談承包商在費用索賠中應注意的幾個問題

韓志懷

索賠有利于業主、承包商雙方自身素質和管理水平的提高。工程建設索賠直接關系到業主和承包商的雙方利益,索賠和處理索賠的過程實質上是雙方管理水平的綜合體現。作為業主為使工程順利進行,如期完成,早日投產取得收益,就必須加強自身管理,做好資金、技術等各項有關工作,保證工程中各項問題及時解決;作為承包商要實現合同目標,實現索賠,就必須加強對工程的質量、進度、變更等進行更嚴格、更細致的管理。索賠按目的分為工期索賠和費用索賠。現結合龍廈鐵路象山隧道工程上的一組實例,談一談承包商在費用索賠中應注意的幾個問題。

1 隧道施工過程當中發生費用索賠的一組實例

事例1:隧道合同工期比設計工期提前半年,為保證工期,對1號、3號、5號斜井移位及加大斷面尺寸;

事例2:4號斜井施工過程中突發涌水淹井事件,增加了搶險及13個循環帷幕注漿堵水費用;

事例3:2008年4月2日1號斜井右線出口 YDK24+098掌子面超前探水鉆孔過程中,整體出水量穩定在850m3/h。經專家現場踏勘及對超前地質預報進行分析,明確YDK(DK)24+098～YDK(DK)24+304段為巖溶發育地段,要進行全斷面帷幕注漿及施作抗水壓襯砌;

事例4:根據瓦斯檢測結果,明確2號、3號斜井工區為瓦斯工區,致使通風、照明、電器開關、機械設備、圍巖支護結構等邊界條件發生變化;

事例5:由于隧道內實際涌水量是設計涌水量的數倍,從而增加了頂水注漿、帷幕注漿、徑向注漿以及隧道內反坡抽排水費用;

事例6:DK34+827～DK35+555及YDK32+900～YDK33+048圍巖連續變更增加的費用;

事例7:為認真貫徹執行鐵道部《關于〈鐵路混凝土結構耐久性設計暫行規定〉等兩項鐵路工程建設標準局部修訂條文的通知》(鐵建設[2007]140號)文件精神,隧道部分模筑混凝土標號提高導致費用增加;

事例8:隧道內整體道床形式發生了變更;

事例9:隧道左線出口段由三臺階法開挖變更為單側壁導洞法施工;

事例10:龍廈鐵路象山隧道被評估為高風險隧道,由此而增加隧道超前地質預報和風險評估與管理費用;

事例11:因龍廈鐵路精測網變更設計而增加的費用;

事例12:主材價格兩年多來調整較大。

2 結合實例談談承包商在費用索賠中應注意的問題

2.1 要善于尋找費用索賠機會

業主的行為、設計變更、合同文件存在缺陷、施工條件與施工方法的變化、國家政策法規的變更、不可抗力事件和不可預見因素的發生等因素均潛在著費用索賠機會。

如事例1屬于由于業主的原因而發生的索賠,事例2屬于不可抗力事件原因而發生的索賠,事例3,6,8屬于由于設計變更原因而發生的索賠,事例4,9屬于由于施工條件與施工方法的變化原因而發生的索賠,事例5,10屬于由于合同文件存在缺陷原因而發生的索賠,事例7,11,12屬于由于國家政策法規的變更原因而發生的索賠。

項目施工中潛在的費用索賠機會是客觀存在的,它存在于項目施工的全過程,在施工管理中能否及時、全面地發現潛在的費用索賠機會是索賠工作的前提條件,怎樣提出費用索賠要求并保證最終索賠的成功將會因事件的具體情況而有所不同,作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經驗,熟悉施工中的各個環節,通曉各種建筑合約和建筑法規,經常深入現場捕捉索賠機會,才能全方位地捕捉潛在的費用索賠機會。

2.2 及時發出“索賠通知書”

索賠應在一定的時間內提出,逾期無效。我國《建設工程施工合同條件》中規定的時限為索賠事件發生后20天內向甲方提出要求索賠的通知;FIDIC合同條件中規定,承包商應在引起索賠事件第一次發生后28天內,將索賠意向通知監理工程師,同時將一副本交給業主。如果承包商未在上述期限內或合同約定的期限內提出索賠要求,將意味著放棄索賠的權力。

2.3 費用索賠報告的依據要充足

承包商在提出索賠要求時必須以合同和法律為依據來提出費用索賠報告,同時作為索賠文件的一部分,承包商應提供相應的索賠證據。索賠證據的基本要求包括:真實性、全面性、法律證明效力、及時性。

索賠的證據應是索賠事件發生時的書面文件和在索賠事件發生過程中有關的書面記錄,包括:1)招標文件、合同文本及附件;2)來往文件、簽證及更改通知等;3)各種會議紀要;4)施工進度計劃和實際施工進度表;5)施工現場工程圖紙、文件;6)工程影像資料;7)氣象報告;8)工地交接班記錄;9)建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等;10)市場行情記錄;11)各種會計核算資料;12)國家法律、法令、政策文件等。

證據不足會影響最終的索賠額。這就要求承包商要對費用索賠要求中涉及的問題都有相應的證據,且能根據監理工程師的要求不斷補充新的證據。

2.4 索賠費用組成和計算方法要適當

索賠費用由人工費、材料費、施工機械使用費、分包費用、工地管理費、利息、總部管理費組成;由于索賠費用組成的多樣化,不同原因引起的索賠,其承包商可索賠的具體費用內容有所不同,必須具體問題具體分析。

索賠的計算方法主要有修正費用法和實際費用法兩種。

修正費用法的內容主要有:1)計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段,而不是整個工期;2)只計算在該時段內受影響項目的費用,而不是全部工作項目的費用;3)不直接采用原合同報價,而是采用在該時段內如未受事件影響而完成該項目的合理費用。根據上述修正,可比較合理地計算出因索賠事件影響而實際增加的費用。

實際費用法是根據索賠事件所造成的損失或成本增加,按費用項目逐項進行分析、計算索賠金額的方法。實際費用法通常分三步:1)分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目,這些費用項目通常應與合同報價中的費用項目一致;2)計算每個費用項目受索賠事件影響的數值,通過與合同價中的費用價值進行比較即可得到該項費用的索賠值;3)將各費用項目的索賠值匯總,得到總費用索賠值。

實際費用法雖較修正費用法要復雜,但能客觀地反映承包商的實際損失,比較合理,易于被當事人接受,在工程中被廣泛采用。顯然,費用索賠是以賠償實際損失為原則的,承包商必須準確地提供整個工程成本的分析和管理,以便確定挽回損失的數量。

2.5 力爭單項索賠,避免一攬子索賠

按索賠的處理方式可分為單項索賠和總索賠。單項索賠就是采取一事一索賠的方式,即按每一件索賠事項發生后,報送索賠通知書,編報索賠報告,要求單項解決支付,不與其他的索賠事項混在一起;總索賠,又稱綜合索賠或一攬子索賠,即對整個工程(或某項工程)中所發生的數起索賠事項,綜合在一起進行索賠。

2.6 力爭友好解決,防止對立情緒

通常情況下,施工索賠是指承包商在合同實施過程中,對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業主給予補償損失的一種權利要求。承包商對業主的索賠相對比較困難一些,需要通過談判、訴訟或仲裁等合法途徑或程序,要求業主償還在施工中損失的費用。這就要求承包商注意索賠的時效性以及索賠證據的完備性,特別是每一項索賠內容要考慮周全,索賠費用組成和計算方法是否合理等。只有做到基礎資料充實,避免弄虛作假,把索賠改稱費用補償,尊重業主的權利等,才能友好解決問題,防止對立情緒發生,為后續費用索賠創造有利局面。

3 結語

索賠是承包商挽回其非自身原因所造成損失的有效工具。搞好索賠管理是承包商維護自身權益、提高經濟效益的重要途徑。隨著我國工程招投標制、合同管理制、項目法人制、資本金制、工程監理制“五制”的不斷完善及業主、監理、承包商管理章程進一步健全,索賠工作也逐步步入正常軌道。只要我們充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、承包商簽訂的合同協議和各項往來性文件,在索賠工作中做到及時、有理、有據,將會有更多的索賠項目被受理或批復,這也將會最大限度地保證承包商的經濟利益,盡可能挽回經濟損失。

[1]陸 兵,阮海林.承包商索賠機會分析與研究[J].山西建筑,2009,35(3):247-248.