后危機時代的戰略性新興產業發展與國家高新區的使命*

趙夫增

（中國科學院科技政策與管理科學研究所 北京 100190)

后危機時代的戰略性新興產業發展與國家高新區的使命*

趙夫增

（中國科學院科技政策與管理科學研究所 北京 100190)

在產業鏈全球融合和價值鏈全球極化的環境下，后危機時代是中國戰略性新興產業崛起的“機會之窗”,戰略性新興產業則是國家戰略需求與科技資源的對接主體。作為新技術響應戰略需求的結果，中國戰略性新興產業的發展需要通過國家戰略部署發揮市場需求優勢，同時通過整合全球資源彌補科技供給不足。在新的歷史時期，國家高新區應成為我國戰略性新興產業培育發展的核心載體，即成為其主要策源地、主要培育平臺和關鍵發展載體，同時高新區管委會應成為產業推進組織，即各種產業組織形式的“孵化器”，以加強產業生態系統合力和促進產業鏈突圍。

后危機時代，戰略性新興產業，國家高新區

趙夫增副研究員

在后金融危機時代，戰略性新興產業成了熱門話題。但是，與高新技術產業這一概念相比，戰略性新興產業究竟是新瓶裝舊酒，僅僅起了個新名字，還是具有新的內涵，并對中國來說具有獨特戰略價值？這個問題是本文需要首先探討的前提問題。

1 后危機時代：中國戰略性新興產業崛起的“機會之窗”

1.1 后危機時代新技術產業革命的可能性和發生機制

戰略性新興產業概念提出的直接原因在于全球金融危機。隨著以美國為首的金融資產泡沫的大崩潰，全球經濟面臨尋求新的增長動力的迫切需求，通過投資新技術促進新一輪產業革命是一個理想目標。

但是，新技術產業革命的發生有著自己的規律，它受金融危機的影響但并不取決于金融危機。從歷史上看，產業革命是需求拉動和技術推動二者共同作用的結果。社會需求的歷史性變化是技術發展的最根本動力，但并不意味著新技術和產業革命能夠按需而至。一方面，從需求變化到新技術醞釀再到產業革命發生所需時間跨度雖然存在大致的歷史經驗數據，但不同情況仍然具有很大差別[1，2]；另一方面，某些新技術的確具有帶來新興產業并進一步滲透到經濟社會各領域的潛力，但這一潛力能否變成現實還要取決于成本和社會需求。總之，新技術產業革命的可能性必須具體情況具體分析。

圖1 太陽能發電

就當前具體情況而言，的確存在新一輪技術和產業革命的可能性。從需求拉動的角度看，隨著中國為代表的一批新興經濟體的持續快速增長，全球能源需求和價格將會隨之持續增長，從而使得新能源的技術突破和產業革命需求變得越來越迫切；隨著人口老齡化、醫保費用上升和人類健康需求的增長，人們對生命科學、生物技術和健康產業寄予的希望也越來越高；隨著氣候變暖和自然環境的不斷惡化，低碳和環保技術亟待取得進展和突破。從技術推動的角度看，隨著信息技術的持續發展和成本的快速下降，信息技術對經濟社會的全面滲透絲毫沒有顯露出衰退之勢，相反，隨著下一代互聯網、物聯網、云計算、無線化、寬帶化等新興技術熱點和趨勢的出現，信息技術對于經濟社會的滲透將越來越深入和全面，信息技術的智能化趨勢也會越來越明顯，這一趨勢與認知科學成果相結合將來可能造成智能革命和經濟社會生活的全面智能化；而生物技術在新世紀初互聯網泡沫破裂之后雖然沒有帶來理想的實際應用成果，但在技術研發和成本下降方面已經取得了長足的進步[3]。

金融危機及后危機時代的經濟低迷對潛在新技術產業革命的影響有正面的，也有負面的。一方面是經濟低迷抑制新興產業發展的力量，例如隨著市場萎縮、利潤和研發投入能力的下降，新技術產業的投資和發展受到明顯抑制；另一方面是經濟衰退促進新興產業發展的力量，包括傳統產業資本衰落甚至破產從而使新興產業發展阻力降低，政府宏觀刺激政策中對新興產業的大力投資和對民間投資的大力支持，金融資本在傳統資產市場機會急劇萎縮甚至枯竭的情況下對新興產業興趣的顯著增加，企業在降低成本方面的研發和投資等。

但是，經濟衰退期對于新技術來說往往更多屬于其積累和醞釀階段，經濟復蘇才是產業革命可能的爆發期，而產業革命也在推動經濟復蘇和繁榮的過程中起著關鍵作用。因此，一般來說，經濟低迷持續的時間越長，新技術積累和醞釀的周期也就越長，為新技術產業革命的準備也就越充分，從而經濟復蘇階段新技術產業革命爆發的可能性也就越大。例如，二戰以后之所以出現黃金時期，除了各國戰后重建、落后國家和地區的工業化和城市化以及經濟社會結構轉型等原因以外，一大批新產業興起崛起也是經濟持續快速增長的關鍵因素。不過需要補充的是，經濟運行的常規商業周期和長周期雖然與產業革命發生與否有很大關系，但在許多情況下并不取決于產業革命本身，而取決于經濟自身的運行規律、經濟結構轉變甚至整個社會結構的變革。因此，產業革命的促進政策并不能代替經濟社會的變革政策。

1.2 全球產業格局下中國戰略性新興產業崛起的“機會之窗”

新技術革命的可能性為中國提供了新的發展機遇，但是作為處于全球經濟融合時代的發展中國家，中國不能僅僅考慮新技術革命的抽象可能性，還必須在全球產業格局下研究中國的特定位置，以確定中國在搶抓新興產業機遇過程中必須完成的特殊任務。

全球化時代的產業格局具有兩個相互聯系而對立的特點，一方面是國際資本在全球舞臺上開展的全球競爭，另一方面是產業鏈的全球融合或全球產業鏈的形成。因此國際資本競爭越來越多地表現為對全球產業鏈控制權的爭奪，而國家和地區之間的競爭則導致全球價值鏈在不同國家和地區之間的極化趨勢[4]。

中國的全球化過程既是嵌入全球產業鏈的過程，同時也是在全球產業鏈中趨向低端的過程，要遏制這種低端滑落甚至低端鎖定的巨大風險，進而取得全球產業鏈的話語權、主動權和主導權，中國產業資本必須通過技術和品牌路徑占據全球價值鏈高端。對于既有的全球產業格局來說，這種價值鏈爬升極其困難；但是在新興技術和產業革命的機遇面前，中國與其他國家處于同一起跑線，因此存在搶抓全球產業鏈主動權甚至主導權的歷史機會之窗[5]，通過這一窗口中國可以通過新興產業掌握全球產業鏈制高點，進而帶動傳統產業突破全球產業鏈的重圍。從這一角度而言，戰略性新興產業這一概念有其獨特的戰略價值。

中國自身內部同時面臨實現產業結構轉型升級的巨大壓力。歷史經驗表明，簡單的加工制造和出口導向的發展模式最終將或者徹底失敗或者必須轉型升級，而巨大的人口規模也決定了中國不可能長期依賴這種模式。隨著國際市場的萎縮、國際競爭壓力的增大、中國要素和環境成本的快速上升，產業轉型升級對于中國來說已經刻不容緩，而戰略性新興產業將為這種轉型升級提供戰略性機遇。

要抓住歷史機會之窗的機遇，成功發展戰略性新興產業，中國既有天然優勢也有先天不足。就產業的整體情況而言，中國的先天不足首要表現為科技儲備不足、產業技術和創新能力積累不足；而中國的天然優勢首要表現為規模龐大且持續快速增長的內部市場。戰略性新興產業是新技術響應新需求的結果，中國要實現搶抓全球產業鏈主動權的戰略目標，必須發揮需求方面的優勢，同時彌補科技方面的不足。

2 戰略性新興產業：國家戰略需求與科技資源的對接主體

在全球競爭舞臺上，產業應該是國家戰略需求與科技資源的對接主體。首先，在全球競爭的環境下，企業必須放在全球產業鏈的范圍內加以理解。雖然，企業是市場經營的主體，也是自主創新的主體，但是在全球競爭舞臺上，沒有產業的自主，就沒有企業的自主，也沒有企業的自主創新，單打獨斗的創新型企業反而可能成為加強外國跨國公司主導的產業鏈力量的元素。其次，只有完整的產業體系才能對國家戰略需求進行充分響應。第三，產業作為對接主體可以在很大程度上緩解科研與實際需求脫節的問題。當然，國家戰略性需求與科技資源之間的對接形式多種多樣，除了產業形式外，還有面向國防和國家安全的戰略性研究項目、面向經濟社會的公益性研究等等，但是總體而言，產業將是這種對接的主要形式。

在過去一段時間里，是外國跨國公司而非我國本土企業越來越成為整合我國科技資源的主體。在全球低端制造平臺的發展模式中，中國的高技術產業更多地著眼于出口而非面向國家戰略需求，所需技術更多地是從國外直接引進而非自主研發，這使我國的高技術產業在全球產業鏈中處于被分工的格局，在很大程度上喪失了主動權。相應地，我國的科技資源在相當程度上為外國跨國公司所用，無論是以跨國公司科研資助的形式，項目外包的形式，還是科技型企業收購的形式等等。隨著跨國公司對中國市場和中國科技資源的愈加重視，中國的科技資源是由跨國資本整合還是面向國家需求進行整合，是為人所用還是為我所用的問題就會愈加突出。此外，產業鏈為外國跨國公司所左右，本土企業拼搶于全球價值鏈低端，這種情況也是我國形成科技資源與產業脫節這一老大難問題的重要原因。這個問題的解決主要不取決于科研機構，而取決于產業和國家戰略安排。

圖2 風能發電

戰略性新興產業作為當前我國搶抓全球產業鏈制高點的主要抓手，也將是我國國家戰略需求和科技資源的對接主體。戰略性新興產業是以新技術響應戰略需求的產業。就其戰略性而言，需要著眼于國家戰略需求，就其新興性而言，需要以新興技術為基礎。因此戰略性新興產業的發展要求國家戰略需求與科技資源的直接對接，在響應國家戰略需求的過程中形成科技資源整合能力，在融入全球產業鏈的過程中形成以我為主進行資源整合的產業主動權。為此，科研機構也需要一系列相應的調整和部署，包括加強在戰略性新興產業方面的前沿性和先導性技術研究，加強與龍頭大企業的戰略性合作，在科技計劃安排、科技經費分配、科技成果評價和科研項目管理等方面建立與相關產業的對接平臺和機制，形成科技成果研究、開發直至應用的全生命周期管理模式等。

3 發展戰略性新興產業需要整合全球資源

全球化時代不僅是產業鏈的全球化，同時也是科技資源的全球化過程；與全球產業鏈的情況類似，科技全球化的結果也促成了科技資源的全球兩極分化趨勢，即科技資源豐富的發達國家愈加豐富，科技資源匱乏的發展中國家則不斷出現科技資源流失現象。在這種情況下，中國要彌補科技儲備的先天不足，迎接戰略性新興產業發展機遇，必須發揮獨特優勢，整合全球科技資源。

中國能否整合全球科技資源，或中國整合全球科技資源的根據何在？這個問題是必須回答的首要問題，否則所謂整合全球資源不過是一句不切實際的空話。

經濟規模和發展需求是處于當前發展階段的中國的主要優勢，具體包括經濟總量、財政收入、外匯儲備、要素成本快速上升壓力下的技術創新和產業升級需求等，這些優勢在后危機時代與發達國家形成鮮明對比，因此也將是中國逆轉全球科技資源極化趨勢，進而整合全球科技資源的基本根據。

圖3 物聯網示意圖

整合全球科技資源是全方位的，應該包括技術但不僅僅是技術資源，包括海歸人才但不僅僅是海歸人才等。首先是科學資源。例如著眼于靈活延攬全球各國人才特別是高層次人才，發起設立一系列國際計劃和平臺，包括結合中國實際情況針對人類共同面臨的全球性問題創設國際議題，搭建科技交流合作的平臺和機制框架，設立面向全球的各種科技計劃、科技獎項，承辦和發起國際科學工程，使之成為國際人才聚集和國內人才培養的載體等。其次是技術資源。包括鼓勵和支持企業技術引進、海外并購、設立海外研發機構，開展國際產學研合作，鼓勵地方政府招引科技型中小企業，設立面向外國科技人員的創新創業載體，在國籍、就業、生活等方面為外國人才引進和流入提供體制便利和資金支持等。最后是體制資源。例如對于國際成功的科技體制機制大量引入和進行試點，根據不同技術和產業領域情況進行不同的體制安排探索等。

科技資源是全球資源整合的主要考慮，但不是唯一考慮。此外，全球產業資源的整合也具有極端重要性。全球競爭不僅是企業之間的競爭，同時也是全球產業鏈的競爭，是跨國資本集團之間的競爭，甚至是國家之間戰略力量的競爭。在這方面，中國可以發揮市場規模優勢，通過技術標準、產業規范和綠色門檻等引導全球相關產業的發展理念、路徑和措施；通過不同產業鏈之間的產業資本配合，產業資本與金融資本之間的配合，市場力量與政府力量的戰略配合等打造全球協同競爭優勢，進而以我為主吸引和整合全球相關企業進行全球產業鏈和產業生態系統的打造；通過建設面向全球的產業鏈主導平臺，例如金融市場、產業技術平臺、戰略中介機構（產業咨詢、專業媒體、評級機構等）和流通渠道搶抓全球產業鏈制高點等。

4 發展戰略性新興產業需要國家戰略部署

與其他國家包括發達國家相比，中國在發展戰略性新興產業方面有著自身獨特的戰略優勢。簡單而言，這些優勢主要包括市場規模、舉國體制和后發優勢3個方面，并且三者構成一個有機整體。首先，由于巨大的人口規模和長期持續快速的經濟增長，中國已經形成初步可觀并且仍在高速增長的市場規模；其次，由于中國民主集中制的政治結構以及由此而來的經濟結構特點，中國在集成力量進行集中突破方面具有體制優勢；第三，由于中國是后發趕超國家，與發達國家相比，許多產業仍有巨大增長空間，可以在最新技術基礎上直接進行戰略性新興產業的發展部署，而且由于政府財政狀況良好，國際收支長期順差，國家可以為這種部署提供有力的財政支撐。

中國需要通過自覺的國家部署才能發揮出這些戰略優勢。發展戰略性新興產業，搶抓全球產業鏈制高點，對中國來說，意味著從國際產業跟隨到國際產業引領，從低成本依賴和無創新能力的惡性循環到創新能力與創新投入的良性循環，從全球產業鏈下的“逐底”（race to the bottom）趨勢到“逐頂”趨勢（race to the top），因此是從一種模式過渡到另一種模式，從一種平衡態到另一種平衡態的過程，這一過程不能單靠市場機制的自發作用，而必須進行全面的國家戰略部署，必須“看得見的手”和“看不見的手”兩手抓，且兩手都要硬，即國家和企業都要付出長期而艱苦的巨大努力。

第一，在國家部委之間，需要實施第三代創新政策[6]，應該使技術創新成為各個部門的一個關鍵變量，各部委在政府采購、監管規制和創新投入方面需要加強對創新的激勵，并建立創新激勵與部門業務之間的良性循環機制。例如農業部門從技術研發、流通渠道等角度對生物育種技術和產業的支持以及對種業安全的保護；人力資源部門和公安部門在社保、戶籍等方面對創新和人才的激勵等。此外，不同部門之間的政策協調機制尤為重要，三網融合的案例充分表明了這一點。

第二，在產業資本之間，特別是在國企系統內部，需要實現創新協作，包括推動建立產業鏈上下游和產業生態系統的合作研發平臺、機制和政策措施等，例如電信運營商與供應商之間的協同創新，鐵路運營商與設備供應商之間的協同創新。

第三，在產業資本和金融資本之間，需要建立創新互動機制，包括鼓勵金融資本開展面向產業技術創新和商業模式創新的金融創新，以金融資本為平臺與核心抓手進行產業創新能力建設和產業鏈國際競爭力的整體打造。

第四，在科教系統與產業系統之間，需要以國家戰略需求為導向建立科研機構與產業機構的對接平臺，著眼于培養學生創造性這一目標進行教育體制改革等。中國科技教育之所以與經濟相脫節，既有自身的問題，同時也有中國在全球低端制造平臺的位置下創新要素需求不旺的原因。戰略性新興產業的成功推進和發展必將帶來創新要素供需的良性互動，需要以此為契機改進科技資源配置、改革科技評價機制，進行教育體制的不斷探索改革。

第五，在地方政府之間，需要國家通過發展規劃和政策資源進行宏觀導向，引導地方根據不同的資源優勢、基礎條件和國家戰略需求進行戰略分工與協作，力圖避免和減緩過去一哄而上低端拼搶的弊病。

發展戰略性新興產業還需要加強靈活的探索機制。戰略性新興產業在發展方向、路徑和模式等方面具有天然的不確定性，因此在發展過程中除了需要國家戰略部署和協調外，還需要建立靈活的探索機制，這一問題也具有極端重要性，其中包括科技領域的自由探索，產業領域的創新創業，產業集群和產業組織創新方面的地方探索等。但是，從方法論上來說，政府進行戰略部署，企業進行靈活探索，這種簡單二分法需要加以補充說明才能克服片面性。其一，在政府和企業之間，實際上存在著大量的產業組織形式，這些組織形式往往是政府和企業互動的產物；其二，不同產業差別巨大，有些產業是具有復雜技術系統的復雜產業系統，有的產業則主要是單獨產品的形態，因此對于政府參與和戰略協調的需求也有巨大差異；其三，全球競爭舞臺同時也是大資本或壟斷資本掌握話語權的舞臺，其主要行為邏輯在于戰略控制而非自由競爭，而與政府力量結合也是實施戰略控制的常見手段，從這一角度來說，戰略部署應該提到首要位置；第四，新興產業在整個產業生命周期中將會經歷從自由競爭走向壟斷格局的過程，金融資本在其中發揮著巨大作用，因此政府的參與力度和形式應隨著發展階段有所調整。出于以上理由，本文主要從戰略角度開展研究，對于靈活探索問題不再詳細展開。

5 以國家高新區為核心載體發展戰略性新興產業

國家高新區應成為我國戰略性新興產業培育發展的核心載體。如果說產業集群對于促進特定產業領域的創新創業具有特殊價值，那么作為多種高技術產業綜合載體的國家高新區對于新興產業的整體培育具有類似的特殊價值。不確定性是新興產業的內在屬性，創新型產業的集群效應和不同產業技術的交叉融合效應能夠增加新興產業崛起的概率。硅谷的案例表明，創新創業活躍的高技術產業密集區同時也是新興產業的“孵化器”。國家高新區經過多年的發展，已經在高技術產業發展和創新創業環境營造等方面奠定了相對良好的基礎，因此在新的歷史階段，應作為核心載體承擔起培育發展國家戰略性新興產業的歷史使命。所謂核心載體，指的是國家高新區應成為我國戰略性新興產業的主要策源地、主要培育平臺和關鍵發展載體。這種歷史使命的完成對于中國這樣的后發國家來說需要政策支持和政府推動，如果說，硅谷作為全球高技術產業的搖籃，其活躍的創新創業環境首先是企業行為自行演化的產物，其次才是政府鼓勵支持的結果的話，那么中國作為后發國家，要建立能夠促進產業興起的世界一流的創新創業環境，并最終培育能夠引領世界的戰略性新興產業，將會更加需要政府層面的大力支持。

高新區管委會應成為促進我國戰略性新興產業培育發展的產業推進組織。全球競爭不僅僅是企業的競爭，同時也是產業鏈的競爭、產業集群的競爭和產業生態系統的競爭。對于中國這樣的后發國家來說，需要加強群體合力以實現產業鏈突圍。國家高新區管委會在過去多年的探索中，已經探索創造出孵化器、加速器、產業技術聯盟等多種產業組織形式，將來仍然需要作為產業推進組織在整合全球資源、配合國家戰略部署和推動多主體靈活探索等方面不斷推動產業組織創新，使自身作為產業組織形式的“孵化器”，加速推進戰略性新興產業的培育和產業國際競爭力的提升。

1內森·羅森伯格.探索黑箱.北京：商務印書館，2004.

2卡蘿塔·佩蕾絲.技術革命與金融資本.北京：中國人民大學出版社，2007.

3 Biology 2.0 Economist,2010，7，17.

4趙夫增.全球價值鏈中落后國家的產業集群生命、周期研究.中國科技論壇，2007(12):55-59.

5 Perez C,Soete L.Catching up in technology:entry barriers and windows of opportunity.In:Dosi,G., et al.(Eds.),Technical Change and Economic Theory.New York:Pinter,1988:458-479.

6 European Commission.Innovation tomorrow—Innovation policy and the regulatory framework: Making innovation an integral part of the broader structural agenda.Innovation papers,2002,No 28.

AbstractUnder the environments of global integration of industry chain and global polarization of value chain, post-crisis age becomes"the window of opportunity"for the rising of China's strategic newly-emerging industries (SNEIs),which are the main entities in charge of meeting the strategic demands with science and technology resources.As the result of new technology in response to strategic demands,to develop SNEIs in China,it is necessary to exert the advantage of massive market demands through strategic deployment and make up for the inadequacy of science and technology through integrating global resources.In the new period,the State high-tech industry zone should become the core carrier for the training and development of SNEIs in China,namely becoming their main place of origin,platform for growth and key carrier for development,while management committees of high-tech industry zone should become the promoter or incubator of multiple forms of industry organization aiming at enhancing the composite force of industry ecosystem and promoting the industry chain to break out of the encirclement.

Keywordshigh-tech industrial zone,innovation-oviented country,national strategy

趙夫增 中國科學院科技政策與管理科學研究所副研究員。北京大學經濟學博士。主要從事世界經濟、宏觀戰略和產業創新研究。E-mail：zhaofz@casipm.ac.cn

The Development of Strategic Emerging Industries in Post-crisis Age and Mission of High-tech Industrial Development Zones

Zhao Fuzeng
(Institute of Policy and Management,CAS 100190 Beijing)

10.3969/j.issn.1000-3045.2010.05.002

2010年8月27日