公共秩序保留制度與國際貿易慣例適用的兼容性淺析

　　摘 要：文章從國際貿易慣例的適用性分析出發，通過界定公共秩序保留制度，分析了公共秩序保留制度排斥國際貿易慣例的正面和負面影響，進而提出在國際貿易慣例的適用過程中，公共秩序保留不應作為阻礙國際貿易發展的工具，但在特殊條件下其也須發揮獨特的作用。
　　關鍵詞：國際貿易慣例 公共秩序 公共秩序保留 沖突規范 內國法 外國法
　　中圖分類號：D922.294 文獻標識碼：A
　　文章編號：1004-4914（2010）12-080-02
　　
　　在經濟全球化發展的當今世界中，任何一個國家都不可能脫離世界市場來發展本國經濟，其經濟發展的著眼點必然在世界市場，必然在對外貿易。而在長期的對外經濟事務交往中，國際組織、國家和法人之間逐步形成的一些較為明確和固定的內容，并具有廣泛影響力的通用習慣和一般做法，我們即稱之為國際貿易慣例。
　　一、國際貿易慣例的特征和適用性分析
　　國際貿易慣例形成和發展已有100多年的時間，對于國際貿易的繁榮與發展起到了重要的作用。在這100多年間，其主要特征有以下方面：
　　1.國際貿易慣例是經過當事人的反復貿易實踐自發形成的。偶然的貿易實踐不可能構成慣例，必須是在長期的國際貿易過程中，多次、重復、并且驗證合理的貿易實踐才可能形成慣例。
　　2.國際貿易慣例是明確和固定的規則。國際貿易慣例在形成過程中，已經拋卻了內容模糊的部分，不再是過分空泛和憑空想象?，F行的主要條例和規則都已經歸納成文，給予明確的解釋和定義。
　　3.國際貿易慣例具有普遍性和跨國性。國際貿易慣例調整的是整個世界范圍內的貿易關系，跨越了國界，而且其內容是為大多數國家的貿易相關方所普遍認同和采用的。
　　但國際貿易慣例畢竟不是法律規范，不是由立法機關制定的，或是在國際貿易實踐中逐漸自發形成的慣常做法，或是由國際民間商業團體將商業習慣整理、編纂而成的規范文件，因此其不具有強制的約束性。
　　國際貿易慣例的價值在于事前公平、合理地對貿易主體的權利和義務進行界定，只有當事人在合同中明示約定適用某一國際貿易慣例時，國際貿易慣例才對合同當事人起約束作用?！叭绻斒氯嗽诤贤幸衙魇九懦硲T例的適用，則不論該慣例如何廣為人知，且被普遍尊重，均不可拘束此合同當事人”。如《2000年國際貿易術語解釋通則》（以下簡稱INCOTERMS2000）規定：“希望使用INCOTERMS2000的商人，應在合同中明確規定該合同受INCOTERMS2000約束。”由此可見，當事人的選擇是國際貿易慣例產生約束力的前提條件。當事人選擇某一國際貿易慣例后，該國際貿易慣例確定的權利和義務便直接對雙方當事人起約束作用。國際貿易慣例的特定約束力一經雙方當事人選擇成為合同具體條款的組成部分時，就基于當事人的意思自治，而與法律的強制力直接結合起來。
　　因此，一般而言，國際貿易慣例經當事人雙方選擇適用后，就會無條件地對其產生約束力。但由于國際貿易的復雜性，國際貿易慣例的適用還要受到種種限制，此處我們就對限制因素之一的公共秩序保留來進行分析。
　　二、公共秩序保留制度的特征
　　公共秩序保留，是指一國法院依其沖突規范本應適用外國法時，因其適用會與法院地國的重大利益、基本政策、道德的基本觀念或法律的基本原則相抵觸而排除其適用的一種保留制度。公共秩序保留是國際私法上的一項基本制度，對于維護法院地國的道德傳統、社會秩序和根本利益起著重要的作用。
　　首先，公共秩序保留制度是隨著沖突規范的產生而產生的，只要有沖突規范，該制度就會存在。其次，在國際私法中，并非所有問題都可以識別為程序問題，或者是通過識別制度來適用內國法。這樣在一旦適用外國法發生危害內國利益的情況下，公共秩序保留制度就會起到至關重要的作用。最后，由于公共秩序的含義不明確，因此在實際運用中具有很大的靈活性。對于法官而言，可以充分發揮其自由裁量權，方便地決定外國法的適用是否違背了國內的公共秩序。
　　但公共秩序保留制度的順利實施在很大程度上是賦予了法官廣泛的自由裁量權。如果排除法官在具體案件中因時因地的主觀判斷，公共秩序保留制度將難以發揮其特有的功能。但是與此同時，自由裁量權的適用通常也會導致公共秩序保留制度的濫用，法官會借助這一工具任意排除外國法的適用，從而妨礙了國際貿易的穩定和安全，并對全球經濟一體化帶來一定的負面影響。
　　三、公共秩序保留是否可排除國際貿易慣例適用
　　從國際貿易慣例的特性和公共秩序保留制度的價值功能出發，筆者認為用公共秩序保留制度來排除國際貿易慣例的適用有很大的局限性：
　　1.從國際貿易慣例的特征來看。國際貿易慣例不是針對某個國家產生的，而是在長期國際貿易實踐中逐漸形成的。國際貿易慣例的普遍性說明，它反映的是國際貿易實踐的需要而不是一國的利益，它不是僅僅有利于某個國家而不利于另一個國家，它的實施不具有“個性”。正因為如此，國際貿易慣例的適用一般不存在違反公共秩序的問題。
　　2.從國際貿易慣例的性質來看。國際貿易慣例的適用有兩種情形。一種是當事人雙方自愿作出的一致選擇，只要當事人的選擇未違背本國強行法的規定，這種選擇是允許的。即使雙方約定存在一定偏差，體現了不太合理的國際貿易慣例，也可通過不予采用或在適用中加以變更的做法予以摒棄，而不需動用公共秩序保留制度。另一種是當一國國內法和一國參加的國際條約沒有規定時，可以適用國際慣例。此時，是否適用的決定權在法院。法院不適用國際貿易慣例并不違法，因此不必動用公共秩序保留制度。
　　3.從公共秩序保留制度的特性來看。公共秩序保留作為國際私法中的一項基本制度，如果其目的僅僅是為了排除外國法的適用，則未免有退回到封建“屬地主義”之嫌，并且與現代民商事關系的發展要求格格不入?，F代國際私法以平等互利、促進國際民商事關系的正常發展、保障當事人合法權益、合理解決國際民商事爭議等原則為宗旨，而適用公共秩序，必須以此為出發點。
　　4.從公共秩序保留制度的發展趨勢來看。隨著經濟全球化的進一步發展，國際社會已經逐步認識到國際私法應該更加注重公平合理，注重民商事法律關系穩定。公共秩序保留制度開始受到嚴格限制，被謹慎使用。國際社會是一個以互利和公益為基礎的社會。任何一個國家即使僅為本國利益著想，也不愿將此行為放縱至為所欲為的地步?，F在，對公共秩序保留的適用加以限制已成為國際社會普遍的要求。目前，各國立法和國際條約均在不同程度上對公共秩序保留的范圍進行了限制性規定，如《聯合國國際貨物銷售合同公約》中規定，“凡以本公約規定所適用的任何國家的法律，只要在其適用明顯違背法院地國的公共秩序時，方可予以拒絕適用”，以此來減少國際貿易實施過程中法律方面的阻礙，以進一步促進經濟全球化的發展。
　　但我們必須看到，國際貿易慣例是在經濟貿易長期發展的基礎上形成的，是西方發達國家國際貿易實踐中矛盾調和的產物，帶有明顯的貿易保護傾向，有些條款如果使用可能會損害當事人國家的權益。實際上，西方國家也從未放棄公共秩序保留的權利。所以適用公共秩序保留來排斥那些損害國家公共利益的國際貿易慣例的適用，也是理所當然的。
　　因此，筆者認為，公共秩序保留制度在絕大多數情況下不應排斥國際貿易慣例的適用，但在以下情況應提出例外：（1）違反根據國際條約應該承擔的義務或國際上公認的一些原則如公平、正義；（2）外國的立法屬于歧視性的條款；（3）與法院地國的強制性規范相抵觸的強制性義務，如憲法確定的基本原則、制度，部門法的基本原則等；（4）違反法院地國禁止性的規定如涉及國家主權和安全的事項。
　　歸根結底，伴隨著經濟全球化進程的進一步加快和國際貿易領域制度的不斷健全，任何國家在公共秩序方面的立法，既不能忽視本國國情和法律制度的差異，損害國家主權和社會公共利益，也不能動輒以公共秩序保留為借口來否定既存的民商事法律關系，要從“主權優位”觀念向追求“平位協調”轉化，順應國際社會關于公共秩序保留制度改革的趨勢，積極參與國際合作，完善公共秩序保留制度，以促進國際貿易的更好更快發展。
　　
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　　（作者單位：太原科技大學法學系 山西太原 030024）
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