制度系統的構成、層次架構與有效運作

蒯 正 明

（同濟大學 馬克思主義學院，上海 200092）

制度系統的構成、層次架構與有效運作

蒯 正 明

（同濟大學 馬克思主義學院，上海 200092）

制度也是一個由不同要素構成的系統，絕不僅僅是一些規則的集成與組合。而要對制度系統有一個較為全面的把握就要求我們從動態和靜態兩個方面對其加以審視，即一方面從靜態上把握制度系統的構成要素和層次架構；另一方面從動態上把握制度系統是如何實現有效運作的。

制度；系統；運作

系統論認為，任何事物都是一個系統。所謂系統，就是由相互聯系、相互制約、相互作用的元素組成的具有一定結構和功能的整體。根據系統的等級層次原理，系統有其相對性，整體大系統可以分解為若干部分的子系統，子系統內部還可以有若干層次的子系統；根據系統“整體大于部分之和”原理，大系統內部的子系統之間具備一定的結構，整體的大系統具有各子系統所不具備的功能；根據系統與環境互塑共生原理，系統與其外部環境通過物質、能量、信息交換的方式實現相互作用和相互聯系，兩者相互塑造，達到復雜的動態平衡。

制度是人類文明的重要尺度，是人類政治生活進步程度的基本標尺。[1]究其原因，主要是由于制度帶有根本性、全局性和穩定性等特征。制度具有承載人的意識和規范人的行為的重要作用。[1]從完整意義上講，任意一個制度也是一個由不同要素的構成的系統，絕不僅僅是一些規則的集成與組合。而要對制度系統有一個較為全面的把握就要求我們從動態和靜態兩個方面對其加以審視，即一方面從靜態上把握制度系統的構成要素和層次架構；另一方面從動態上把握制度系統是如何實現有效運作的。

一、制度系統的構成

對于制度系統的構成，目前不同的學者有著不同的觀點。有的學者認為制度是一個結構系統，這個系統包含以下幾個方面：一是目標系統，主要指約定社會關系的動機、目的和要求，目標系統決定了制度的性質，規定了制度運動和發展的方向，是制度系統的靈魂所在；二是規則系統，主要指約定行為關系的原則、規范和程序，規則系統服從和服務于目標系統，體現目標系統的精神實質，合乎目標的要求，目標系統的變化將帶來規范系統的大變動；三是組織系統，主要指實現、貫徹和執行規則系統的組織或社會主體，組織系統與規則系統的協調和認同程度決定了目標系統的實現程度；四是設備系統，主要系指行為關系得以規范、約束的保障機制。[2]（P17-22）這個研究思路是從整體的視角來研究制度的。也有的學者認為，制度系統是由規則、對象、理念、載體四大要素組成的。其中，“規則”是制度的內容。它通過規定權利、義務、責任，或是賦予某種事實狀態以意義而具有約束力。規則從來源上看，可能是社會習俗的積淀自發形成，也有可能是由某一具有權威的部門所創制。對象是制度的指向與范圍。最直接的意思就是制度所涉及的范圍與領域。理念是制度規則所體現出來的價值判斷與目標定位，不同理念引導下的制度就會體現出不同的性質。載體是制度的形式，它的最普通的形式便是條文。[3](P85-93)

以上主要從制度的一般出發，分析制度抽象的一般系統構成。對于人們從縱向、剖面認識制度具有重要的意義。而筆者更傾向于將制度系統分為目標價值、規則體系、調整對象和實施保障四個方面。具體如下：第一，目標價值。目標價值是制度系統的靈魂，目標價值本身并不直接體現為制度，但作為制度的靈魂卻必須間接地體現在一切規則中。不可能存在沒有目標價值的制度，沒有理念的制度只能是一些規則純粹形式邏輯的組合。第二，規則體系。規則體系作為制度的內容更多的是一種邏輯的規定，它使得制度具有了形式化的內容，也使得制度具有了規范化的意義。如果規則缺失，制度就失去了其規范的基礎。第三，實施保障。實施保障包括實施主體和實施手段。實施主體指的是把制度付諸實施的人和組織。如法律的實施主體是公共權力機關。實施手段指的是實施制度的物質或非物質的工具，如軍事武裝力量、暴力機構等等。第四，調整對象。調整對象是制度系統的要求所指。對象的設定保證了制度有效性的發揮，使得制度有了一個明確的運行場所和作用范圍。沒有對象的制度是沒有實際意義的一些規則的組合，或者只能叫理論意義上的制度，其結果就使得制度空對空而流于形式，不具有現實的意義與價值。其中目標價值是制度規則體系的構建和制度實施保障的措施的邏輯起點。如社會主義與資本主義社會性質的差別，決定兩種社會制度下的政黨制度、執政的制度、干部制度、社會工作制度等方面都有著很大的不同。制度規則體系和制度實施保障是兩大并列方面，兩者相互作用，相互策應，共同作用了制度系統的調整對象。從而形成以下這樣一個邏輯關系：

二、制度系統的層次架構

在制度的規則體系內，有一些制度是最根本的制度，其它制度由它們衍生而來，可稱之為派生制度。根本制度往往是一些抽象原則，不加闡釋直接實施的操作性不強。派生制度往往是對基本制度內函的具體規定和具體實施措施，具有較強的可操作性。

同時，在派生制度集合中，各項具體制度之間也存在著一定的源發—派生關系。這里所說的“源發—派生關系”，是指為了實施某項（比如說A）制度，需要另一項（比如說B）制度?？梢杂脭祵W中的圖論作為工具，對靜態的制度系統進行描繪和分析。

制度規則體系的層次性表明各項制度的基礎度是不同的?？梢杂谩盎A度”這個概念定量地確定一項制度在整個制度規則體系中的基礎程度。一項制度在整個制度系統中的基礎程度（記為Ji，i為該制度的編號）取決于它在整個系統中的層級以及它所（直接或間接）派生出的各項制度的多寡。

記某一制度的基礎度為Ji，層級為Bi，參與派生的制度數為Mi， i為該制度的編號，則Ji=Bi+Mi

Ji越大則i制度的基礎度越高

這里還需要指出，基本制度與派生制度之間并不一定存在一一對應的關系?；局贫韧ǔＪ且恍┏橄笤瓌t，因此它的具體含義往往可以做出有一定差異的幾種解釋，可以派生出數種可相互替代的具有可操作性的派生制度。如公有制既可以派生出斯大林模式中的國有制，也可以派生出前南斯拉夫的社會所有制。同樣，私有制也可以有美國式的、英國式的、德國式的和日本式的?；局贫入m然與派生制度之間一般不存在一一對應的關系，但是基本制度還是決定了可以容許的派生制度范圍，不允許派生制度與基本制度發生沖突。如果發生了沖突，那么被修改的一般是(但并不必定是)派生制度。[4]

由此可見制度系統就是一個由大量節點組成的復雜關系網絡結構，每一個節點本身也是一個關系網絡，它由更低層次的節點所組成，節點之間依據一定的規則相互作用并因此而維系著系統整體的存在。這種網絡結構上具有這樣一些特征：（1）制度網絡由若干有限個相互依賴、相互作用的制度節點構成，并通過節點之間的相互協調和互動關系來凸顯制度系統的整體性結構特征。（2）構成制度網絡的各個節點是活性節點，即具有自組織、自適應和自我調節功能。在制度系統中，各制度主體之間的關系是多層次的。（3）制度網絡是動態的、耗散的、自適應的和有序的，通過不斷地與環境共享知識、交換信息和能量來維持和發展。制度主體間的網絡關系影響著每一個制度主體的行為，而制度主體也對制度網絡產生影響。（4）制度網絡中的一些活性節點或由活性節點組成的局部網絡（或稱為子網絡、社團）在網絡整體結構中的地位和作用是不同的，有的處于重要的位置，對制度網絡的一種或多種功能起著不同的關鍵作用。如果忽視或者破壞了他們，就會給制度系統帶來局部或整體的創傷，甚至使整個系統毀于一旦。

三、制度系統的有效運作

如上所述，筆者將制度系統分為目標價值、規則體系、調整對象和實施保障四大方面，并對制度系統的層次架構進行了一定程度的探析。這種理解制度系統的思路為我們正確理解制度系統起到一定的積極作用。然而，上述對制度系統結構的分析還是從靜態角度分析制度系統，它不能使我們了解制度系統的全貌。要解決這個問題，就要求我們從動態的視角，了解制度系統實現有效運作的條件，唯有如此，我們才能對制度系統有一個較為全面的把握。

第一，增強制度系統的協調性。系統論認為，只有同一母系統內的各個系統遵循同樣的邏輯運行時，整個系統才是良性互動的。這就是邏輯一致原則。在制度這一大統和各子系統之間，以及各子系統之間，都存在著內在的邏輯聯系。如果一個系統按照一種邏輯運作，而另一個相關系統按照另一種邏輯運作，兩者之間必然發生矛盾、沖突。“制度沖突是指，在制度系統內部對應于同一種行為的不同制度安排之間在作用方向上不一致，對行為的規范上存在互相矛盾和抵觸的部分，對于有些行為某些制度安排給予認可或鼓勵，而另一些制度安排則禁止或限制?！盵5]（P315）制度沖突將會使人們無所適從、行為紊亂，它不僅大大降低了制度系統的有序程度，同時也使制度系統不能發揮應有的規范行為和傳遞信息的作用，其實質是制度非理性的表現。

從實踐上看，實現制度系統的高度協調是非常困難的，制度沖突往往是制度系統運作中的一種常態。這是因為各種制度在來源、作用機制、變化速度、可移植性和功能上具有極大差異性。從進化博弈論的角度來看制度系統的沖突，主要表現在以下幾個方面：一是進化過程不一定帶來最佳的制度。而且由于社會的歷史初期的條件和原因，使制度的進化會出現“路徑依賴”的現象。按照諾思的觀點，制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向會在以后的發展中得到自我強化，從而形成對制度變遷軌跡的路徑依賴。這種路徑依賴可以分為兩種情況：1、經濟和政治制度的變遷可能進入良性循環的軌道，迅速優化；2、可能順著原來的錯誤路徑往下滑；如果弄得不好，它們還會被鎖定在某種無效率的狀態之下。一旦進入了鎖定狀態，要脫身而出就會變得十分困難，既有方向的扭轉，往往還需要借助外部效應，引入外生變量或依賴政權的變化。二是與正式制度相比，非正式制度的變遷更具演進特點。且正式制度和非正式制度的變遷會受不同因素的影響。正式制度是通過理性的共同知識、主觀的認識和批判，來預設和推動制度的變化；非正式制度是人們只通過他們過去的行為觀察到其獲得的效用。這就使在制度演進過程中可能出現正式制度與非正式制度的不一致。三是非正式制度各因素之間，即意識形態、價值觀念、文化傳統、倫理道德、習慣習俗和宗教等因素之間也可能存在沖突和不相容。因此，制度系統要實行有效運作，就必須正確處理制度系統中各制度之間的關系，盡可能使制度在縱向、橫向以及局部與全局的關系協調一致，減少各制度之間的矛盾和損耗，以實現制度系統的有效運作。

第二，努力實現制度與制度相關人認知之間的契合。制度的順利運行離不開制度相關人。所謂制度相關人是指，在制度產生、運作、變遷過程中利益相關人，它包括制度的制定者、執行者以及制度的約束對象。經驗觀察可以看出，制度相關人在制度的產生、發展以及運作過程中都起著很重要的作用。制度如果要獲得自我實現的能力就必須得到制度相關人的承認和遵守。甚至可以說，制度相關人在實現制度有效性的過程中具有關鍵性的作用，制度相關人對制度的認知和遵守是促使制度與制度相關人行為達到契合關系的中介或橋梁。

奧地利學派的代表人物哈耶克的制度演進理論認為人的行為既具有遵循某種行為規則的特征，又受著他自己所持有的價值觀念的引導。行為規則存在于社會的文化、道德倫理、習俗、習慣之中，在潛移默化之中為該社會每個人所模仿和默會，又在無形之中規范著人的行為選擇。行為規則主要是對人的行為施加禁令和約束，為每個人劃出自由行動的范圍，至于在這個范圍內朝何處努力，則受到價值觀念的引導。哈耶克的觀點在認知科學領域引發了共鳴?；羝孢d指出，制度是構建社會交往中已經被確立的內涵的社會規則和慣例的持久系統。制度的持久性部分來源于這樣一個事實：它們可以有用地創造對于他人行為的穩定預期。一般來說，制度通過將模式和一致性強加給人類活動，使有序的思維、預期和行為成為可能。他們依賴于個人的思維和活動，但是不能還原為個人的思維和活動。從霍奇遜的制度概括中，我們不難看出把行為主體的受認知指導的行為與制度結構結合起來，不僅可以分析個人在制度調整中的作用，而且還可以明確現有制度結構通過個人認知對個體行為的約束作用，體現了制度與個體行為的雙向因果關系。日本制度主義學者青木昌彥進一步把制度界定為，“制度是關于博弈如何進行的共有信念的一個自我維系系統。制度的本質是對均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關域幾乎所有相關人所感知，認為是與他們策略決策相關的。這一制度就以一種自我實現的方式制約著相關人的策略互動，并反過來又被他們在連續變化的環境下的實際決策不斷再生產出來?！盵6]（P28）

而制度經濟學家格雷夫則更加明確地指出人們的認知對制度有效性的影響。他認為早期新制度經濟學所用的主要概念和分析框架并沒有重視個人的行為動機。它通常將經濟制度視為通過政治程序制定的規則，由政治機構自上而下的強加給經濟主體。交易費用經濟學假設經濟主體會對規則做出反應，通過建立合約使交易費用最小化，從而補充了這一分析視角。但是，格雷夫認為，行為規定——規則與合約——只不過是一些可以被忽略的行為指南而已。如果規定的行為準則想要有影響，就必須讓個人有遵守這些規則的動機。因此，制度與制度相關人認知之間的契合狀況，直接關系到制度系統在實踐中能否得到有效運作。具體表現在以下兩個方面：

其一，制度相關人的認知通過影響制度的實施而影響制度的預期目標?；蛘哒f如果制度相關人對制度的認知不足，就可能導致制度運行受阻，進而制度很難達到其預期目標；其二，制度相關人的認知也會影響其對制度預期目標的評價標準。制度目標的評價標準很多，比如有經濟增長、民主、公平正義、社會發展、穩定或者和諧等等。但這些評價標準的權重在不同文化、不同地域以及不同的環境中是不同的，這就為建立在不同文化和意識形態基礎上的個體認知影響制度有效性的實現提供了空間。在某些環境下可能把穩定放在第一位，在另一些情勢中則把經濟增長放在第一位。而制度預期目標的評價指標都是在制度相關人認知和學習的基礎上得出的。顯而易見，由于評價標準不同，對制度有效性的判斷也會不同。制度相關人的認知正是通過這種方式影響著制度的有效性。

第三，提高制度系統的適應性。從系統論角度來說，系統總是存在于一定的環境之中。所謂環境，是指系統存在的外部條件，也就是系統以外對該系統有影響、有作用的諸因素的集合。任何系統都要和環境要保持物質、能量和信息的交換才能保證自己的生命。同時環境條件不是一成不變的，它經常處在有規律的變化之中，如氣候的規律性的季節變化即是一例。因此，系統要維持有效運作就必須積極地去適應環境。例如鳥類、獸類隨著氣候的變化而增加或減少自己羽毛、皮毛的厚度或者隨著氣候的變化而進行遷移。

制度系統也不例外。制度系統的運作也總處在一定的環境之中，制度要有效地運作，起到預期的作用，必須與它的環境相適應，與一個社會經濟社會發展條件相適應。例如，民主制度在發達國家具有巨大的政治優勢，但在不發達國家往往表現為政治劣勢。這是因為兩類國家之間的環境的差異導致制度運行效果的差異。民主政治的良好運作需要制度方面的基礎設施，也需要相當水平的社會經濟發展水平。同樣，制度安排在微觀設計上也必須符合國情，采取謹慎、分步實施的原則，[7]否則就可能導致制度的失效或者虛置。同時，制度所面臨的環境又是經常變動的，這就要求制度系統要適時地根據實際情況進行制度創新和制度變遷，以增強制度系統的適應功能。

在新在制度經濟學家看來，制度是一種公共品。作為公共品的制度，與其他公共品的需求曲線顯然是一樣的。制度的需求曲線可用圖來表示。

在圖中，假定社會中只有兩個人A和B，他們是某項制度的需求者，其中A對制度的需求曲線為DA，B對制度的需求曲線為DB。由于兩人對制度的消費量是相同的，因而這里的主要問題是如何根據自己的主觀評價給該項制度付費。假定制度的數量為QO，A根據其需求曲線DA愿付的價格為PA，B愿付的價格為PB，兩者愿付的價格之和為PO。將兩個需求者的制度需求曲線在縱向上加總，就得到制度的總需求曲線D。

人們對制度的需求是制度創新和制度變遷的動力，根據戴維?菲尼的觀點，當出現了這樣一種情況：“按照現有的制度安排，無法獲得某些潛在的利益。行為者認識到，改變現有的制度安排，他們能夠獲得在原有制度安排下得不到的利益，這時就會產生改變現有制度安排的需求?！盵8]（P138）諾思認為，在制度變遷和制度創新中，一項經濟制度之所以會被創新，是因為個人希望得到一些舊有的制度安排下不可能得到的利潤。如果預期的凈收益超過預期的成本，一項制度安排就會創新。也就是說，現有的制度安排并未實現帕累托最優，那么帕累托改進可以在不損害其他人利益前提下，增加個別社會成員的福利狀況。這種帕累托改進在新制度經濟學中指的就是制度的再安排或制度創新。[9]（P274）

一般認為，所謂制度創新，是指改變一種制度安排，實現其價值增值的過程。具體包含四個方面內容：一是指一種特定組織行為的變化；二是這一組織與其環境之間的相互關系的變化；三是在一種組織的環境中支配行為與相互關系的規則的變化；四是這些變化的結果都會增加社會價值。制度變遷是制度的替代、轉換與交易過程，即是指新制度在原有制度內產生、壯大、并全部或部分代替舊制度的過程。它既包括新制度對原有制度的完全替代，也包括對原有制度的局部改變。在已有的制度變遷理論中，往往將制度變遷等同于制度創新，至少可以說，制度創新是制度變遷過程中最為實質性的核心階段。

制度變遷的方式主要有兩種：一種是誘致性制度變遷，一種是強制性制度變遷。[7]誘致性制度變遷指的是現行制度的變更或替代，或者是新制度安排的創造，由個人或一群人在響應獲利機會時自發倡導、組織和實行。誘致性制度變遷必須由某種在現有制度安排下無法得到的獲利機會引起。誘致性制度變遷的發生必須要有某些來自于制度不均衡的獲利機會。從初始制度均衡到不均衡，再到制度均衡，周而復始，這個過程就是人類制度變遷的過程。誘致性制度變遷過程中政府的作用主要是以法律法規形式承認由個人或群體創立的新制度。強制性制度變遷由政府命令或法律法規形式存在并實行。強制性制度變遷的主體是政府，政府憑借自身諸多優勢，可以提供比競爭性組織所需成本低得多的制度性服務。例如，憑借強制力，國家在制度變遷中可以降低組織成本和實施成本。從我國實踐來看，改革開放以來，我國經濟體制的變遷基本上是以外部強制性演進為主，政府在資源配置和管理決策中處于主導地位，政府一直是制度的供給主體，由于以市場為導向的經濟體制改革不斷深化，對符合市場需求的制度供給始終處于短缺狀態，在此情況下，政府的制度供給能力與創新能力的強弱就非常關鍵。

[1]范鐵中、趙連章.政治文明語境下黨的執政能力建設[J].江西師范大學學報（哲學社會科學版）,2007,(4).

[2]賀培育.制度學：走向文明與理性的必然審視[M].長沙:湖南人民出版社,2004.

[3]辛鳴.制度論：關于制度哲學的理論建構[M].北京:人民出版社,2005.

[4]張旭昆.制度系統的關聯性特征[J].浙江社會科學,2004,(3).

[5]王文貴.互動與耦合:非正式制度與經濟發展[M].北京:中國社會科學出版社,2007.

[6]青木昌彥.比較制度分析[M].上海:上海遠東出版社,2001.

[7]謝釗、郭曉霞. 制度缺陷與制度安排:現行土地征用的制度經濟學分析[J].江西師范大學學報（哲學社會科學版）,2007,(4).

[8]戴維?菲尼.制度安排的需求與供給[M].北京:商務印書館1992.

[9]諾思.財產權利與制度變遷[M].上海:上海人民出版社,1994.

責任編輯：侯德彤

The Formation, Hierarchical Structure and Effective Operation of the Institutional System

KUAI Zheng-ming
(Institute of Marxism, Tongji University, Shanghai 200092, China)

Institution is a system composed of different elements, more than just integration and combination of some rules. The institutional system should be grasped comprehensively both from dynamic and static perspectives. Statically, the elements and hierarchical structure of the institution should be grasped while dynamically, the effective operation of the institution should be grasped.

institution; system; operation

book=34,ebook=90

C94

A

1005-7110（2010）05-0034-05

2010-06-16

國家社會科學基金項目“貫徹落實科學發展觀體制機制保障研究”（09BKS008）階段性研究成果。

蒯正明（1977-），男，安徽合肥人，阜陽師范學院講師，同濟大學博士研究生，主要研究方向:黨的建設、馬克思主義中國化。