HSE體系定量審核標準的建立及應用

李建平

河南石油勘探局 水電廠 （河南 南陽 473132）

HSE體系定量審核標準的建立及應用

李建平

河南石油勘探局 水電廠 （河南 南陽 473132）

HSE體系審核是HSE體系運行的重要環節，作為一種管理手段，通過審核，可以及時發現體系運行中的問題，進而加以糾正或預防，實現體系的持續改進和完善。

傳統HSE體系審核標準一般采用定性的方式，它的不足之處就在于只能給出諸如“是”或“不是”、“符合”或“不符合”的結論，而對不符合的程度不能給出準確的界定。因此，建立定量的HSE審核標準是HSE體系持續改進的需要，是客觀、公正地定量評價診斷企業HSE管理體系要素及體系整體運行現狀，不斷提高企業HSE管理水平的必然。

HSE定量審核標準的建立

1 建立依據

以企業HSE體系文件為依據，結合企業生產和HSE管理特點，制定符合企業實際的、針對性和可操作性強的HSE定量審核標準。

2 建立定量審核標準的結構框架

定量審核標準基本結構應由要素名稱、評估要點、審核對象、標準分和實得分 5部分組成，由于HSE體系涵蓋內容廣泛，各部分在體系中所占據的重要性也不同，因此，檢查標準應從體系要素中分項提煉出子要素并體現出各要素對體系影響程度的大小。故體系定量審核標準結構框架可設計成如表1格式。

（1）體系要素。指HSE體系十要素：領導承諾、方針目標和責任；組織機構、職責、資源和文件控制；風險評價和隱患治理；承包商和社區安全管理；裝置（項目）設計和建設；運行和維修；變更管理和應急管理；檢查和監督；事故處理和預防；審核評審和持續改進。體系審核是對HSE體系十要素全要素的審核，才能說明HSE體系的整體運行狀況。

（2）體系子要素。是HSE體系要素的分解，是指體系每一要素要所包含的關鍵點，如：第二要素（組織機構、職責、資源和文件控制）可以分為：組織機構與職責、人力資源、財力資源、物力資源、信息交流、文件控制、記錄管理等7個子要素，第六要素（運行與維修）可以分為：生產運行管理、設備安全管理、直接作業管理、關鍵裝置要害部位管理、消防管理、交通管理、HSE標志管理等子要素，根據運行管理實際情況，列出重點要控制的關鍵環節，作為其子要素。

（3）評估要點。評估要點的確定必須以HSE體系文件為依據，提煉出HSE體系文件的具體要求和要點，評估要點應做到：全面覆蓋、重點鮮明、簡單精煉、描述準確。

（4）審核對象。審核對象的確定同樣要以HSE體系文件為依據，與崗位HSE職責相一致、相對應，符合企業管理實際和崗位分工。

（5）標準分值的確定。HSE定量審核實行千分制。每個體系要素滿分(標準分)為100分。根據十要素在體系中的作用，對每個要素賦予權重系數；對子要素設定標準分值。

（6）審核分級。依據HSE管理體系整體的審核得分，對HSE管理體系的運行現狀進行評定，確定HSE管理體系的運行現狀等級見表2。

針對體系審核得分結果，對應相應的等級確定，判別HSE體系整體運行狀況，查找存在的問題和差距，不斷解決問題、縮小差距，實現HSE體系的持續改進和優化運行。

表1 體系定量審核標準結構框架

表2 HSE管理體系的運行現狀等級表

建立HSE審核標準應特別關注的事項

企業由不同的分公司或分廠等基層單位組成時，應在滿足企業總體HSE管理要求并保持審核標準基本框架結構不變的前提下，根據各基層單位實際不同，可以建立不同的HSE體系定量審核標準，以更為客觀、真實、精細地反映體系運行狀況，從細處入手，找準癥結，對癥下藥，從而實現企業HSE管理的整體可控在控。

HSE審核標準的運行

審核標準建立后，關鍵在于如何有效運行和落實，它取決于我們在實施過程中能否將審核標準與實際工作有機地結合起來，使之能真正貼近實際，符合管理要求，不斷實現持續改進。

1 宣貫

審核標準編制完成后，要加強審核標準的宣貫力度，使基層單位和機關部門了解有哪些重點控制環節，本單位、本部門有哪些職責要履行，有哪些審核要點要涉及到，從而可對照標準開展工作，及時改進，保持HSE體系的持續有效運行。只有使全體員工從思想上理解和認同審核標準和方法，并自覺按標準來規范自己的行為，標準才能很好地實施。

2 培訓

企業應該有自己的審核隊伍，高素質的審核員是確保審核結果公正、客觀、體系實際運行水平的關鍵，因此在審核前應強化對審核員的集中培訓，使審核員熟悉審核對象的管理流程、審核要點、掌握必備的審核方法和技巧，各審核員掌握標準尺度要基本統一，避免得出的結論相差太大，使審核結果出現嚴重偏離。

3 審核

（1）頻率：企業應至少每年進行一次內部審核。

（2）審核范圍應覆蓋體系運行所涉及的所有部門、服務和活動。

（3）應召開正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。

（4）審核員要以事實為依據，客觀、公正，充分利用審核標準，做出公正判斷，正確記錄符合和不符合項。

（5）內審中發現的不符合項，被檢單位要及時制定糾正預防措施，審核組要跟蹤驗證，確保問題及時得到整改。

4 評審

由最高管理者主持召開評審會，對審核中出現的不符合項進行評審，確定體系文件的不符合項和體系運行的不符合項，落實整改責任部門和責任人，下發評審報告及整改通知單，并及時跟蹤整改情況，達到持續改進的目的。

5 考核

建立強有力的考核機制是確保HSE體系有效運行的關鍵，可有力避免在執行上產生偏差，導致體系運行和審核脫節，出現“兩張皮”現象，因此必須建立和加強對評審結果的考核，嚴肅責任履行和追究，確保HSE體系的糾偏及時。同時評審結果也是衡量一個單位HSE職責履行、HSE工作落實的重要依據，也可以根據定量評審的得分，作為HSE管理工作評比的依據，使評比工作量化。

結束語

安全生產，人人有責，HSE體系審核標準是對企業HSE體系文件的量化和分解，體現了企業各部門、各單位齊抓共管、HSE責任如何落實的具體要求，定量審核標準的主要作用首先是對HSE體系運行符合性的定量審核評價，其次才是其安全檢查功能。具體運用過程中可以在諸要素中，提取危害和影響較大的重點和關鍵環節加以控制，切斷引發事故的鏈條，及時糾正、預防和持續改進，真正起到事故預防和控制的目的。

2010-06-17