美國機電產品安全認證制度

施用海 中國國際貿易學會

一、美國機電產品安全認證制度的特點

（一）美國管理系統復雜，不利于國外機電產品的市場準入

在美國，產品被越來越多地要求符合有關消費者權益保護（包括健康和安全）和環境保護的多種技術法規。雖然總的來說美方并沒有歧視的意圖，但美國管理系統的復雜性可能對市場準入構成重要的障礙。如車間里使用的設備要得到或符合以下的一些認證和規定：獲得美國勞工部的認證；符合一項縣級主管部門制定的電氣設備標準和由大城市市政當局實行的特殊管理規定；以及由保險公司決定的其他產品安全要求。

美國的基本安全規范與管理質量的選擇性要求之間缺乏明確界限，致使上述情況惡化。其部分原因要歸咎于一些私營機構在上述兩個領域都提供評估和認證。更有甚者，對于并不存在公共標準的產品來說，其安全要求可以隨著產品責任市場要求的改變而變化。

（二）美國州級安全認證標準不統一，有的環境標準遠遠超過聯邦政府的標準

美國有2700多個州和市政當局要求出具在其轄區內銷售或安裝產品的特殊安全認證。這些要求往往不是統一或彼此兼容的，甚至不是透明的。尤其是，某些州有時制定的環境標準遠遠超過美國聯邦政府制定的標準。

以電氣和電子設備為例：一是美國沒有一個單一的電氣和電子產品市場，而枝節叢生的聯邦、地區、州、部門甚至是縣市級的技術規定、采購細則和產品質量標準，將這個市場分割得四分五裂。二是除了各自為政以外，美國所使用的電氣和電子產品標準幾乎都與國際電子委員會（IEC）標準有偏差。三是美國購買電氣和電子設備的許多州、城市和公用事業所要求的條件和手續，對當地供貨商和本地產品有利。

（三）采用國際標準的比率相當低

在美國，一個突出的問題是，認同并采用國際標準機構制定標準的比率相當低。美國號稱大量的標準與國際標準“在技術上等效”，而實際上很少直接采用國際標準，有些標準甚至還與國際標準相抵觸。

以非破壞性測試為例：

非破壞性測試（無損測試，NDT）是確保壓力設備安全的一個重要因素。一項主要要求，是由認證人員來進行非破壞性測試。雖然國際標準化組織的標準ISO9712在這個問題上得到了美國國家標準協會（ASME）的支持，但是美國機械工程師協會（ASME）在壓力容器的標準規定方面卻不承認ISO9712認證。這意味著外國產品需要雙重認證；一次是進行ISO9712認證，另一次是進行ASME—NDT認證。這種做法效率低下，而且會提高產品成本，因為NDT認證本身的技術要求本質上與 ISO認證大同小異。唯一的主要區別是，前者認證由任何第三方作出，而后者則由ASME成員來進行測試。

（四）許多機電產品仍過分依賴強化認證

美國許多機電產品仍繼續依賴第三方合格評定程序。在電氣設備和家用電氣等幾個產業部門，由于技術的發展和消費者意識的提高，全球的公共管理者可以減少對上市銷售前的第三方檢測和認證，這樣做有利于生產廠家通過投放市場后的監督和控制進行自我認證。但在美國，第三方認證在這些部門仍然是強制性的（法律上或實際上），因而可能給美國市場的供貨商造成不成比例的高成本。對于信息技術（IT）產品，由于它們在研制和生產過程中需要不斷的測試和評估，沒有必要由第三方來重復測試。

（五）重視制定和修改機電產品的技術

美國有關部門非常重視制定和修改機電產品的標準。這些標準對產品的生產和銷售起著導向和制約作用。新標準的實施一般都有一個執行過渡期，以便讓生產廠家提前做好準備。如美國政府于2001年6月通過了新的家電環保標準，新標準對洗衣機和熱水器規定了具體的標準，要求從2004年以后出廠的熱水器必須比現在節能5%至9%，從2007年以后洗衣機的能源使用量必須減少35%。

二、著名的機電產品安全認證標志—UL

據2009年11月13日《國際商報》消息，UL公司日前宣布，與中國檢驗認證集團檢驗有限公司在東莞簽署合作協議，將繼續雙方在中國UL認證工廠檢查方面的合作。

工廠檢查是為了確保及審查已獲得UL認證的產品是否持續符合UL標準的要求。UL將其在中國的工廠檢查業務委托給中國最重要的產品檢測和認證機構——中檢集團，由中檢集團下屬UL檢驗中心的廠檢工程師負責對生產工廠的原材料(包括元器件和部件等)、產品標識(包括產品名稱、型號和規格等)、文件資料(包括說明書、用戶手冊、安全說明和安裝說明等)、測試過程和記錄乃至加貼的UL標簽進行審查，以確保其出廠產品均持續符合UL標準。

UL是成立于1849年的美國保險商實驗所（Underwriter Laboratories Inc）的英文簡稱，是國際上權威的安全檢測機構。隨著 UL的發展，其服務范圍也不斷擴大。現在UL的主要職能是從事產品測試、管理體系評估、質量評審注冊、產品檢驗及標準制定等各方面的工作。UL標志已成為世界著名的安全認證標志之一。目前世界上有45000多家工廠、約17000種產品接受UL提供的服務，每年使用UL標志的產品約94億個。經過UL安全認證的產品在國際上享有很高的信譽。

（一）UL機構的權威性

UL是美國一家最大的ISO9000評審機構，也是世界上最主要的QS9000標準評審機構。所謂QS9000標準，是為向美國汽車工業三巨頭（福特、通用和克萊斯勒）提供零配件服務的廠家而制定的質量體系評審標準，這三家汽車公司要求其零配件供應商必須獲得QS9000標準的認證。同時UL也是美國最早根據ISO環境管理體系標準對企業進行ISO14001評審機構之一。

UL十分重視標準的制定工作。其制定的產品技術標準，在美國得到廣泛的認可。UL工程檢驗分為六個部門：防盜和信號，災害和化學危害，電氣，防火，供暖、空調和冷凍，船舶用品。到目前為止，UL產品標準自成體系，已經制定出近700多個標準，尤其是1999年推出的新版UL588標準，不僅其標準的檢驗項目大大增加，而且要求更加嚴格。在UL制定的標準中，已有75%被美國國家標準研究所（ANSI）采納為美國國家標準。

（二）UL標志是自愿性認證

產品的安全認證是自愿性認證，在法律上并不要求產品必須帶有安全認證標志。UL認證也不是強制性認證，但是如果機電產品沒有獲得UL認證，就很難找到市場。美國消費者在購物時總是關心產品是否帶有UL標志，零售商和分銷商也希望其經銷的產品獲得UL認證；建筑師在設計產品時一般都要參考UL列名產品目錄；美國司法機構驗收部門，對安裝于建筑物之內的電器產品都要求有UL標志。

不僅如此，UL標志已成為機電產品進入美國、加拿大、墨西哥、日本和歐盟等市場的通用認證標志。可以說，機電產品得到了UL認證，就意味著取得了進入國際市場的通行證。

（三）UL標志認證程序

制造商需要獲得UL標志認證的程序如下：

1.詳細列出產品的用途、使用的材料和組件、詳細技術資料、電路圖、設計圖、結構圖、照片；提交隨產品向用戶提供的使用說明或產品介紹書、安裝說明書以及安全地使用產品的說明；列出代用材料和代用組件；提供產品上出現的公司名稱以及制造該產品的地址。制造商可以事先同 UL的工程師討論產品的設計。在中國，可以向UL辦事處申請或由UL測試中心協助。

2.使用什么標準進行測試；哪個部門負責測試和檢定以及地點；收取的費用所需的時間；需要的樣品數量。UL向申請人發出申請表及跟進服務協議書。

3.跟進服務協議書、樣品及定金寄送給UL公司或它的分支機構。

4.如果符合標準，UL公司會發出檢驗合格報告，詳細介紹測試情況、產品結構以及適合該產品使用的安全標志，并根據測試結果制定跟進服務計劃，在以后的跟進服務中將會檢查工廠，審查制造商的產品是否繼續符合UL的規定。如果產品不符合UL的標準，UL公司會告知申請人在哪一方面存在問題。制造商在獲得UL標志認證后，可在其產品、包裝、廣告、刊物和文章中合法使用UL標志。

UL產品目錄每年定期發布，具體發布時間如下：

UL產品目錄建筑材料2月消防設備 2月防火 2月認可元件 4月塑料認可件 4月電器和使用設備 6月電器結構材料 6月危險場所設備 6月水上用品 8月燃氣和石油設備 10月汽車用品，防盜和機械設備 10月符合國際、地區和外國標準的產品 12月電器結構、危險場所、電暖和空調設備的總體信息 6月用于加拿大的產品 6月和12月ISO9000注冊 6月和12月

三、UL RoHS標志

（一）UL RoHs標志的內容

IECQ—HSPM全稱QC080000 IECQ—HSPM，是國際電工協會(IEC)委托其下屬的電子元器件質量評定委員會(IECQ)開發的危害物質過程管理體系。其依據的標準是QC080000標準，該標準是以美國EIA／ECCB954標準，即“電子電器元件和產品危害物質減免標準和要求”為基礎的國際標準。

UL為IECQ國際組織的成員之一。UL在大中華地區共有32位獲得IECQ資格的QC080000審核員，可進行QC080000審核并頒發證書，UL RoHS體系認證早已與UL有毒有害物質控制解決方案(RSCS)相融合，為企業綠色供應鏈建立持續保障機制。UL的有毒有害物質控制管理體系認證，將注重評估生產商是否符合國際電子科技委員會所設立的QC 080000標準。經UL審核，凡符合QC080000要求的企業，即可以申請獲得ULRoHS體系認證標志。UL RoHS產品認證標志和UL RoHS體系認證標志，是企業應對歐盟RoHS指令及履行社會責任的有效途徑。

（二）關于ULRoHs產品認證和標志

ULRoHS產品認證服務將嚴格依照RoHS指令的要求，對生產商提供的抽樣樣品就RoHS所限制的6種物質進行微量分析測試，證明這些物質的含量在RoHS指令要求的水平之下。如果產品符合RoHS指令要求，UL將授權生產商就其產品申請 UL RoHS標志。能夠取得UL RoHS產品標志的產品，同時必須能符合UL限用物質產品認證的要求，包括由UL人員進行一年兩次的工廠審核。

獲得UL授權使用RoHS產品標志的廠家可以在產品、包裝及其宣傳資料上加貼該標志。

（三）關于ULRoHS體系認證和標志

UL的危害物質管理體系認證服務將評估廠商是否符合國際電子科技委員會關于電子零部件的危害物質過程管理體系 QC 080000中所規定的標準。這些標準要求廠商必須有制定的流程，監察和控制他們的產品中有毒有害物質的含量；這些流程不僅限于管理責任、產品設計、采購、生產及數據分析，同時QC080000也包含符合IS0 9001標準的要求。因此，已經符合ISO9001質量管理體系的生產商，將發現在推行危害物質過程管理體系 QC 080000的過程中，與ISO9001標準相似。此外，符合諸如ISO 14000環境管理體系等標準的生產廠家也將在實施QC080000標準的過程中受益。

通過UL危害物質管理體系認證的企業，可獲授權在產品、包裝及其宣傳資料上使用UL RoHS體系認證標志。