施工索賠因素分析及處理原則

張國勝

近些年來,我國在向著法制化國家邁進,基本制度逐漸與國際接軌,建筑市場也效仿了國外先進的管理和監督制度。建筑施工企業為了承攬業務,維持企業的持續發展,在投標階段往往忽視對建筑項目進行可行性分析及風險分析工作,導致中標后的工程建設中承擔大部分的工程風險,難以實現盈利目標,甚至導致企業虧損。在這樣的背景下,施工索賠往往可以幫助施工企業合理轉移自身風險、爭取應得的正當利益。本文首先簡要介紹了索賠的分類,而后探討了施工中引起索賠的原因,并給出了承包商在施工索賠中應注意的處理原則,最后給出了工程實例以供參考。

1 索賠因素分析

1.1 工程變更原因

工程變更在工程實施過程中經常發生,常常伴隨著索賠發生。在進行工程變更索賠時,一定要注意具有工程變更價款的索賠權。當工程變更是由非承包商原因造成且由業主或其授權代表——工程師發出變更指令以后進行的,承包商才具有對工程變更價格的索賠權。如果承包商按照其他人的指示進行工程變更,則將失去得到此項變更經濟補償的權利。

1.2 工期延誤的原因

其索賠的要求通常包括兩個方面:1)承包商要求償付由于非承包商原因或其風險而導致工程延誤而造成的損失;2)承包商要求延長工期。但是,如果工期延誤是由于承包商自己的原因所造成的,不僅不能進行索賠,還要自費趕工以避免承擔誤期損害賠償費。一般這兩方面的索賠不一定同時成立,所以承包商應分別提出工期索賠和費用索賠報告。

1.3 不可抗力的原因

由于戰爭、政變、非承包商及其分包商人員的罷工以及戰爭軍火和自然災害等不可抗力所造成的工程延誤或費用損失,承包商有權索賠。但在戰爭、自然災害情況下,承包商只能要求工期延長,不能要求費用補償。

1.4 業主違約的原因

施工合同中明確規定有業主方和承包商方的合同義務,如果業主沒有履行合同義務就構成了合同違約,并且這種違約行為造成承包商的損失,則承包商有權就此索賠。例如,在FIDIC《施工合同條件》第2.1款規定,雇主應在投標書附錄規定的時間內給予承包商進入現場、占有現場各部分的權利。否則,就構成了違約,承包商就有權提出索賠。

1.5 業主風險的原因

工程承包施工是一項高風險的事業,任何合同條件中都包含有關風險分配的條款,像 FIDIC《施工合同條件》第 17.3和17.4款和我國現行《建設工程施工合同(示范文本)》的風險分擔條款都與施工索賠存在著直接的關系。在工程實踐中如果發生了應由業主承擔的風險,承包商有權就此風險造成的工程拖期和費用增加提出索賠。

1.6 其他原因

施工中,由于惡劣的氣候條件和地質條件、其他承包商的干擾、工程變更等各種因素的影響,會造成承包商的工程成本增加,實際施工進度落后于計劃進度。承包商也可以就此提出索賠。建設項目施工周期長,物價變動對工程造價的影響將會很大,若在合同條件中有物價調整的條款,則承包商可以就物價上漲提出索賠。通常在施工合同中都有關于工程款支付方面的條款,而且一般規定有時間范圍。如果拖期付款,承包商有權對工程款和延期支付期間的利息進行索賠。

2 索賠的處理原則

2.1 按照程序處理索賠事項

承包商索賠的一般程序如下:1)提出索賠要求;2)報送索賠資料和索賠報告;3)協商解決索賠問題;4)爭端裁決委員會調解;5)仲裁或訴訟。承包商要做好每個階段的工作,注意細節,細節往往是索賠成功與否的決定因素。

2.2 做好證據收集和資料整理簽證工作

如上所述,施工索賠需要證據,而且不能超過一定的時限。因此,承包商必須在施工過程中及時做好索賠資料的收集、整理和簽證工作。索賠直接牽涉到當事人雙方的經濟利益,花言巧語、胡攪蠻纏是不行的,不正當手段更不可取。索賠成功依賴于充分的事實、確鑿的證據,承包商需要用心收集,擅于發現索賠機會,并能及時做好簽證和整理工作,結合相應的法律、法規及合同條款,爭取在施工過程中處理好各項索賠。

2.3 正確處理好同業主與監理的關系

索賠必須首先經監理工程師的認可,現場監理在索賠事件中起著關鍵作用。當然,業主的關鍵作用更不必多說。因此,能否處理好與業主和監理的關系,是承包商能否成功索賠的關鍵,而且這也關系著施工企業自身的信譽。索賠只是承包商與業主間管理業務上的正常往來,不能因此產生對立和抵觸情緒。建筑工程質量是雙方誠信合作的體現,也是承包商能否順利索賠的保證。因此,施工企業首先應健全內部管理體系和質量保證體系,確保工程質量,樹立品牌意識,在業主與監理的心目中贏得良好的信譽。在友好合作的氣氛下,處理好施工中的索賠問題。

2.4 注意談判技巧和策略

首先要認真做好談判準備,這是談判成功的首要因素。在進行索賠談判前,承包商應事先統一談判口徑和策略,要在統一的原則下,根據實際情況采取靈活的應變策略,爭取掌握談判的主動權。作為談判的最終決策者,承包方的領導也要做好準備,恰當處理談判中的不利局面。其次要注意談判藝術和技巧。實踐證明,立場過于堅定或軟弱都不會取得理想的談判效果,反而剛柔并濟的立場更容易奏效。談判中各種局面都可能會發生,談判人員既要把握基本的原則,也要采取靈活的策略,才能應付各種可能的復雜局面。

3 工程實例

福廈漳高速公路擴建泉州段公路工程是由中鐵十五局集團第二工程有限公司承擔的施工任務,施工過程中,在合同段施工的K414+740～K414+980(左幅)和 K414+730～K414+820(右幅)路段,在紅線交地之前,因當地村民燒制瓷磚所開挖而形成的水塘,原地貌發生很大改變,致使承包方無法按原設計開展施工。根據現場實際情況,中鐵十五局第二工程有限公司提出如下變更:原設計路基范圍按原設計進行處理,池塘部位:K414+740～K414+980(左幅)路段先挖除基底淤泥,后換填碎石砂,頂部20 cm換填合格土,并按設計中的沿河、塘路段防護設計圖(圖號SⅢ-30-1)進行防護處理;K414+730～K414+820(右幅)路段采用拋石擠淤的方案進行處理。2008年10月3日,經四方代表(業主代表、監理工程師、設計代表、施工方代表)現場查看,情況屬實,工程變更方案獲得批準,變更工程量以現場確認為準,并在臨時現場確認單(草圖)上簽字認可。因工程變更非承包商原因引起,因此,中鐵十五局第二工程有限公司可以就此引起工程費用的增加申請索賠。由于工程變更沒有新增施工項目,單價仍參照合同中的單價。針對此項工程變更,承包商遵循以上處理原則,及時進行了簽證和會議紀要整理等工作,并保存現場施工和四方代表現場查看的影像資料,索賠事宜處理的非常順利。就此項工程變更,承包商成功向業主索賠892 084元。

4 結語

索賠關系著施工企業能否實現預期利潤目標,關系著企業在業內的聲望和信譽,施工企業管理人員必須高度重視索賠問題,要清楚哪些地方可以索賠,能夠索賠多少,哪些地方不能索賠,以及怎樣能夠索賠成功。一句話來概括就是:“程序要清晰,證據要確鑿,態度要端正,談判要靈活。”

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