我國環境管制、自主創新與FDI內含技術水平提升

吳 磊

(1.華中科技大學經濟學院,湖北武漢 430074;2.中國地質大學經濟與管理學院,湖北武漢 430074)

我國環境管制、自主創新與FDI內含技術水平提升

吳 磊1,2

(1.華中科技大學經濟學院,湖北武漢 430074;2.中國地質大學經濟與管理學院,湖北武漢 430074)

環境管制與技術創新對FDI內含技術水平的提升有著重大的影響。本文在對相關文獻回顧的基礎上,構建了一個包含環境管制與自主創新的分析模型,并利用近幾年的數據實證檢驗了其對外商投資企業內含技術水平的影響。研究發現,我國的環境管制措施對外商投資企業內含技術水平的提高起到了顯著的作用,而現階段我國總體的自主創新能力對其影響則不明顯;但是技術含量多、創新層次高的創新活動,對外商投資企業內含技術水平提升的促進效果十分顯著。該研究結果具有重要的政策意義,即環境保護、自主創新與引進高技術含量的外資之間具有良性的互動效應。我國應該逐步提高環境管制水平,激勵外商投資企業的技術創新和引進;進一步加強對技術含量高、具備核心競爭能力的創新活動的支持力度,實現環境效益提高與外資內含技術水平提升的均衡發展。

環境管制;自主創新;技術進步

改革開放以來,我國實施積極的外貿戰略,大量吸引外商直接投資(FDI),其目的不僅在于通過大量引入外資,彌補我國的資本缺口,而且還希望通過引進外資獲得國外的先進技術。從數量上來看,截止到2007年底,中國累計利用FDI達到了7 602.19億美元,大量外資的流入對于推動中國經濟的快速增長起到了積極的推動作用。然而,對于引進的外資之中是否都內含先進技術,以及中國是否獲得了內含在外資中的先進技術,卻存在較大的疑問。據調查,我國外商投資企業中高達70%以上的引進設備為中低檔水平,其中有許多屬于在其國內被廢棄的工藝和禁止生產的產品。該類外資的引入,不僅難以獲得國外的先進技術,還會帶來一系列的環境污染問題。近來部分研究表明FDI與污染物排放之間呈現出顯著的正相關關系,外資進入中國的動機是利用成本差異,通過產業轉移和外部成本內部化增強其國際競爭力,實現財富最大化,將污染型產業或企業向環境標準較低的地區轉移[1]。隨著我國經濟的快速發展,環境問題愈加嚴重,國家逐步加強了對環境的管制。環境政策的變化會影響到外資企業的生產成本,從而成為FDI進入中國要考慮的重要因素。那么環境管制是否影響到FDI流入的數量,以及能否提高FDI內含的技術水平,就成為影響我國吸引外商直接投資戰略目的實現的重要因素。與此同時,我國從2006年開始實施“自主創新”發展戰略,把增強自主創新能力作為發展科學技術的戰略基點,作為調整產業結構、轉變經濟增長方式和外貿方式的中心環節。在這一大的環境下,研究技術創新對FDI的影響,特別是自主創新是否促進了FDI內含技術水平的提高,對我國的引資戰略的制定與實施具有重要的意義。本文在對相關文獻回顧的基礎上,通過構建環境管制與技術創新影響FDI內含技術水平的分析模型,運用2002-2006年全國省際的相關面板數據進行實證研究,檢驗環境管制與自主創新對FDI內含技術水平的影響,為政策的制定提供一些有價值的決策依據。

1 文獻回顧

目前學術界關于環境管制、自主創新與FDI內含技術水平變動的關系的實證研究不多。其中關于環境管制與FDI關系的實證研究,主要集中在環境管制對FDI在區位數量分布的影響上。Kalt[2]采用傳統的H—O模型對美國78種工業部門的環境規制成本和凈出口進行了分析;Wang和Wheeler[3]運用對數形式的多元回歸方法對中國經濟和企業的環境規制進行了研究,斷言環境政策給中國各省吸引FDI帶來了明顯影響;Dean[4]的研究表明,進入中國的FDI中來源于美國、日本等發達國家的投資不受環境管制的影響,而來源與香港、臺灣和澳門的投資與環境管制顯著負相關;Christer和Martin[5]使用1987-1998年中國省際數據分析表明,從整體上看環境管制對FDI的影響不顯著,而在中、西部地區,環境管制對FDI的影響顯著為負;熊鷹和徐翔[6]的實證結果表明,我國相對于經濟發達國家而言的寬松的環境管制并不是吸引外商直接投資的主要原因,但寬松的環境管制對吸引外商直接投資有正向作用;劉建民和陳果[7]基于國際要素流動理論構造一個引入了環境管制影響的地區資本流動模型,以1999-2004年的省際面板數據為樣本進行實證檢驗,表明環境管制的嚴格程度對我國FDI的區位分布具有負顯著性影響,東部地區的FDI對環境管制的嚴格程度更加敏感,而中西部地區環境管制對FDI分布的影響不顯著。

關于自主創新與FDI關系的實證研究,主要集中在FDI對本國技術進步的影響上。例如Caves[8]通過在1966年制造業的行業橫截面數據,發現在澳大利亞制造業中技術效率與行業內的外資份額呈現正相關;Dimelis和Louri[9]對希臘的研究也都肯定了FDI外溢效應的存在。國內文獻中關于FDI對本國技術進步的影響,學者得出的結果也不一樣。何潔[10]、徐濤[11]、蔣殿春和夏良科[12]認為FDI對中國企業有正向的研發外溢效應;冼國明和嚴兵[13]的研究表明,外資對中國的專利申請數量有顯著的正面溢出效應;而王飛[14]的研究結果表明,FDI對中國國內企業的技術進步沒有明顯的作用。張海洋[15]的研究則表明外資活動對生產率的提高并沒有顯著的影響。Galina Hale等[16]發現FDI對技術先進的企業有正向的溢出效應,對落后的企業則無任何負面的影響;

上述關于環境管制、自主創新與FDI的關系的實證研究中,忽略了環境管制與本國技術創新對FDI內含技術水平的影響。環境管制不僅對FDI流入量的區位分布有影響,而且會對FDI內含技術水平產生重要影響。實施環境管制在短期內會增加企業的生產成本,影響企業的競爭力,但是從長期來看,由于環境壓力的刺激,企業在進行環境投資改造的同時,也在進行技術革新和管理創新活動,提高企業的競爭力。現有研究已經證明,在考慮影響創新技術供給和需求因素的基礎上,嚴格的環境管制可能會激發企業創新的動力。而且,由于環境管制可以提高進入壁壘,降低甚至取消退出壁壘,使得在特定產業和市場中保持了較高的市場集中度,有利于行業的技術創新。另一方面,從自主創新與FDI的關系來看,不僅FDI對本國技術進步的具有影響,而且本國技術創新活動的加強,縮小了與外資企業的技術差距,提高了本國企業的技術競爭能力,改變了市場競爭態勢,從而對外資企業形成巨大的壓力,迫使外資企業提升技術水平。

因此,環境管制可以通過成本變化與市場結構的調整刺激外資企業提升技術水平,本國的技術創新能夠通過內資企業的技術競爭迫使外資企業提升技術水平。同時由于外資企業退出東道國市場的成本較高,也間接促使其盡可能通過提升技術水平和增加投資以擴大生產規模來應對嚴格的環境管制與技術競爭。

2 實證模型和數據來源及其處理

2.1 模型的設立

我們采用不加約束的生產函數來估計FDI的投入和產出:

其中,Y表示外資企業的總產出,A表示全要素生產率,L表示勞動投入,K表示資本投入,α和β分別表示勞動和資本的產出彈性,i和t分別表示省區和時間。(1)式的時間差分形式為:

依據前文的分析,影響FDI內含技術水平的主要因素包括環境管制程度與東道國技術創新能力。從一般情況來看,影響企業技術水平的最主要因素是研發投入。但是通過外資企業在我國的研發投入考察其技術水平的提高卻并不合適,原因在于外資企業技術的提高有以下三條途徑:一是外資企業可以直接獲得母公司的先進技術;二是在東道國進行投資研發,形成自己的知識產權;三是通過內資企業的技術外溢獲得技術的提升,即FDI的逆向技術外溢。外資企業在我國的研發投入不能準確反映其技術進步。東道國技術創新能力作為一個外生變量,能夠很好衡量由于上述三種原因帶來的外資企業技術水平的提升。因此,環境管制與技術創新對外資企業全要素生產率的影響可以通過下式表示:

式中,B0eσT表示外資企業每年增長率為σ的其他外生技術變化,Pit和Eit分別表示各個省區的技術創新能力和環境管制的程度,ρ和γ分別表示技術創新能力和環境管制程度對外資企業內含技術變化的彈性。考慮到環境管制政策具有強制性與即時性,變量Eit取當期數值。技術創新能力對外資企業內含技術水平的影響具有滯后效應,而且由于外資企業可以直接轉移其母國已有的成熟技術,因此中國的技術創新能力在短時間內會影響外資公司內含技術水平的假設是合理的。在既有的相關研究中,一般考慮一年的滯后期。因此本文取滯后1期。(3)式可以變為:

將上式取時間差分,可以得到:

將(5)式代入(2)式,并加上隨機擾動項εit,可以得到:

其中,ρ和γ分別衡量了技術創新能力和環境管制程度對外資企業內含技術水平變化的影響。對于估計系數ρ和γ,當其不顯著時,表明東道地區技術創新能力和環境管制對FDI內含技術水平提升的促進作用較弱;如果ρ和γ顯著為正,則表明東道地區技術創新能力和環境管制促進了FDI內含技術水平的提升;如果ρ和γ顯著為負,則表明東道地區技術創新能力和環境管制對FDI內含技術水平的提升產生了抑制效應,比如形成了過高的技術性的進入壁壘、降低了FDI退出成本,以及較大地提升了治理污染的成本等。

2.2 數據來源及其處理

本文的數據來自于2003-2007年的《中國統計年鑒》。根據《中國環境年鑒》統計資料,2002年后我國各項污染物排放量又出現顯著增加,這與我國粗放型經濟增長方式相關,造成了污染排放強度高,環境不斷惡化的問題。另一方面,從2002年起我國進一步加強了環境管制,2002年國務院批復了《國家環境保護“十五”計劃》;2003年提出了科學發展觀,強調生態環境的改善,實現人與自然的和諧;2003年《中華人民共和國清潔生產促進法》的頒布實施,宣告中國環境政策步入工業生產全過程控制的新時期;在2003年和2006年又分別頒布了《環境影響評價審查專家庫管理辦法》和《環境影響評價公眾參與暫行辦法》。因此,樣本的時間區間的選擇主要考慮我國環境污染狀況和國家環境管制政策的變化。選擇的樣本包括我國大陸地區的31個省市。在數據處理過程中,考慮到西藏、青海的部分數據缺失,因此在分析中將這兩個省份從樣本中舍去,最終得到全國29個省市自治區的相關數據。

模型中Y用外資企業的產品銷售收入作為產出指標(2005年后該指標變更為主營業務收入,但是數據是連續的;而且未執行2001年《企業會計制度》的企業,仍用“產品銷售收入”的本期累計數代替),原因在于該指標能較好地反映企業產品的競爭能力、產品質量的好壞、成本的高低、性能的改善,從而間接地反映出企業技術進步。在處理過程中,按照各地區工業品出廠價格指數將產品銷售收入折算為2001年值。

模型中L用外資企業從業人員年平均人數表示。

K用外資企業固定資產凈值來表示。考慮到數據來源僅提供固定資產賬面價值,我們按照永續盤存法將其處理為不變價格的存量,計算公式為:

其中,Ki(2001)為2001年的年平均固定資產凈值,ΔKi(t)為t年固定資產凈值增加量,以相鄰兩年固定資產凈值之差表示,pi(t)為各地區對應年度的固定資產投資價格指數。

關于環境管制程度變量E,本文通過各地對工業廢水、廢氣與固體廢棄物排放管制狀況進行考察。對于工業廢水排放管制,本文借鑒劉建民和陳果[7]的處理方法,采取各省污水排放達標量除以該省污水排放總量獲得;對于廢氣排放管制,使用工業二氧化硫去除量除以排放量獲得;固體廢棄物排放管制,使用工業固體廢棄物處置量除以產生量獲得;并計算各地對工業廢水、廢氣與固體廢棄物排放管制程度變化率,最后取其平均值獲得。

模型中P用每年的專利授權量來表示。采用專利授權量作為技術創新能力的衡量在文獻中是一種廣泛的做法。但是這種做法也有局限性,一是技術創新者可能不選擇專利作為知識產權保護方式,二是專利授權的數量并不能反應有關技術創新的質量和創新產生的價值。但是在沒有更好的選擇的情況下,采用專利授權量作為技術創新能力的衡量是一個次優的選擇。

進一步來看,專利包括發明、實用新型和外觀設計,從三者體現的技術水平分析,發明所要求的技術水平最高,而實用新型和外觀設計所達到的技術水平較低,一國的自主創新能力主要體現在發明上面。因此,我們用I來表示發明專利,用以衡量技術創新能力,方程(6)可以變為:

3 計量結果及解釋

由于采用的數據既包括我國29個省市的截面單元數據,也有各個省市的時間序列變化情況,而且時間跨度較短,故本文采用面板數據模型(Panel Data)的方法進行估計。在Panel Data的模型中,如果僅對樣本本身的個體差異情況進行分析,則可以使用固定效應模型;如果是用樣本推斷總體的個體差異情況,則應該采用隨機效應模型。由于因變量不僅受到我們所考慮的因素影響,而且還受到其他因素影響,如地理位置、人文環境等,因此根據面板數據模型的基本原理,運用固定效應模型對模型(9)、(10)進行估計,最終所得結果見表1。

表1 模型(9)和(10)的回歸分析結果Tab.1 Results of estimate of model(9)and model(10)

由表1可以看出,模型(9)、(10)的校正R2均在0.90以上,F統計量在1%的顯著性水平上高度顯著,表明模型擬合較好,D-W統計量表明在1%的顯著性水平上不存在序列相關,因此可認為模型不存在明顯的設定偏誤,具有較好的解釋力。從上面的回歸分析可得到以下結果:

(1)我國的環境管制確實促進了外資企業技術水平的提高,雖然彈性較小,但是效果十分顯著。關于彈性較小的原因,可以認為是環境管制對外資企業的短期的成本效應和長期的技術創新效應的綜合反映。一方面,我國嚴格的環境管制,迫使外資企業增加了環保投入與污染治理成本,在一定程度上削弱了外資企業進行技術創新的潛力;但是另一方面,嚴格的環境管制又確實成為了外資企業積極引入母國創新成果與增加研發投入的推動因素。環境管制具有一定的強制性,使得通過提升技術水平達到環境管制要求成為外資企業的必然選擇;同時,技術競爭層次的提高又迫使外資企業要運用更高水平的技術獲得競爭優勢。由于來自國外的專利申請主要通過在華外資企業和跨國公司進行,因此可以運用我國來自國外的專利申請數量的變化,對外資企業的技術引入進行一個經驗分析。表2表明,從2001到2006年,我國實際利用外資額從496.72億美元增長到了694.68億美元,增長了近40%;但是國外專利申請授權數卻從14 973件增長到44 142件,增長了195%,其增長幅度遠遠超過了我國實際利用外資額的增長幅度,間接說明了我國環境的管制促進了外資企業技術引入的大幅增長。

表2 我國國外專利申請授權、利用外資情況表Tab.2 Number of patents application granted to foreign countries and utilization of foreign capital

(2)以發明專利授權量衡量的自主創新能力對外資企業技術水平的提升起到了促進作用,雖然彈性較小,但是效果也十分顯著。這可以從兩個方面加以解釋:一是發明專利帶來的競爭效應。相對外觀設計和實用新型,發明的技術含量較多、創新層次較高,內資企業可以憑此形成核心的技術競爭力,縮小同外資企業的技術差距,從而改變外資企業的壟斷地位與市場優勢,形成激烈的競爭態勢,迫使外資企業為了保持市場份額或競爭優勢,提升自己的技術水平;二是國內發明專利帶來的技術外溢效應。由于進入中國的外資企業不全是技術先進的企業,當內資企業的技術水平高于外資企業的技術水平時,就會產生技術外溢現象;或者當內資企業通過自主發明創新,技術水平提升并形成相對優勢時,也會產生技術外溢。曾劍云[17]證明了無技術優勢企業出于交換威脅戰略和技術尋求動機的雙重作用也進行對外直接投資,這從側面說明引進的外資之中不一定都內含先進技術,內資企業也會產生技術外溢效應。關于彈性較小的原因,主要是國內發明專利雖然代表了我國的自主創新水平,但是與外資企業相比,國內發明專利授權數不僅在數量上不占優勢,在質的方面也存在較大差距,整體技術水平仍然較差。真正具備技術優勢的發明只是較少的部分,從而表現為整體的彈性較弱。因此,我國自主創新能力對外資企業技術水平提升的促進作用主要表現為競爭效應,而非外溢效應。表3比較了國內、國外發明專利申請授權狀況。中國國內發明專利授權量占授權總量的比重一直低于國外授權量,清楚的表明我國整體技術水平相對較弱;但是比重總的趨勢是不斷上升,因此,競爭效應較為明顯。

(3)以國內總的專利授權量衡量的自主創新能力對外資企業內含技術水平提升的影響不顯著。原因在于專利授權量包括發明、外觀設計和實用新型三種專利類型的授權量,而實用新型只涉及到產品的形狀構造的局部革新設計,不包括物品的制造方法或工藝方法,體現的技術水平較低;外觀設計專利注重的是產品的形狀、圖案或形狀、圖案和色彩的結合,是產品直接為消費者所接受的外部形態,幾乎不涉及到技術含量,二者對外資企業而言幾乎不存在優勢。相反,外資企業對我國的外觀設計和實用新型專利產生較強的溢出效應[18],盡管以發明專利授權量衡量的自主創新能力對外資企業技術水平的提升起到了十分顯著的促進作用,但是以國內總的專利授權量衡量的自主創新能力對外資企業內含技術水平提升幾乎不存在影響。

表3 我國國內與國外發明專利申請授權量的比較Tab.3 The comparison of number of patents application granted to China and foreign countries

4 簡要的結論與政策啟示

與既往的研究不同,本文通過構建一個包含環境管制與自主創新的模型,分析了其對外資企業技術水平的影響。由計量檢驗與實證分析的結果可知,我國的環境管制措施對提高外資企業技術水平起到了顯著的作用,雖然短期內增加了外資企業的成本,但是從長期來看,環境管制成為了外資企業技術水平提升的推動因素;我國現階段總體的自主創新能力對外資企業內含技術水平提升的影響不明顯,但是那些技術含量多、創新層次高的自主創新活動,由于競爭效應與溢出效應的存在,對外資企業內含技術水平提升的促進效果十分顯著。該研究結果具有重要的政策意義,即環境保護、自主創新與引進高技術含量的外資具有良性的互動效應。因此,通過加強環境管制與大力促進高技術的自主創新活動,對于實現引進外資的戰略目的有重要的意義。根據上述結論,我們可從三個方面進行政策思考:

第一,在引進外資的過程中不僅要考慮數量,更要注重外資的技術水平與環境效益,按照資本引進與技術引進相結合的原則處理引資問題,堅決杜絕引進技術水平低、環境污染嚴重的外資企業。

第二,逐步提高環境管制的水平,淘汰低技術水平的外資企業,激勵外資企業的技術創新和引進。不僅要運用法律規范手段提高環境規制標準和強度,也要綜合運用專利保護制度、經濟手段、財政手段、產業政策等激勵與約束措施和手段提高環境管制的水平,合理有效地和靈活地促進引進外資的內含技術水平提升。

第三,進一步加強自主創新能力,特別是要采取相應措施加強對技術含量高、具備核心競爭能力的創新活動的支持。國家應制定一系列優惠的財政、稅收政策,加強知識產權保護,進行體制和機制創新,建立、健全促進自主創新的政策體系,激勵企業從事科研活動,不斷加強吸收外資內含先進技術的能力。

(編輯:田 紅)

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AbstractEnvironmental regulation and technology progress can pose significant influences on the improvement of FDI intrinsic technologies.This article,beginningwith literature review in recent years,advises and introduces an analytical model including environmental regulation and independent innovation,and with the assistance of recent data verifies its influence upon the technological strength of foreign-funded enterprises in China.Researches show that the environmental regulation measures in China have exerted a significant effect on the FDI technological improvement;the influence of China’s independent innovation capability is not apparent,except for the strong impact the high-profile techintensive innovatory practices on FDI intrinsic technology progress.The result is of policy-oriented significance,i.e.,a positive interaction between environmental protection,independent innovation andforeignfund utilization.The management proficiencyof environmental regulation in China needs update,the technological advance and technology utilization in foreign-funded enterprises should be encouraged,and the techintensive innovative practices with core competitiveness should be supported:a combined effort to strike a balance between environmental efficiency and intrinsic technology progress in foreign funds.

Key wordsenvironmental regulations;independent innovation;technology progress

Environmental Regulations,Independent Innovation and FDI Intrinsic Technological Improvement

WU Lei1,2
(1.School of Economics,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan Hubei 430074,China;
2.School of Economics and Management,China University of Geoscience,Wuhan Hubei 430074,China)

F062.2

A

1002-2104(2010)03-0130-06

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.03.024

2009-05-27

吳磊,博士生,講師,主要研究方向為國際貿易理論與政策、跨國公司。