我國非政府科技獎勵的發展現狀、動因及趨勢

徐頑強，熊小剛

（華中科技大學公共管理學院，湖北 武漢 430074）

我國非政府科技獎勵的發展現狀、動因及趨勢

徐頑強，熊小剛

（華中科技大學公共管理學院，湖北 武漢 430074）

文章分析了當前我國正在運行的192個非政府科技獎勵的設獎主體、獎勵對象、獎勵周期和行業分布四個方面的發展現狀；探討了我國非政府科技獎勵蓬勃發展的動因；預測了未來幾年我國非政府科技獎勵的發展趨勢。

非政府科技獎勵；現狀；動因；趨勢

Abstract:The paper first analyzes the present situations of the units which set up awards,eligibility,awards cycle,and industry distribution of the present 192 non-governmental scientific&technological awards.Then the paper explores the reasons of the booming non-governmental scientific&technological awards，and predicts the trends of the non-governmental scientific&technological awards in the years ahead.

Key words:non-governmental scientific&technological awards；present situations;motives;trends

非政府科技獎勵，是與政府科技獎勵相對的概念，在我國《國家科學技術獎勵條例》中被稱為“社會力量設獎”。非政府科技獎項是指“由國(境)內外企事業單位（國家機關除外）、科學共同體、社會團體及其他社會組織和個人利用非國家財政性經費或者自籌資金，面向社會設立的經常性的科學技術獎項”，其設獎主體是各類社會力量，主要是以科學研究、技術創新與開發、科技成果推廣應用和實現高新技術產業化等方面取得成果或者做出貢獻的個人、組織為獎勵對象。政府科技獎項和非政府科技獎項都是國家建立在公共管理基礎上的、面向社會實施獎勵所設置的獎項。

1 我國非政府科技獎勵的發展現狀

我國非政府科技獎勵起步于20世紀80年代初期，當時以王丹萍科學獎、何梁何利獎、中華綠色科技獎等為代表的一批非政府獎項的出現，徹底改變了我國政府獎項一統天下的歷史［1］。經過近30年的發展，截至2009年8月底，科技部已經依法批準登記了面向全國范圍的非政府獎項201個，除了有9個獎項因各種因素被注銷停止獎勵工作外，其余192個非政府獎項都在開展獎勵活動 （本文所統計的非政府獎項不包括在省市地方科技部門登記的、面向本地的獎項）。非政府獎項的興起和發展，豐富了國家科技獎勵體系，激發了科研人員自主創新的熱情。筆者對目前正在運行的192個非政府獎項的設獎主體、獎勵對象、獎勵周期和行業分布等方面進行了分析。

1.1 設獎主體

非政府獎項的設獎主體主要是社會力量，具體可分為5種類型：（1）學術團體（包括各級科學技術學會、協會、中國科學院等）；（2）基金會；（3）企事業單位；（4）社會團體（包括各級婦聯、工會、共青團等群眾團體組織）；（5）個人等。從數量分布來看，設獎主體為學術團體的非政府獎項數量最多，有125項；為基金會的有29項；為企事業單位的有26項；為社會團體的有9項；為個人的有3項。以上數據充分表明了我國非政府獎項設獎主體的多元化（見圖1）。

1.2 獎勵對象

科技獎勵的獎勵對象可以是項目，也可以是人。我國政府獎項的獎勵對象基本上是以項目為主，由此而產生了“署名危機”和“搭便車”等現象［2］。 而非政府獎項的獎勵對象比較靈活，從現行的非政府獎項來看，其獎勵對象有3種：（1）只獎勵個人，有78項；（2）只獎勵項目，有 68項；（3）同時獎勵個人和項目，有46項（見圖2）。可見，非政府獎項的獎勵對象是以個人和項目并重，既獎勵個人的累積成果，也獎勵項目的單一成果，較好地平衡了人物獎和成果獎的關系。

1.3 獎勵周期

獎勵周期是指獎項開展獎勵活動所隔的年份。非政府獎項一般都會在其獎勵細則中明確規定該獎的獎勵周期，但我國現行的非政府獎項的獎勵周期差異較大，短則一年，長則兩三年，還有少數獎項要視獎項活動資金的充足情況而定。當前我國正在運行的非政府獎項的獎勵周期大致有四類 （見圖3）：（1）一年，有 84 項；（2）兩年，有 67 項；（3）三年，7項；（4）不定期，34項。獎勵周期的長短可以反映獎項資金的充足情況，在獎勵力度相同的情況下，獎勵周期越短的資金越充裕，反之則比較緊張。以上的數據表明，我國非政府獎項的獎勵周期是比較長的，主要是因為這些獎項的資金來源渠道比較狹窄。

1.4 行業分布

我國的非政府獎項很多都是行業獎，其獎勵對象一般只限定在該行業，這就導致有的行業設獎過多，出現交叉重復的現象，有的行業則還是一塊“真空地帶”，尚沒有設獎［3］。縱觀我國現行的非政府獎項，有一部分獎項直指某一具體行業，如畢升印刷技術獎、大禹水利科學技術獎等，只獎勵印刷領域和水利領域的科技成果；同時也有相當一部分獎項的設置對行業的區分比較淡化，不具體獎勵某一個行業，而是以綜合性獎項的形式出現，如中國青年科學家獎、何梁何利基金科學與技術獎等。總的來看，我國的非政府獎項涉及行業較廣，如土木工程、醫藥行業、儀表行業、煤炭行業、電力行業、石油及化工行業、地質行業、軟件行業等，十分廣泛。但行業分布不均，有的行業同時設有多個獎項，如醫藥行業就有包括中華醫學科技獎在內超過16項的相關獎項；而有的行業則只有1項獎項或空白，如皮革、制鞋等行業。經統計，設獎最集中的幾個行業分別是電力、石油、化工、醫藥、建筑、交通等6個行業，這些行業的獎項占據了全部非政府獎項的22%以上，而獎項分布最少的行業主要在社會科學領域，僅有王選新聞科學技術獎、中國科普作家協會優秀科普作品獎、中國科學技術法學會科技法學獎等少數幾個獎項，單個行業覆蓋率最低不足1%。

2 我國非政府科技獎勵的發展動因

我國非政府科技獎勵雖然起步較晚，但發展較快，由20世紀80年代初期的10多個增加到目前的近200個，尤其是2000年以后，每年都會有一批新獎項到科技部登記設立。非政府獎項在我國的蓬勃發展，是時代發展和科技進步的需要，其發展動因主要來源于以下幾個方面。

2.1 經濟的穩步發展為非政府獎項的設立提供了物質條件

改革開放30年來，我國的經濟一直發展較快，催生了一批富裕的社會群體，可供企業和個人支配的資金也大幅度增加。這些社會力量出于對科技的熱愛，自愿出資設立有關的非政府獎項，開展獎勵活動。

2.2 尊重科技、尊重人才的社會氛圍提高了社會力量設獎的積極性

首先，隨著民眾的科技意識普遍增強，社會各界對科技也日益重視，希望貢獻自己的一份力量。其次，一些有條件的企事業單位和學術團體出于自身發展的考慮，希望通過設立各種非政府獎項來吸引科技人才或促進科技成果的產生。再次，有些境內外進步人士出于愛國之心或友好之情，希望通過設立科技獎為中國的科技發展事業貢獻力量。還有一些科技意識強或與科技相關、又希望從事公益社會活動的組織、團體和個人，為了提高自身的知名度、影響力和社會聲望，通過設立科技獎獲得一定的社會效應。

2.3 政府科技獎勵的不足為非政府獎項的繁榮提供了發展空間

我國的科技獎勵體系一直是政府科技獎勵占主導地位，政府獎項存在著諸如成果獎多，人物獎少；綜合獎多，單項獎少；國際獎少，聲望不高；對基礎科學研究領域和青年科技人員的獎勵比例偏低等不足［4］，這與國外以非政府獎項為主體的科技獎勵體系存在著較大的差距。英美等國的政府獎項在獎項設置、獎勵對象、獎項管理等方面也比我國的政府獎項更合理［5］。非政府獎項的設立，不僅彌補了政府獎項的不足之處，也使國家科技獎勵體系逐步走向完善，這正是非政府獎項蓬勃發展的內在動因。

2.4 科技政策的扶持為非政府獎項的發展提供了機遇和保障

大力發展非政府獎項，是新時期我國科技政策的重要內容。《國家科學技術獎勵條例》中明確表示，支持鼓勵社會力量設立面向社會的科學技術獎，并于1999年出臺了《社會力量設立科學技術獎管理辦法》，這些法律法規和規章制度為非政府獎項的發展提供了保障。另一方面，國家的宏觀政策也為非政府獎項的發展提供了機遇。例如，黨的十七大報告提出要“提高自主創新能力，建設創新型國家”，而提高自主創新能力的主力軍是科技人員，對取得了自主創新成果的科技人員實施科技獎勵是激發科技人員自主創新熱情的重要手段。但是有限的政府獎項已不能滿足獎勵源源不斷的自主創新成果的需要。因此，必須大力發展非政府獎項，非政府獎項的蓬勃發展正是激發自主創新熱情的時代要求。這些新政策的出臺，為非政府獎項的進一步發展提供了歷史機遇。

3 我國非政府科技獎勵的發展趨勢

當前，在國家宏觀政策和時代背景的推動下，非政府科技獎勵的發展方興未艾，這既是國家科技政策的使然，也是完善國家科技獎勵體系的需要。可以預見，在未來的一段時期內，我國的非政府獎項在數量上仍將繼續增長，有關的改革也將逐步展開。筆者認為，從當前我國非政府獎項的運行情況及效果來看，未來我國非政府科技獎勵的發展趨勢將集中在以下六個方面。

3.1 數量將繼續增加

當前我國的非政府獎項和發達國家相比，數量上還存在較大的差距，截至2009年8月底，在科技部和省市地方準予登記的非政府獎項不到400項，而美國化學會所設的科技獎項在2007年底就多達62項［6］。可見，我國非政府獎項還有很大的發展空間。國家也提出要“建立以政府獎勵為導向、用人單位和社會力量獎勵為主體的人才獎勵體系”，這就要求非政府獎項在數量上還應該大幅增加。從當前的內外環境來看，也給非政府獎項的發展提供了機遇。因此，在今后幾年內，我國的非政府獎項數量仍將繼續增加，并逐步成為科技獎勵的主體。

3.2 社會聲望及影響力將逐步提高

我國非政府獎項的社會聲望及影響力與政府獎項相比還比較低，這是由我國的科技獎勵體系決定的。這對非政府獎項的發展也提出了更高的要求，非政府獎項要獲得科學共同體的廣泛認同，必須樹立自己的品牌和特色。因此，絕大多數非政府獎項都非常重視品牌建設，并以其鮮明的特色、規范的運作，贏得了良好的社會聲譽。非政府獎項的管理機構之間還通過廣泛開展研討會、交流會等多種形式的活動，相互交流經驗和學習，使更多的非政府獎項重視品牌建設。由此帶動了一批獎項不斷創新完善，在行業和學科領域中闖出了自己的品牌、在社會上樹立了獨特的形象，社會聲望及影響力也在逐步提高。

3.3 重點獎勵具有自主創新的成果

非政府獎項的優勢在于設獎靈活，可以根據實際需要及時調整獎項，這是政府獎項無法比擬的。未來國家科技獎勵的方向將以激勵自主創新為重點，加強對原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的獎勵，加大對基礎研究和重大技術發明獎勵的力度，加強對一些新興學科和邊緣學科的獎勵以及對科學技術普及的獎勵等。在這一方針的指引下，我國的非政府獎項不斷發展，主要體現在兩個方面：一是不斷增設新的非政府獎項。據統計，每年均有10余項新的非政府獎項在科技部登記注冊，這些新增獎項填補了眾多獎勵領域的空白，促進了科技事業的發展。二是既有獎項的改革和完善。很多非政府獎項隨著科技進步和社會發展不斷改進或設立新的獎項，突出表現在增設“創新類人才獎”、向中青年科技人才傾斜和重點獎勵具有自主創新的成果等方面。此外，還有很多非政府獎項在獎勵力度、獎勵周期、獎項管理等方面都做了改革和完善，這主要得益于非政府獎項授獎方式比較靈活，改革的阻力較小，容易做到與時俱進，迎合科技發展及創新的需要。

3.4 獎勵對象以個人為主

我國現行的非政府獎項雖然同時獎勵科技人員和科研項目，但側重于獎勵科技人員個人，突破了政府獎項以獎勵項目為主的模式。從科技部批準的獎項看，非政府獎項中以科技人員為獎勵對象的獎項達120余項，占設獎總數的60%左右。這些獎項不僅面向個人，還對獲獎人員的年齡有所限制，優先授予中青年科技人員。現行非政府獎項中，直接獎勵中青年科研人員的有30余項，獎勵少年兒童的有3項。這些獎項的設立，不僅在獎勵對象上符合國際上科技獎勵發展的趨勢，也充分體現了以人為本的思想，充分反映出國家對青年科技人員和青少年創造發明的重視。因此，未來將會有更多的非政府獎項做出調整，以獎勵科研人員個人為主，兼顧獎勵項目，新增的非政府獎項中以獎勵科研人員個人為主的獎項也將占據大多數。

3.5 權威性將得到進一步加強

我國的傳統觀念是“官本位”、“重義輕利”，因此盡管政府獎項獎金少，卻具有很強的權威性，易得到人們的承認，而非政府獎項由于設獎主體沒有行政地位，也少有派生待遇，使得非政府獎項的權威性不高，難以獲得科研人員的青睞。但在科技管理部門和非政府獎項自身的共同努力下，非政府獎項的社會聲譽和權威性已得到了顯著提高。近幾年來，非政府獎項通過加強宣傳、提高獎勵力度、規范推薦和評審、增加獎項透明度等措施，使得非政府獎項對科研人員的吸引力大大增加。何梁何利基金獎、陳嘉庚科學獎及光華工程獎等非政府獎項已成為廣大科研人員津津樂道并積極申報的熱門獎項，其在科學共同體內的聲譽和權威性絕不亞于國家科技獎勵。另一方面，科技管理部門在提高非政府獎項的權威性方面也做了大量切實有效的工作，如增加社會力量（尤其是學術團體）推薦國家科技獎勵的比例。統計表明，在2008年度國家科技獎勵獲獎項目的推薦單位中，社會力量單位多達70個，所占比例由2004年的20.2%提高到了2008年的29.4%，而這些由社會力量推薦的獲獎項目此前就曾獲得過多個非政府獎項，這極大地提高了非政府獎項在科學共同體內的聲譽和權威性。在國家有關科技政策的推動和非政府獎項自身的努力下，非政府獎項的權威性將得到進一步的加強。

3.6 獎項管理走向專業化和規范化

隨著國家科技創新戰略的推進，客觀上必將對我國眾多的非政府獎項管理工作提出更高的要求。因此，越來越多的設獎單位引入了新的管理模式，主要體現在管理方式規范化和管理人才專業化兩個方面。在管理方式上，很多設獎單位引入了質量管理體系，按照ISO9000族標準建立獎項的質量管理體系，從過程的識別、方針目標的建立到管理職責、產品實現和持續改進，質量管理體系的所有活動都由文件加以確定、都有記錄作為證據，使得科技獎勵工作實現規范化、程序化、文件化的管理［7］。為了推廣質量管理體系，國家科技獎勵工作辦公室還分別于2008年5月和11月舉辦了兩期“科技獎勵質量管理培訓班”，吸引了更多的設獎單位引入這一新興的管理方式。另一方面，隨著依法行政、依法獎勵的要求越來越高，我國的科技獎勵對推薦、評審、異議處理、頒獎儀式等過程都會有科學和嚴格的規定，以確保科技獎勵的公正公平和嚴肅性。這就對從事科技獎勵工作的管理人員的素質提出了越來越高的要求，眾多的設獎單位為適應這一形勢，加大了吸引科技獎勵專業人才和培訓在崗人員的力度。這也使得專業從事非政府獎項管理的工作人員越來越多，促使非政府獎項的管理逐步走向專業化和規范化。

［1］王炎坤，鐘書華等著.科技獎勵論［M］.武漢：華中科技大學出版社，2000：28.

［2］鐘書華，王炎坤.我國科技獎勵項目獎和個人獎研究述評［J］.中國科技論壇，2005，（4）：93-97.

［3］國家科學技術獎勵工作辦公室.中華人民共和國社會力量設立科學技術獎情況匯編［Z］.內部資料，2007：91.

［4］姚昆侖.科學技術獎勵綜論［M］.北京：科學出版社，2008：168.

［5］姚昆侖.美國、印度科技獎勵制度分析——兼與我國科技獎勵制度的比較［J］.中國科技論壇，2006，（6）：136-140.

［6］陳海東，柯資能，丁兆君.中美社會力量設立科學技術獎比較研究［J］.科技導報，2007，25（15）：62-66.

［7］金華彰，馬彥冰編.2000版標準質量管理體系的建立與文件編制［M］.北京：中國計量出版社，2002：109.

（責任編輯張九慶）

Non-governmental Scientific&Technological Awards in China

Xu Wanqiang，Xiong Xiaogang
（School of Public Administration,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074， China）

F204

A

中國科學技術協會 “國家科技獎勵體系中的非政府獎項研究”課題的資助（項目編號：2008ZCYJ19）。

2009-08-31

徐頑強(1964-)，男，安徽桐城人，華中科技大學公共管理學院教授，管理學博士，博士生導師；研究方向：科技政策與科技管理。