大型制造企業自主創新能力研究
——以湖北省為例

○楊芝張鑭

（1、武漢科技學院經濟管理學院 湖北 武漢 430074；2、湖北省科技廳法規處 湖北 武漢 430071）

大型制造企業自主創新能力研究
——以湖北省為例

○楊芝1張鑭2

（1、武漢科技學院經濟管理學院 湖北 武漢 430074；2、湖北省科技廳法規處 湖北 武漢 430071）

本文運用多因子關聯分析及回歸分析法分析了湖北省大型制造企業自主創新能力的大小。湖北省大型制造企業雖然是湖北區域創新系統的主體，但自主創新力度不強，水平不高，創新型人才團隊短缺。最后，從加大科技投入、加強金融支持、推進引進消化吸收再創新等方面探討了提升湖北省大型制造企業自主創新能力的相關建議。

湖北省 大型制造企業 自主創新能力

企業自主創新能力是指企業通過對內外資源的有效整合與運用，實現產業關鍵技術的突破或創新，培育自有品牌，從而掌握或影響價值分配過程的基本素質。黨的十六屆五中全會把“增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變增長方式的中心環節”，建設“創新型國家”成為基本國策。湖北地處承東啟西的中部地區，是我國的工農業、制造業和科教大省。按國際標準計算，進入了工業化的中前期。作為湖北支柱產業的制造業，其55家大型制造企業2007年的工業增加值占到了全省GDP的一半以上，是振興湖北經濟的重中之重。但從總體上來說，湖北省大型制造業自主創新能力還不是很強。因此，在中部崛起和全國自主創新能力不斷加強背景下，有必要研究湖北省大型制造業自主創新能力的現狀和相關對策，從而提高湖北省大型制造業自主創新能力，為湖北經濟發展和中部崛起提供有力的支持。

一、湖北省大型制造業的發展現狀

制造業是第二產業的主體，是傳統產業與現代產業的復合體，是發達國家和發展中國家的支柱產業。當今世界制造業方興未艾，充當了國際產業轉移重組的主角。從國內看，過去二十多年的中國經濟增長，主要依賴于制造業的增長。制造業的增加值在中國國內生產總值中所占比重基本上在40%以上，中國財政收入的一半來自制造業。20世紀90年代以來，制造業的出口一直維持在80%以上，創造了接近3/4的外匯收入，制造業已經成為中國商品出口的主體。湖北作為老工業基地，本文通過深入調研了解了湖北省大型制造業的發展現狀，剖析了其對湖北經濟發展的貢獻。2006年湖北省大型制造業企業占大型企業的比重如表1所示。

表1 2006年湖北省大型制造業企業占大型企業的比重

1、湖北省大型制造業企業中主要行業企業所占比重

圖1 湖北省大型制造業企業中主要行業企業所占比重

表2 2006年湖北省大型制造企業地區分布

表3 湖北省22家被調查大型制造企業在大中型制造企業中的作用

湖北省大型制造業企業主要分布在以下4個行業：以汽車、機械裝備業為重點的機械工業，以鋼鐵業為重點的冶金工業，以石油化工業為重點的化工工業，以紡織、服裝為重點的輕紡工業。在55家大型制造企業中，交通運輸設備制造業、紡織制造業、化學原料及化學制品制造業、通用設備制造業、黑色金屬冶煉及壓延加工業分別以 34、14、19、19、14 家位居前 5 位（見圖 1）。

2、湖北省大型制造企業的地區分布（見表2）

3、大型制造企業是湖北省自主創新的重要主體

據統計表明，2007年湖北省大型制造企業R&D投入強度平均已達到2.28%，高于全國平均水平。調查樣本顯示，54%的企業自主創新的科技投入超過了70%，63%的企業已經把引進技術的消化吸收創新放到了重要位置。目前企業建立了獨立的研發機構，正逐步成為技術創新的主體；樹立了重視技術人才的觀念，進行了以產品創新為主體的技術創新；加大了品牌創新的力度；開展了以企業組織變革為重點的管理創新；進行了以完善法人治理結構為代表的制度創新等等，開創了自主創新的新局面。

由表3可見，占全省大型制造企業的40%的22家被調查大型制造企業，其資產僅占大中型制造企業的3.2%，但其利潤、工業總產值和發明專利申請數等則占大中型制造企業的約1/4，科技活動經費、R&D經費以及新產品開發經費都達到了大中型制造企業的約1/2，科技活動人員和R&D人員的數量也達到了約2/3。由此可見，大型制造企業是湖北省自主創新的重要主體。

二、湖北省大型制造企業自主創新能力評價

論文綜合運用指標分析、數理分析及問卷分析等方法，深刻評析了湖北省大型企業自主創新的狀態、能力及問題。

1、企業自主創新能力評價指標體系

指標的選擇以反映事物本質及運行特征為基準。企業自主創新能力評價指標體系見表4。

表4 企業自主創新能力評價指標體系

2、大型制造企業自主創新能力的影響因素

基于湖北省30家大型制造企業自主創新能力的調查，運用關聯因素分析法在對其自主創新能力評價指標的相關分析中發現，部分指標呈現出很強的相關性。

表5 大型制造企業自主創新能力影響因素的相關系數

由表5可見，人均科技經費支出X2與高學歷人員構成X5、人均科技經費支出X2與申請專利數X12、高學歷人員構成X5與申請專利數X12和申請專利數X12與年度職工教育費X19具有正相關性，印證了科技創新的一般規律。但其中自主研發經費比例X3與R&D績效指數X8呈反相關關系，從一個側面說明目前湖北省大型制造企業研發績效的取得并不是依靠自主創新的投入，而是更多地依賴技術引進新產品的銷售收入的增長。此外，伴隨技術引進的消化、吸收與二次創新在大多數企業都還十分不夠。為此要真正向自主創新中的集成創新和原始性創新轉變，還有很長的路要走。

3、湖北省大型制造企業自主創新的績效檢驗

我國依據創新經濟學的相關理論，分別建立了企業自主創新的“新產品生產模型”、“工業增加模型”和“科技經費對凈利潤的影響模型”，并運用調查問卷得到的統計數據，對三個模型進行了參數估計和參數檢驗。

通過回歸模型的分析表明：第一，湖北省大型制造企業的新產品生產是規模報酬遞增的，即企業增加R&D人員和經費的投入，所帶來的新產品銷售收入的增長幅度都要高于R&D人員和經費的增長幅度。第二，R&D人員的新產品產出彈性為0.447249，即每增加一名R&D人員，會帶來新產品銷售收入增加44.7249%。第三，R&D經費的新產品產出彈性為0.631054，即每增加1萬元的R&D經費，會帶來新產品銷售收入增加63.1054%。第四，湖北省大型制造企業增加科技活動的經費投入是規模報酬遞增的。第五，科技活動經費的工業增加值產出彈性為1.069628，即每增加1萬元的科技活動經費，會帶來新產品銷售收入增加106.9628%。第六，科技活動經費的凈利潤產出彈性為1.183767，即每增加1萬元的科技活動經費，會帶來新產品銷售收入增加118.3767%。

三、提升湖北省大型制造業科技自主創新能力的若干建議

綜上所述，湖北省大型制造企業雖然是湖北區域創新系統的主體，但通過對其創新能力的評價，揭示了其存在的重要問題：自主創新力度不強，水平不高，創新型人才團隊短缺，亟待建立完善區域創新體系、企業創新體系與良好的創新創業環境。依據國家發展戰略和相關政策，結合湖北省大型制造企業實際，對湖北省提升大型制造企業自主創新能力提出以下對策。

1、加大科技投入

要注重對新興產業和具有比較優勢的行業的扶植，加大科技投入，到2010年，R&D投入占GDP的比重達到2%。在政府加大科技投入的同時，鼓勵企業增加自有資金，并尋求國外資金的支持，使技術開發費用達到其當年銷售收入的一定比例，其中，高新技術企業應不低于5%，大型制造企業和建有省級以上技術中心、工程（技術）研究中心的企業應不低于3%，并將此指標列入企業經營考核系統。

2、推進引進消化吸收再創新

鼓勵企業在創新資金有限的條件下，把創新重點放在培育后發性技術優勢上。有關職能部門要編制技術目錄，及時發布前沿科技信息，防止重復、盲目引進。設立重大引進技術消化吸收基金，專門用于幫助有關企業進行引進技術的消化吸收，通過引進國外先進技術的消化和吸收進而實現再創新，使有限的資金發揮出最大功效。將通過消化吸收是否形成了自主創新能力，作為對引進項目驗收和評估的重要內容。針對某些行業共用性關鍵零部件關鍵技術組織產學研共同攻關；對重大技術裝備的重復引進進行管理；通過制定技術標準、政府采購促進引進技術的國產化。

3、加強科技創新基地與平臺建設

要培育和發展產權交易市場，促進技術轉移。建立技術交易平臺，大力發展為企業服務的各類科技中介服務機構，促進企業之間、企業與高等院校和科研院所之間的知識流動和技術轉移。要打造一批具有競爭優勢的創新型企業，建成具有顯著集聚效應和較強輻射能力的區域性科技創新基地，為大型制造企業的自主研發與創新搭建平臺。加強科技創新基礎設施建設。加大投入建設武漢“中國光谷”、國家火炬計劃軟件產業基地、中藥現代化科技產業（湖北）基地、國家信息安全成果產業化（湖北）基地等湖北省目前已有的一些科技創新基地。要依托具有較強研究開發和技術輻射能力的轉制科研機構或大企業，集成高等院校、科研院所等相關力量，組建以企業為主導的國家工程實驗室和行業工程中心。鼓勵企業與高等院校、科研機構建立各類技術創新聯合組織，增強技術創新能力，提高科技成果轉化率，推進產業化過程。

4、發展教育培養人才

要充分開發和利用國內國際兩種人才資源，緊緊抓住培養、吸引、用好三個重要環節，大力加強創新人才隊伍建設，營造人才輩出、人盡其才的社會氛圍，使各類優秀人才特別是高層次人才大量涌現、健康成長、合理流動并充分發揮作用，要用事業凝聚人才，用實踐造就人才，用機制激勵人才，用法制保障人才，營造優秀人才特別是青年科技人才充分施展才華的良好環境，為企業自主創新提供重要的基礎條件。

要改革和完善企業分配與激勵機制，建立完善激勵自主創新的人才評價和獎勵制度。建立符合科技人才成長規律的多元化考核評價體系。改革和完善科技獎勵制度。建立以政府獎勵為導向，社會力量獎勵和企業獎勵為主體的激勵自主創新的科技獎勵制度。建立產學研人才交流兼職制度，改進和完善學術交流制度，健全同行認可機制。

四、結束語

企業是技術創新的主體，財富創造的主體，但企業的成長與發展及其自主創新能力的提高，需要政府引導、創造一個良好的創新環境，其核心是按照科學技術進步與市場經濟的規律，借鑒國際經驗，立足本國國情，建立健全促進自主創新的政策法規體系。建立、促進并貫徹落實促進自主創新的政策法規體系，既是當務之急，又是長遠之計。針對湖北省大型制造業的實際情況，如何提高其自主科技創新能力，直接關系到其為湖北省經濟發展的貢獻，促進湖北省的社會、經濟的可持續發展起到非常重要的作用。因此認真研究湖北省的企業，尤其是大中型制造業的自主創新能力具有重要意義。

（注：本文系湖北省科技攻關計劃項目（項目編號：2006AA 401B34）；湖北省教育廳項目（項目編號：Q20081701）。 ）

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