論固定總價合同模式下的變更索賠

李來倉

1 固定總價合同的定義、現狀及變更索賠產生的原因

固定總價合同是以一次包死的價格委托工程,按合同總價結算,只有當出現設計變更或符合合同規定的調價條件時,才允許調整合同的價格。由于固定總價合同的價格是固定不變的,導致合同雙方的風險分配嚴重不均衡。因此,固定總價合同一般適用于工期較短、工程內容明確、工程結構和技術簡單、圖紙完備、工程造價較低的工程。目前,國內外工程中,固定總價合同的使用范圍有放大的趨勢,一些大型工業項目也使用固定總價合同,甚至有些工程,業主用初步設計資料招標,卻要求采用固定總價合同。在這種合同中,施工方處在相對不利的位置,承擔著較大的風險。為了扭轉不利的局面,爭取合理或較高的利潤,維護自身的合法權益、保證施工方的良性發展,施工方采取多種形式的變更索賠,成為一種必然的選擇。

2 變更索賠的定義及現實意義

變更是指合同實施過程中由于各種原因所引起的設計變更、合同變更。包括工程量變更、工程項目變更、進度計劃變更、施工條件變更以及原招標文件和工程量清單中未包括的新增工程等。變更范圍:增加或減少合同中約定的工程量;省略工程(被省略的工作不得轉由業主或其他承包人實施);更改工程的性質、質量或類型;更改一部分工程的基線、標高、位置或尺寸;實現工程完工需要的附加工作;改動部分工程的施工順序或施工時間;增加或減少合同的工程項目。

索賠是指在合同履行過程中,對于并非自己的過錯,而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失,向對方提出經濟補償和(或)工期順延的要求。一般分為工期索賠和費用索賠。索賠是雙向的,施工方可以向業主索賠,業主也可以向施工方索賠。通常把施工方向業主的索賠稱為“索賠”,而把業主向施工方的索賠稱為“反索賠”。

變更索賠是施工方工程項目創效、企業增收的一項重要工作,是項目管理以及企業經營、經濟管理的一個重要方面。特別是對體量龐大、結構復雜、技術質量標準高、工期漫長、工程環境不確定及市場和社會環境難以預測、工程造價環境復雜、工程價格低的工程任務,決定了施工過程中發生合同外費用增減是一種客觀必然,是一種正常業務和常態事件。

3 工程各階段的變更索賠點

3.1 合同談判階段

1)對合同中所有不利于施工方的條款,不論招標文件如何規定,都要向對方提出,進行溝通洽談,爭取達到一個比較滿意的結果。2)合同的主要條款如:工程承包范圍、合同造價及合同調整價格的范圍、進度控制要求、付款辦法、固定總價包干的風險范圍及約定風險范圍以外的價格漲幅的處理方法等要盡量在合同中明確,使合同雙方的權利和義務得到比較明確的界定,以利于合同的順利實施。

3.2 施工圖設計階段

1)對初步設計資料招標的項目,在設計院出施工藍圖以前,施工方應利用自身的施工技術優勢和施工經驗與設計人員積極溝通,在滿足功能的前提下,盡量采用技術先進、結構合理、施工便捷、造價較低的工程做法和施工設計。2)由于業主產能調整或行業標準變化等需要對施工圖設計和工藝方案進行變更。此類情況一般屬于對初步設計的規模、標準、設計方案、生產能力的重大調整。施工方可以按合同有關條款或政策文件重新報價,爭取較好的收益,特別是投標時報價較低,工程規模較大的項目。

3.3 施工準備階段

1)業主未在約定的日期向施工單位提供施工圖紙。2)業主未在約定的期限內向施工單位提供施工場地或“三通一平”工作未完成。3)業主未按合同約定向施工單位提供施工場地的工程地質資料和地下管線資料,或提供的數據不符合真實準確的要求以及未對臨近建筑物、構筑物采取妥善保護。4)業主未及時將水準點與坐標控制點以書面形式交給施工單位。5)業主未及時組織有關單位和施工單位進行圖紙會審,未及時向施工單位進行設計交底。6)在有毒有害環境中施工,業主未按有關規定提供相應的防護措施。

3.4 施工階段

1)業主以書面形式通知施工方推遲開工日期,或者施工方不能按時開工,但已在合同協議條款約定的時間內,向業主提出延期開工的理由和要求,得到業主批準或在規定時間內未予答復。2)業主通知施工方暫停施工,停工責任在業主的。3)工程量變化、設計變更、非施工方原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8 h等原因會產生費用索賠。如果是在批準的網絡計劃關鍵線路上的項目,還會有工期索賠。4)甲供材料設備的種類、規格型號、質量等級和供應時間方面與合同清單和約定的供應時間不符,導致額外的處理費用和工期損失。5)非施工方原因引起工程質量不符合標準、規范和設計的要求,導致返工、修改。6)業主指令高于合同約定的質量標準施工,由此增加工程費用、影響工期。7)業主指示施工方對已覆蓋的工程剝落或鑿開檢查,經檢查隱蔽工程無質量問題的。8)國家、部委、地方政府政策法規的調整。9)工程造價管理部門公布的價格調整以及合同約定的其他增減或調整導致的合同價款調整。10)業主未按合同約定的時間預付工程款、進度款、質量保修金,不按合同約定組織工程驗收或收到竣工報告后不按規定辦理結算。11)合同外新增加的項目、改擴建項目中為保證既有設施正常生產而采取的防護或過渡措施。

3.5 其他

1)施工中發現文物或其他有考古、地質研究價值的物品以及其他影響施工的地下障礙物。2)由于自然災害造成工期延誤和為搶險救災及清理現場恢復生產施工方發生的費用。3)由于貨幣貶值、匯率變化給施工方造成的損失。

4 變更索賠規劃

1)成立組織機構。項目一上場,立即建立健全項目變更索賠領導組織機構和崗位責任制,指定專職領導和具體承辦部門,達到機構健全、人員落實、體制完善、機智靈活,并建立個人績效檔案。變更索賠領導小組組長一般由項目長親自擔任,分管領導由總工程師和總經濟師擔任,職能部門職責明晰、分工明確,有專職變更索賠業務人員。制定適合本項目的變更索賠實施細則和考核兌現辦法,作為對項目管理人員行動的指導手冊。2)認真分析工程量清單,明確承擔的施工任務和變更索賠責任。聯合體或合作體中標的,上場后要及時劃分清楚各自的任務,以便合理安排人員及具體工作。工程項目有分包單位的,也要及時明確施工任務,避免相互依靠、推諉、扯皮。3)認真研究合同條款和相關法律、法規,根據承包模式,制定相應的變更索賠策略和方向。4)結合項目實際情況,尋找變更索賠突破點,列出項目清單,完成時間和責任人。5)收集索賠基礎資料。完善的索賠基礎臺賬資料和完備的各方簽證是提高索賠成功率的關鍵。經濟、技術、物資、設備等部門要根據項目實際情況,在項目實施過程中,始終做好資料的收集和整理工作,建立完善的資料收集和臺賬登記制度,索賠職能部門要及時編寫索賠報告(文件),并隨時完善索賠報告(文件)的簽證手續,并要特別注意索賠的時效性。索賠基礎資料主要包括:a.工地會議記錄和有關工程的傳真、信件、電報等。b.各種施工進度表,包括業主代表和分包方編制的進度表。c.施工備忘錄(日志),在施工中發生影響工期和索賠有關的事項,要及時做好記錄。按年月日順序存檔,以便查找。d.做好業主代表和監理工程師的口頭指令記錄,并以書面形式報告監理工程師予以承認。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔。e.工程照片及影像資料應標明拍攝的日期和明顯的標志性參照物,按工程進度整理編排。f.收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。g.整理保存工人的工資單據、材料物資購買單據,按年月日編號歸檔。h.工程會計資料、包括工資表、材料購買定貨單、收訖發票、收款票據、賬目及有關圖表、財務信件、經會計師核證的財務決算表等。i.所有的合同標書文件、圖紙、修改增加圖紙、計劃工程進度表、材料設備進場報表及賬單(工程付款單)等。6)建立跟蹤落實制度。明確各項資料的落實責任人;明確各階段跟蹤落實情況、信息反饋分析工作;及時調整工作重點和工作策略。7)及時完善計價程序。索賠完善了簽批手續后,項目計劃人員要與業主溝通,及時進行驗工計價,使收入變現。

5 結語

建筑產品一般都具有規模大、工期長、一次性投入大、影響因素多的特點。合同雙方在施工過程中,總會遇到這樣或那樣的問題,關鍵是要通過正常的渠道務實解決。從這一點上來理解變更索賠,對合同雙方乃至全社會都有其積極的意義,可以促使合同雙方及其他參建各方努力提高自身的管理水平,降低資源消耗,建設能滿足功能的合格工程產品,使工程造價更加合理和準確。

[1]張 青.淺談施工索賠[J].山西建筑,2007,33(2):266-267.