中外高校人文社科英文圖書收藏分析和保障體系建設*

□鐘建法 蔡茂宇

1 當前國內高校人文社科英文圖書收藏無法滿足學科研究和保障建設的需要

人文社會科學具有明顯的承傳性和累積性,對文獻具有很強的依賴性。

從2003年全面啟動“高校哲學社會科學繁榮計劃”以來,我國先后出臺了一系列繁榮發展人文社會科學的政策和措施,逐步形成了以國家重點學科為骨干的學科體系,高校人文社科學科建設和科學研究得到了更快的發展。高校匯聚了全國人文社會科學界80%以上的研究人員和80%以上的研究成果,在力爭使國家重點學科達到國際同類學科先進水平的建設過程中,對外文文獻,尤其是英文文獻的需求量急速增加。為緩和外文文獻的供需矛盾,擴大外文文獻收藏量,教育部從2002年開始將高校文科圖書引進專款從年度200萬美元提高到300萬美元,并于2004年啟動了“中國高校人文社會科學文獻中心”(簡稱CASHL)項目,為高校人文社會科學教學和研究建設文獻服務保障體系。幾年來,人文社會科學外文資源建設和服務取得了長足的發展,尤其是外文期刊建設成效十分顯著。

在外文圖書方面,由于國家投資和調控力度仍然有限,品種短缺、結構失衡、重復購買、缺乏協調的現象比較嚴重。目前CASHL擁有1949年以來出版的人文社科外文圖書約40萬種,而據統計,僅2000-2007年全球出版的英文圖書品種就高達208.5萬多種,年均出版量超過 26萬種[1],且品種類型以人文社科為主。以2004-2007年出版的人文社科英文原版圖書為例,CASH L收藏近5.8萬種,不到歐美地區一流大學圖書館收藏量的1/3,僅為BLACKWELL圖書公司學術性英文圖書報導量的1/2,距離建立國家最終保障要達到的外文文獻保障率95%的目標還有很大的差距。同時,由于CASHL英文圖書收藏分散,購買和服務缺乏統一規劃和協調,更加劇了學科文獻保障不足的狀況,無法滿足人文社科研究需求增長和重點學科建設的需要。例如,北京大學圖書館在2006年學科抽樣調查中發現該校優勢學科——經濟學全部中英文文獻的滿足率僅為54%[2];華東師范大學2001屆博士研究生學位論文所引用外文圖書的本館文獻保障率只有28.65%[3]。

本文擬以重點學科為框架,以2004-2007年出版的人文社科英文原版圖書為范圍,通過將CASH L的國內高校圖書館英文圖書聯合目錄(簡稱 CASHL收藏),與美國哈佛大學(Harvard University)、耶魯大學(Yale University)和英國牛津大學(Oxford University)這三所國外頂尖大學圖書館的人文社科英文圖書聯合館藏目錄(簡稱H YO收藏)進行對比,分析二者在收藏總量和重點學科收藏方面的異同,為國內高校進行人文社科英文圖書整體建設布局和聯合保障建設提供依據和建議。

2 中外高校人文社科英文原版圖書收藏比較分析

在分析方法上,利用國內業已編制的“《杜威十進分類法(DDC)》(第21版)與《中國圖書館分類法》(第四版)對照表”,和自研的《中國圖書館分類法》類號與教育部《授予博士、碩士學位和培養研究生的學科、專業目錄》一級學科名稱轉換表,建立DDC類號-《中國圖書館分類法》類號-重點學科名稱的映射與轉換通道,并運用書目對比分析法對總體收藏和學科收藏進行深入分析和質量評價。

2.1 收藏總量和收藏質量分析

收藏總量是圖書館文獻收藏規模的標志,也是文獻收藏質量的依托和保障。表 1顯示,在2004-2007年出版的人文社科英文原版圖書中,CASHL收藏總量為57543種,僅為 HYO收藏總量191387種的30%,約占BLACKWELL圖書公司學術性圖書報導量的45%。HYO收藏的英文圖書為179435種,其中CASHL未收藏的圖書為 145336種,未收藏率高達 81%。可見,與世界一流大學相比,國內高校人文社科英文原版圖書的收藏規模偏小。

表1 CASHL、HYO、BLACKWELL收藏或報導的2004-2007年出版的人文社科英文原版圖書種數

在收藏質量上,表2顯示,CASH L與 HYO均收藏的為34099種,占CASHL收藏總量的60.8%,其中有83.43%的圖書被BLACKWELL學術性目錄報導,這部分收藏的質量應可肯定。然而,CASH L收藏中還有占總量 39.2%的21986種英文圖書,HYO沒有收藏,BLACKWELL學術性目錄也僅報導過其中的23.39%,預示這部分收藏質量可能良莠不齊,需要在圖書來源和使用效果上作進一步的質量探析。

表 2 正式出版圖書中 CASHL與HYO收藏匹配和未匹配種數的 BLACKWELL報導量

在非正式出版英文圖書方面,CASHL僅收藏1458種,只占 HYO同類收藏11952種的12.2%,且其中有866種集中在世界銀行出版物,占總量的59.4%。不僅絕對收藏數量少,而且收集面窄,反映出國內高校圖書館在非正式出版英文圖書收集方面還有很大的拓展空間。

H YO收藏作為世界上三所頂尖大學圖書館的聯合館藏,其收藏規模和質量應是比較合理和理想的。與之相比,當前國內高校英文圖書已有收藏質量較好,但總體收藏規模偏小,文獻保障率較低,未來還有很大的提升空間。

2.2 學科收藏分布分析

表3顯示,在學科收藏量分布上,CASHL在 18個學科的收藏總量為53785種,平均收藏量為2988種,變異系數為 0.86。HYO學科收藏總量為177313種,平均收藏量為 9850.7種,學科收藏量的變動幅度比較大,變異系數為1.22。

從圖1可看出,CASHL和HYO收藏都主要集中在外國語言文學、歷史學、哲學、社會學、藝術學、政治學、法學、理論經濟學、管理科學與工程/工商管理、應用經濟學和教育學等 11個大中型學科上,各占學科收藏總量的 92.2%和92.8%。CASH L和H YO收藏量最少的7個小型學科均為馬克思主義理論、體育學、地理學、軍事學、圖書館情報與檔案管理、新聞傳播學和心理學,各占學科收藏總量的7.8%和7.2%。

由于大中型學科和小型學科之間英文圖書出版量和收藏量差異很大,因此,在進行保障建設時,應靈活把握小型學科收藏量較低、建設易見成效的特點,分階段有重點地投入專項資金,做到既全面發展,又能短期見效。

表3 CASHL和HYO各學科收藏種數

2.3 CASHL學科收藏優勢和弱勢分析

假定HYO各學科收藏總量和質量是一個較為理想的總體,那么,就 CASHL某一學科而言,如果CASH L與HYO學科收藏匹配種數占HYO相應學科收藏種數的百分比(簡稱學科收藏重合率)越高,同時CASHL學科收藏種數占H YO相應學科收藏種數的百分比(簡稱學科收藏種數比)越大,則該學科的收藏基礎和收藏質量越好,收藏優勢越明顯。

圖 1 CASHL和 HYO各學科收藏比例

在圖2中,CASHL所有學科收藏重合率和收藏種數比的算術平均數分別為24%和43%。我們把CASHL學科收藏重合率和學科收藏種數比均明顯高于相應算術平均數的學科,稱之為收藏相對優勢學科。這類學科主要有應用經濟學、新聞傳播學、政治學、管理科學與工程/工商管理、心理學和教育學;把學科收藏重合率和學科收藏種數比均明顯低于相應的算術平均數的學科,稱之為收藏相對弱勢學科,主要包括體育學、地理學、藝術學、社會學、歷史學和外國語言文學。馬克思主義理論由于文獻收藏量最少,屬最弱勢收藏。

對于收藏相對優勢學科,由于補缺量相對較小,短中期內重點建設較易顯現成效和提升文獻保障率;對于收藏相對弱勢學科,迫切需要制定中長期發展規劃,有步驟有重點地提高學科文獻保障水平。

圖2 CASHL學科收藏重合率和學科收藏種數比

2.4 CASH L學科缺藏分析

從國家層面出發考慮一級學科藏書保障建設,應該達到世界一流高校的專業藏書建設水平。在圖3中,用參數——“CASHL未收藏種數”來反映相對于HYO收藏的CASH L缺藏絕對量,用參數二“HYO某一學科收藏中,CASHL未收藏種數占已收藏種數的百分比”來反映缺藏相對比。缺藏絕對量越小,相對比越低,則說明該學科原收藏基礎越好,補缺成效越易顯現;反之亦然。通過對兩個參數的組合分析,有利于對某一學科的缺藏狀況、補缺難易和預期建設效果做出總體判斷。

除馬克思主義理論學科外,CASHL其余17個學科缺藏總量高達144548種,平均缺藏量為8503種。缺藏品種主要分布在外國語言文學、歷史學、社會學、哲學和藝術學等五個大中型學科上,數量高達105956種,占所有學科缺藏總量的 73.3%;其中外國語言文學缺藏量最大,占缺藏總量的30.7%。缺藏量較小的五個學科是新聞傳播學、圖書館/情報與檔案管理、心理學、軍事學和應用經濟學,為 6908種,僅占缺藏總量的4.8%。

圖3 HYO收藏中未被CASHL收錄的圖書分析

CASH L缺藏絕對量和相對比雙高的學科主要有外國語言文學、歷史學、社會學和藝術學,說明這4個學科不僅缺藏量很高,而且已有收藏比較薄弱,補缺任務艱巨,應合理制定中長期規劃、補缺目標和安排補缺進度;絕對量和相對比雙低的學科主要有應用經濟學、新聞傳播學、管理科學與工程/工商管理、教育學和心理學,說明這些學科原有收藏基礎和質量較好,缺藏量也相對較小,中短期重點補缺易見成效;絕對量較高而相對比較低的主要有哲學、法學、理論經濟學和政治學等大中型學科,說明原有收藏基礎尚好,但缺藏量相對較高,需要持續加強建設以達到較好的保障效果;絕對量較低而相對比較高的主要有體育學、地理學、軍事學、圖書館/情報與檔案管理等小型學科,說明這些學科原有收藏基礎很薄弱,迫切需要重點投入和加快建設步伐,以扭轉其落后局面。

2.5 CASH L補缺所需資金規模分析

從表4可以看出,2004-2007年間,在全球英文圖書出版量相對平穩的背景下,英文圖書均價和H YO收藏量呈反向增長關系。一方面,人文社科英文圖書均價逐年增長,從2004年的 53.09美元漲到2007年的 61.50美元,漲幅為 15.8%;另一方面,H YO學科收量總量逐年下降,由2004的50344種下降到2007年的 36796種,下降幅度高達26.9%,相應導致CASHL學科未收藏總量也以接近于H YO的收藏降幅逐年下降。2004-2007年CASHL學科缺藏總量為144548種,預計需要補缺資金820萬美元。如果按CASHL管理中心提出的近年缺藏部分補缺率力爭達到50%左右的目標,預計需要投入補缺資金400多萬美元。

表4 CASHL缺藏品種和補缺所需資金

3 國內高校人文社科英文圖書整體化建設存在的主要問題和保障體系建設策略

3.1 國內高校人文社科英文圖書整體化建設存在的主要問題

(1)經費投入相對不足,品種短缺比較嚴重。

在圖書館常規經費預算中,外文圖書購買經費往往排在預算的末位。1982年以來,教育部文科專款一直成為高校人文社科外文圖書購買的主要經費來源。然而,文科專款的增長遠遠跟不上書價上漲的幅度。2004-2007年,文科英文圖書均價年均漲幅為5.03%,而文科專款一直維持在年度300萬美元不變。CASHL年增英文圖書2萬多種,不及歐美地區一流高校單館館藏的二分之一,品種短缺嚴重,收藏結構失衡,無法提供全面的文獻保障服務。

(2)統籌協調力度有限,學科收藏優勢不均。

文科專款按額度分配給70個綜合性或文科院校共同使用,選書原則、學科使用額度分配和收藏體系主要由各校自行決定。由于缺乏統一規劃和協調,經費使用和學科分配的計劃性不強,重復購買和大量漏藏現象并存,形成學科收藏優勢不均、收藏相對優勢學科收不全、相對弱勢學科依舊弱的現狀。

(3)共建共享程度不高,服務效益有待顯現。

目前,CASHL組織開發的西文圖書訂購信息平臺仍處在建設階段,聯合保障、協調學科、全面收藏的文科專款項目建設新戰略剛剛制定,有待實施,“高校人文社科外文圖書聯合目錄”這一信息加工和共享服務的平臺進展比較緩慢,聯合目錄規模小、更新慢,共建共知共享建設剛剛起步,文獻服務效益和資金利用效益仍有待提高[4]。

3.2 國內高校人文社科英文圖書保障體系建設策略

(1)加強國家投資力度和帶動效應,建立國家層面的多館聯合保障機制。爭取更多的文科專款經費投入,樹立國家投資的主體地位,通過建立合理的經費分配體系,吸引成員館自有資金、科研項目資金等配套資金的投入,從而形成以CASH L為主導的多館聯合保障機制,建立分布合理、協調有力的全國性外文文獻保障體系。文科專款主要用于當前出版的學術圖書的全面保障建設和回溯圖書的重點保障建設,資金使用和文獻收藏相對集中;配套資金則由成員館自主購買所需圖書。

(2)加強學科收藏整體布局和統籌建設,開展全面收藏和重點收藏工作。根據高校現已達成的CASH L“外文圖書多館協調采購方案”,進行全國高校英文圖書的整體布局,建立相關院校按學科分工和按年度發展重點學科文獻的橫向和縱向協調機制,開展人文社科重點學科當前出版英文圖書的全面收藏,分階段、有重點地對 1950—1990年間經典性和學術性西文圖書進行回溯補藏。

(3)發揮紙本圖書和電子圖書的共同保障功能,重視非購入方式的文獻補充作用。做好紙本圖書與電子圖書的協調互補采購工作,對已購買和擬引進的兩個電子圖書集成平臺NetLibrary和MyiLibrary收錄的以及CADAL項目已數字化的電子圖書原則上不再購買紙本圖書,并將這些電子圖書作為1991年以后出版的缺藏英文圖書的主要保障源。同時,大力拓展交換、贈送等低成本文獻獲取渠道,力爭用最少的經費取得最大的保障效果。

(4)加快共建共享信息平臺建設,有效拓展文獻服務效益和資金使用效益。通過CASHL西文圖書訂購信息平臺實現聯合采購和共同保障,避免重復建設。通過“高校人文社科外文圖書聯合目錄”實現不同高校圖書館、不同信息資源共建共享項目之間的書目信息資源共知共享,開展館際互借、文獻傳遞和服務推廣。

(5)尋求與其他信息機構和圖書館聯盟的聯合保障建設,切實將CASHL打造成人文社科英文圖書最終保障基地。面對龐大的英文學術圖書出版量,僅依靠CASHL系統內部現有經費和資源是很難實現全面保障的。但CASH L具有建立合適規模學科收藏的能力和提供共建共知共享服務信息平臺的優勢,可通過與系統外部人文社科英文圖書收藏豐富的相關信息機構和圖書館聯盟的資源協作和信息整合,如開展與國內中國社會科學院圖書館、國家圖書館、中國科學院相關文獻情報中心和中英文圖書數字化國際合作計劃等項目的密切協作,以及與美國國會圖書館、大不列顛圖書館等國外信息機構的戰略合作,最終實現為我國人文社科教學科研提供文獻資源最終保障的建設總目標。

1 李武.2000年以來英國圖書出版業發展特征和趨勢研究.出版發行研究,2008(12):15-24

2 肖瓏等.高校人文社科外文資源的布局與保障方法.大學圖書館學報,2008(6):2-7

3 余海憲.合作藏書:分析、展望及其需要注意的問題.情報資料工作,2003(4):33-35

4 肖瓏,關志英.為人文社會科學研究提供可持續發展的信息資源共享服務.圖書情報工作,2008(5):11-15