工程索賠的處理與預防

周文偉

工程建設項目建設周期長,資金需求大,合同雙方當事人由于各種條件的限制往往會造成對合同工期和合同價格進行索賠。所謂索賠是在工程承包合同履行過程中,根據法律、合同規定及慣例,當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時,向另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。本文簡要闡述目前在我國工程施工承包合同履行過程中,承包人進行的施工索賠的處理與預防。

1 工程索賠的原因

1)業主違約;2)不利的自然條件與人為障礙引起的索賠;3)設計變更引起的索賠;4)加速施工引起的索賠;5)風險引起的索賠。

2 工程索賠的處理

2.1 施工索賠的依據

施工索賠主要依據招標文件,投標報價文件,施工協議書及其附屬文件,來往信件,會議記錄,施工現場記錄,工程財務記錄,現場氣象記錄,市場信息資料,工程所在地的政策法令文件等資料。

2.2 索賠項目種類及起止日期計算方法

1)延期發出圖紙引起的索賠。當接到中標通知書后28 d之內,施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料,并且向施工單位進行技術交底。如果在28 d之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料為施工單位進行技術交底,作為施工單位應依照合同提出索賠申請,接到中標通知書后的第29天為索賠起算日,收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。2)惡劣的氣候條件導致的索賠。其分為工程損失索賠及工期索賠;業主一般對在建項目進行投保,故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用,在建項目未投保時,應根據合同條款及時進行索賠;該類索賠計算方法：以惡劣氣候條件開始影響的第1天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。3)工程變更導致的索賠。其分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等;計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日,變更工程完成日為索賠結束日。4)以承包商之能力不可預見引起的索賠。由于在工程投標時圖紙不全,有些項目承包商無法作正確計算,如地質情況、軟基處理等,該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等;計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第1天為起算日,終止日為索賠結束日。5)其他原因導致的施工單位的索賠,視具體情況確定起算和結束日期。

2.3 索賠的處理

1)索賠意向書提交后,就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止,要認真做好同期記錄,每天均應有記錄,還要有現場監理工程人員的簽字;索賠事件造成現場損失時,還應做好現場照片、錄像資料的完整性,且粘貼打印說明后請監理工程師簽字,否則在理賠時難以成為有利證據。2)同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況;導致現場人員、設備的閑置清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。3)詳細情況報告。在索賠事件的進行過程中(每隔一星期,或更長時間,或視具體情況由監理工程師而定),承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告,說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。4)最終索賠報告。索賠報告的組成部分：a.總論部分。包括以下具體內容：序言;索賠事項概述;具體索賠要求：工期延長天數或索賠款額;報告書編寫及審核人員。b.合同引證部分。其是索賠報告關鍵部分之一,是索賠成立的基礎。一般包括以下內容：概述索賠事項的處理過程;發出索賠通知書的時間;引證索賠要求的合同條款;指明所附的證據資料。c.索賠額計算部分。索賠款計算的主要組成部分是：由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設備費、管理費、利息、稅收、利潤等。d.工期延長論證部分。承包商在索賠報告中,應該對工期延長、實際工期、理論工期等進行詳細的論述,說明自己要求工期延長(天數)的根據。e.證據部分。通常以索賠報告書附件的形式出現,它包括了該索賠事項所涉及的一切有關證據以及對這些證據的說明。

3 工程索賠的預防

3.1 工程施工前的索賠預防

1)按合同條款的規定使施工現場具備施工條件。取得建設工程施工合同中規定的應由業主辦理各種法律上的許可;檢查工程地點的交通條件、三通一平、供水供電是否滿足施工需要;確定水準點與坐標控制點,以書面形式交給承包人;向承包人提供施工場地的工程地質和地下管線資料,保證數據真實、位置準確,及時按建設工程施工合同要求向承包商提供現場進入和占用權。2)及時組織設計交底和圖紙會審。組織各方專業技術人員熟悉圖紙,充分了解擬施工的工程特點、設計意圖和工藝與質量要求,同時也及時發現圖紙中存在的問題,把設計中的質量隱患消滅在萌芽狀態之中。3)審查施工單位報送的施工方案或施工組織設計。施工方案的審查主要包括：施工程序的安排;施工機械設備的選擇;主要項目的施工方法,其中主要項目的施工方法是施工方案的核心。

3.2 施工過程的索賠預防

1)嚴格控制工程變更。業主或監理工程師要嚴格控制工程變更指令的簽發,施工中承包人未得到工程師的同意不允許對工程設計隨意變更,否則承包人將承擔費用損失,延誤的工期不予順延。若工程變更是由非承包商原因引起的,則承包人可提出變更涉及的追加合同價款要求的報告,經工程師審核業主確認后相應調整合同價款,增加的工程變更價款作為追加合同價款,與工程進度款同期支付。這就要求業主和監理工程師事先對引起工程變更的原因進行分析,采取預控措施,有效減少工程變更事件的發生。2)按時支付工程款。業主一定要注意建設工程施工合同中有關工程款支付的條款規定,特別注意相關條款中的時間限制規定,避免此類索賠事項的發生。3)不干擾承包商的施工進度。業主不可隨意指示承包商改變作業順序,不能由于業主負責的原因造成承包商的進度延誤。因此,為了減少承包商建設工程施工合同索賠,業主要盡量提供施工條件,尤其是要按照建設工程施工合同的規定認真履行業主的各項義務,使承包商能夠按照批準的進度計劃施工。4)加強現場文件、資料的收集和管理工作。證據資料是承包商索賠報告的重要組成部分,而業主方收集、管理施工現場各種文件、資料、記錄,并確保其完整性和真實性,可能是今后用來說明某項索賠或索賠中的某部分應由承包人自己負責的重要依據。

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