二、西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)簡(jiǎn)介

（一）定義。大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)是指國(guó)家將其資助大學(xué)研究產(chǎn)生的研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)下放給大學(xué)，大學(xué)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移公共平臺(tái)，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、管理和營(yíng)銷，并以許可的方式向企業(yè)界轉(zhuǎn)移技術(shù)。當(dāng)代西方大學(xué)經(jīng)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)主要有專利、版權(quán)、商標(biāo)、生物材料、集成電路光罩和專有技術(shù)等，其中以專利最為重要。

（二）西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)簡(jiǎn)介。自斯坦福大學(xué)1970年首創(chuàng)“技術(shù)許可辦公室（簡(jiǎn)稱OTL）模式”經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并取得驕人業(yè)績(jī)以來(lái)，西方大學(xué)設(shè)立OTL經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已蔚然成風(fēng):哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等美國(guó)研究型大學(xué)，自上世紀(jì)八十年代初開(kāi)始普遍經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；上世紀(jì)八十年代后期開(kāi)始，以牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)為代表的英國(guó)大學(xué)也開(kāi)始經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；以東京大學(xué)為代表的日本大學(xué)也從1998年開(kāi)始嘗試經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。各大學(xué)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的叫法不盡相同，但由于斯坦福大學(xué)的OTL模式最早出現(xiàn)影響最大，因此本文將以此為代表，將西方大學(xué)設(shè)立的這一專門機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱為OTL。設(shè)立OTL的不少西方一流研究性大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)是相當(dāng)蔚為壯觀的。以美國(guó)哥倫比亞大學(xué)為例，該校2001～2002財(cái)年知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)缦?許可總收入高達(dá)1.33億美元，連續(xù)第4年居全美大學(xué)榜首；申請(qǐng)專利206件，其中美國(guó)專利133件，外國(guó)專利73件；獲專利授權(quán)70件，其中美國(guó)專利60件，外國(guó)專利10件；簽訂《專利許可協(xié)議》55份；成立8家創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

（三）西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)配套政策簡(jiǎn)介

1、國(guó)家的激勵(lì)政策。第一，下放知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，如美國(guó)1980年出臺(tái)著名的《拜杜法》，規(guī)定聯(lián)邦政府資助大學(xué)研究產(chǎn)生的科技成果，只要大學(xué)愿意花錢申請(qǐng)專利，把專利許可給企業(yè)界，以及監(jiān)督企業(yè)實(shí)施專利，則專利所有權(quán)歸大學(xué)；第二，允許發(fā)明人分享收入，如日本政府過(guò)去規(guī)定科研人員專利所得每年不得超過(guò)600萬(wàn)日元，如今這一上限已被廢除。

2、學(xué)校的配套政策。第一，職務(wù)發(fā)明歸學(xué)校，如英國(guó)和法國(guó)的《專利法》規(guī)定職務(wù)發(fā)明歸雇主；第二，給予發(fā)明人豐厚回報(bào)，發(fā)明人可參與兩種凈收入的分配:許可凈收入和凈股權(quán)，大大提高了專利發(fā)明人的積極性，同時(shí)專利收入還保證了OTL的正常運(yùn)營(yíng)。

3、學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。周密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的基石。第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款被納入教師雇傭合同；第二，重視實(shí)驗(yàn)室記錄的維護(hù)；第三，注意簽訂保密協(xié)議。

4、采取OTL模式經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。當(dāng)代西方大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的標(biāo)準(zhǔn)模式是斯坦福大學(xué)OTL模式，實(shí)踐中OTL模式雖有所變化和發(fā)展，但精髓始終不變，其主要特征是:設(shè)立OTL；招聘一支技術(shù)經(jīng)理隊(duì)伍；自收自支；自主經(jīng)營(yíng)；力爭(zhēng)產(chǎn)學(xué)合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；謀求企業(yè)分擔(dān)專利費(fèi)用；《研究協(xié)議》和《專利許可協(xié)議》分開(kāi)，以避免事先確定并低估知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值的弊端。

5、轉(zhuǎn)移技術(shù)前后OTL提供增值服務(wù)。為開(kāi)拓市場(chǎng)，大學(xué)通常愿意投資孵化技術(shù)，將發(fā)明孵化至可展示的原型階段。例如，牛津大學(xué)設(shè)立“大學(xué)挑戰(zhàn)種子基金”用于孵化技術(shù)，該校的OTL-Isis創(chuàng)新公司提供如下轉(zhuǎn)移技術(shù)后的增值服務(wù):第一，提供風(fēng)險(xiǎn)投資；第二，為師生創(chuàng)業(yè)企業(yè)組建提供全套服務(wù)；第三，師生創(chuàng)業(yè)企業(yè)名稱可以包含校名。

三、我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。高校是我國(guó)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體力量，知識(shí)資產(chǎn)豐厚、人力資源豐富、學(xué)科門類齊全以及創(chuàng)新能力強(qiáng)的高校每年貢獻(xiàn)了大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，雖然高校科技成果突出，近年還呈逐步增長(zhǎng)趨勢(shì)，但是高校之間申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量相差很大，且質(zhì)量良莠不齊，每年75%的高校沒(méi)有申請(qǐng)專利或者申請(qǐng)數(shù)量極少，主要原因就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，很多高校成果出了很多，但是沒(méi)有將成果申請(qǐng)專利的意識(shí)。

（二）知識(shí)資產(chǎn)激活率低。專利只有轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)生產(chǎn)力，才能發(fā)揮其應(yīng)有的價(jià)值。我國(guó)高校的知識(shí)資產(chǎn)激活率相當(dāng)?shù)停S多知識(shí)資產(chǎn)未能被“激活”，專利實(shí)施率低于全國(guó)平均水平。數(shù)據(jù)顯示5年間，全國(guó)高校專利授權(quán)量8，389項(xiàng)、專利實(shí)施量1，910項(xiàng)，專利實(shí)施率僅22.8%，而全國(guó)平均水平約30%，有77.2%的高校專利，包括許多原創(chuàng)型的新技術(shù)、新材料、新產(chǎn)品、新工藝，因?yàn)榉N種原因未能實(shí)施，只能“束之高閣”。這些專利本來(lái)可以為社會(huì)帶來(lái)巨大的財(cái)富，為學(xué)校帶來(lái)良好的聲譽(yù)，還能為專利發(fā)明人帶來(lái)巨大的滿足，但是由于種種原因沒(méi)有及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力或者根本就沒(méi)有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這將不利于社會(huì)的發(fā)展。

（三）缺乏市場(chǎng)觀念。中國(guó)高校現(xiàn)在還是以國(guó)家經(jīng)營(yíng)為主，與之相適應(yīng)的就是高校研究多注重學(xué)術(shù)層面的研究，而較少與實(shí)踐結(jié)合。長(zhǎng)期以來(lái)的這種體制也造成了很多高校研究人員缺乏一種動(dòng)力與外界市場(chǎng)接觸，因此研究中市場(chǎng)觀念普遍淡薄。而國(guó)外市場(chǎng)觀念滲透到學(xué)術(shù)、生活的方方面面，直接與市場(chǎng)接軌，研發(fā)出來(lái)的成果目的性強(qiáng)，適應(yīng)市場(chǎng)實(shí)際條件，轉(zhuǎn)化率自然就高。我國(guó)需要逐漸改變這樣一種高校研究體制，賦予企業(yè)更多參與權(quán)，也給高校研究者提供更廣闊的空間，樹(shù)立其市場(chǎng)觀念，開(kāi)發(fā)適應(yīng)市場(chǎng)需求的技術(shù)與理論。

（四）缺乏專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。在西方，各高校基本上都設(shè)立OTL等專門經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)，幫助高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，同時(shí)提供各種相關(guān)配套措施，幫助轉(zhuǎn)化后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)順利出產(chǎn)。而我國(guó)高校卻缺乏這類的專業(yè)組織。因此，建立一個(gè)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相當(dāng)必要。

四、我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)對(duì)策

（一）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。首先必須從思想上入手，只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)加強(qiáng)了，才能夠主動(dòng)地去保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率。對(duì)政府而言，必須完善立法、嚴(yán)格執(zhí)法。近年來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法已經(jīng)逐漸完善，但是還是缺少對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)方面的立法，通過(guò)完善立法，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)有法可依，嚴(yán)格執(zhí)法，從宏觀層面上加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。就高校而言，出臺(tái)配套的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章條例，使高校研究者的研究工作具有專業(yè)的指導(dǎo)，引導(dǎo)研究者保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。社會(huì)層面，新聞媒體可以加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正反方面實(shí)例的報(bào)道，進(jìn)一步強(qiáng)化大家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，無(wú)形之中就推動(dòng)著知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的進(jìn)行。

（二）與市場(chǎng)接軌。只有具有市場(chǎng)觀念，才能開(kāi)發(fā)出適合市場(chǎng)的產(chǎn)品，最終轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力。首先國(guó)家必須下放知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，充分調(diào)動(dòng)學(xué)校以及研究人員積極性。對(duì)于研究人員來(lái)說(shuō)，在有研究意向時(shí)，必須首先搜集市場(chǎng)資料，確定研究方向?qū)κ袌?chǎng)的價(jià)值。研究過(guò)程中更是需要與市場(chǎng)緊密結(jié)合，最好是與企業(yè)緊密合作，使研究更有針對(duì)性，大大縮短其轉(zhuǎn)化時(shí)間。研究成功后，要及時(shí)尋找合適的企業(yè)將其轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力，并關(guān)注市場(chǎng)反應(yīng)狀況，看其轉(zhuǎn)化結(jié)果怎樣，是否與市場(chǎng)適應(yīng)，是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，以便為以后的研究提供參考。

（三）建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。西方高校設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要有三種方式:一是在校內(nèi)設(shè)立OTL，典型例子是斯坦福大學(xué)；二是在校外設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，如牛津大學(xué)；三是采取校內(nèi)OTL和校外技術(shù)轉(zhuǎn)移公司兩塊牌子、一套人馬的做法，如劍橋大學(xué)。我國(guó)各高校可根據(jù)自身狀況選擇適宜的方式設(shè)立專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，保證其良好經(jīng)營(yíng)。同時(shí)，要為其配備合適的高度復(fù)合型人才進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，才能使知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)良好經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)向社會(huì)轉(zhuǎn)化。

（四）加強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制建設(shè)。如果研究員積極性不高、研究成果不具有前瞻性、實(shí)踐性，那么再好的經(jīng)營(yíng)組織也沒(méi)辦法將知識(shí)產(chǎn)權(quán)推銷出去，因此要注重對(duì)高校內(nèi)研究人員的激勵(lì)。首先，在與研究人員簽約時(shí)明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、保密規(guī)定等相關(guān)條例，以免日后產(chǎn)生分歧；其次，職務(wù)發(fā)明歸學(xué)校，個(gè)人發(fā)明歸個(gè)人。只要是利用學(xué)校的設(shè)備、數(shù)據(jù)，或者在學(xué)校任職期間由于擔(dān)任學(xué)校職務(wù)而產(chǎn)生的發(fā)明歸學(xué)校所有，如果純粹是發(fā)明人在業(yè)余時(shí)間，也并非是利用了學(xué)校的設(shè)備、特有數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的發(fā)明歸個(gè)人所有；最后，應(yīng)該給予發(fā)明人豐厚的獎(jiǎng)勵(lì)。只有利益得到回報(bào)才能讓專利發(fā)明人產(chǎn)生更大的積極性，繼續(xù)進(jìn)行研究。

[1]羅濤.當(dāng)代西方大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)[DB/OL].http://www.so100.cn/html/lunwen/jingji/czlw.htm，2006-3-12.

[2]沈國(guó)金.高校建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的必要性[J].理工高教研究，2006.8.