數字參考咨詢服務的知識產權風險及其對策

〔摘 要〕數字參考咨詢服務是圖書館在信息時代和網絡環境下的一項核心業務，需要運用大量的信息資源和現代化的技術手段來完成，因而牽涉到的知識產權問題也比較多。本文在論述數字參考咨詢服務各個環節的知識產權風險的基礎上，提出規避這些風險的一些策略，以利于數字參考咨詢服務高效、順利地開展。

〔關鍵詞〕圖書館；數字參考咨詢；知識產權風險；策略

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１０．１２．０１１

〔中圖分類號〕Ｄ２５２.６；Ｄ９２３.４ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１０）１２－００４１－０３

Intellectual Property Risks and Tactics in

Digital Reference Service of the LibraryHe Haibo Liu Liqiang

（Library，Changchun Normal University，Changchun 130032，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Digital reference service is one of core business of library.Its implementation requires a large number of information resources and modern information technology.Therefore it is invovled in many intellectual property issues.This paper discussed intellectual property risks in digital reference service.On this basis，the author proposed some tactics in order to avoid these risks.Thess tactics will help the developing of digital reference service.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕library;digital reference service;intellectual property risk;tactics

數字參考咨詢服務是圖書館適應并利用網絡時代信息技術的發展而發展起來的一項重要業務，其宗旨是促進信息資源的有效利用和廣泛傳播，最大限度地滿足用戶對信息資源的合理需求，其實質是知識、信息、經驗、方法與策略等智力成果的收集、整理、加工與提供應用。而在這些環節中，不可避免地要涉及到一系列與實際工作密切相關的知識產權問題。尤其是近年來伴隨著侵權案件的不斷涌現，我國立法部門對由網絡引發的知識產權問題日益關注，并相繼采取了一系列保護措施，知識產權保護力度不斷加強。這些都提醒圖書館務必要認清自己所處的社會環境，有意識地加強服務過程中的知識產權保護。因此，在數字參考咨詢服務中，如何在尊重和保護創作者的合法權益的同時，最大限度地滿足讀者合理的信息需求，就成為圖書館面臨的首要問題。本文擬在分析數字參考咨詢服務過程中涉及的知識產權問題的基礎上，提出規避這些風險的策略，以確保數字參考咨詢服務能夠在健康、法制的環境下，高質量、高效率地順利開展。

１ 數字參考咨詢服務中涉及到的知識產權問題

１.１ 館藏資源數字化的知識產權問題

在數字參考咨詢服務過程中，有很多答案須從紙質文獻中獲取，而這種服務的異地實時性又決定了這些答案必須通過網絡傳輸給用戶，這就遇到了館藏文獻資料的數字化問題。目前，世界范圍內的各種公約和各國法律都傾向于將信息資源數字化認定為復制行為，因為數字化過程只是對文獻資料形式的轉換，其間并沒有產生新的知識價值。根據我國著作權法，館藏文獻可分為進入公有領域的作品和尚未進入公有領域的作品。對于進入公有領域的作品，圖書館可以不經作者許可、不向其支付報酬對之進行數字化，但不得侵害作者的人身權（如署名權、修改權和保護作品完整權），注意保留作品的出處和完整；對于尚未進入公有領域的作品，圖書館在對其內容或片段進行數字化時，必須征得作者的許可，否則將侵犯作者的復制權。

１.２ 信息資源檢索、獲取中的知識產權問題

咨詢館員在回答用戶提問時，所需資料除了數字化的館藏紙質文獻外，還有兩個重要來源：一是本館購買的數字資源，二是網絡上的各種信息資源。對于本館購買的數字資源，在供應商對其授權內容具有合法權利的前提下，只要采購途徑正當，遵守與供應商簽訂的許可使用合同規定和版權保護條款，一般不會發生侵權問題；對于網絡上的各種信息資源，大致可分為兩類，一是公有領域的作品，可以不經作者許可、不向其支付報酬地下載使用，但同樣不能侵害作者的人身權，須注明信息源的出處；一是受版權保護的作品，對它們進行下載時需注意：只有經過版權人的授權，才能下載未發表的作品；著作權人聲明不得下載的作品，不能下載；轉載、摘編他人網站上的作品，應當取得版權人的許可，并支付報酬；下載不能超過一定的數量，否則會影響作品的銷量，侵犯著作權人的權益。

１.３ 信息資源傳播中的知識產權問題

在數字參考咨詢服務過程中，咨詢館員要把搜集到的信息資源，通過網絡傳輸給用戶，這就涉及到信息資源的網絡傳播權。我國著作權法明確規定了信息網絡傳播權屬于著作權人的專有權，不經授權許可，任何人都不得擅自將他人作品在網上傳播。根據著作權法的精神，咨詢館員未經版權人的許可，同樣不能將其作品置于網上進行傳播，不能將未經版權人許可的作品上傳到數字咨詢平臺或圖書館的主頁上。

１.４ 信息資源導航中的知識產權問題

信息資源導航，是對浩如煙海、雜亂無章的信息海洋中相關信息資源按照學科或專題進行類聚，并提供線索與導引，方便用戶查尋所需的信息資源的服務方式。提供導航服務的主要手段之一是鏈接，鏈接方式不當，極易構成侵權。目前，鏈接的主要方式有外鏈接和內鏈接。外鏈接是指對其他網站主頁的直接鏈接，主要采用超文本鏈接的方式，將所導引的網站或網頁在導航頁面上做一個明顯而直接的鏈接，通過點擊即可進入。通過這種鏈接，用戶可以快捷地找到所需信息資源，同時也明確知道鏈接對象的完整信息。因此，外鏈接屬于可以獲得合理使用豁免的傳播行為。內鏈接是指繞過被鏈接網站的主頁，直接將其分頁內容合并至原來的網頁，使用者可以在不知道信息來源的情況下，直接看到被鏈接的信息。這種方式的深度鏈接，已侵犯了他人作品的傳播權。因此，數字參考咨詢服務應避免內鏈接，盡量采用外鏈接方式。

２０１０年１２月第３０卷第１２期數字參考咨詢服務的知識產權風險及其對策Ｄｅｃ.，２０１０１.５ 信息資源匯編中的知識產權問題

通過自建特色數據庫，開發新的數字資源，是各館特色服務項目之一。從著作權的角度看，自建數據庫的數據源可分為兩類：一類是有版權作品或其片段，一類是無版權的事實、數據或資料集合。使用前者制作數據庫時，應尊重作者的著作權，征得其許可并支付報酬；使用后者制作數據庫時，雖然不涉及版權問題，但應注意不侵犯著作權人的人身權。從自建數據庫的內容看，主要分為指南型數據庫和源數據庫。指南型數據庫是指引用戶到另一信息源獲取原文或其他細節，如館藏書目數據庫、專題文摘、題錄型數據庫或購置的報刊篇名索引數據庫等，這類數據庫沒有實質性地涉及原作品的內容，因此一般不會產生侵權問題。但制作文摘型數據庫時，利用他人文獻中的原始文摘，或摘編他人作品超過一定的數量就存在知識產權風險了。源數據庫是指用戶可以通過此類數據庫直接獲取原始資料或具體數據，如數值數據庫、全文數據庫、圖像數據庫等，制作這種數據庫，除超過著作權保護期的作品外，在對原文數字化或數字化傳播時，必須征得版權人的許可并按規定支付報酬。

另外，在自建數據庫時，還應特別注意的是對有版權保護的數據庫的使用。如果從數據庫拷貝或錄入一部分內容，用于教育和科研，這被認為是合理使用；但如果以聯機形式從對方的數據庫中套錄本身享有著作權的專有數據庫，然后用于有償服務，則被視為典型的侵權行為。另外，從一個數據庫中套錄內容而建立自己的數據庫，或者數據庫中的大部分內容是從受保護的數據庫中套錄的，或未經權利人許可，或不以科研為目的，這些都為非法的。

１.６ 咨詢用戶的侵權問題

咨詢用戶對從咨詢服務中得到的答案或資料的非法使用，也可能將圖書館卷入侵權糾紛。從參考咨詢服務實踐中可知，大多數用戶都是為了學習和研究，屬于合理使用的范圍。但隨著市場經濟的發展，一些用戶看到了圖書市場潛在的經濟價值，將館藏中的暢銷作品通過復制重新包裝后出版發行，這嚴重侵犯了著作權人的權益。用戶對信息資源的非法利用的另外一種可能的途徑是，大量下載圖書館自建的知識導航或數據庫中的文獻，并復制到其他介質（如磁盤、光盤）中向公眾發行，或通過一些技術手段，刪除信息中的版權保護信息，這些對信息資料的非法處理，都有可能將圖書館卷入侵權糾紛。

２ 規避數字參考咨詢侵權風險的對策

２.１ 盡快健全和完善網絡環境下與圖書館相關的知識產權法律法規，使之更具有操作性、可行性在健全和完善網絡環境下的知識產權法律法規的過程中，圖書館應更多地推動立法：一方面，呼吁立法部門重視國際上有利于圖書館發展的知識產權相關制度及條例，借鑒發達國家的成功經驗，并且積極主動地參與與圖書館有關的知識產權的立法工作；另一方面，聯合圖書情報界的專家和學者，結合數字化信息時代的特殊環境及圖書館的公益性質，針對圖書館數字參考咨詢及其他工作中與知識產權密切相關的問題，進行充分調研，提出可行性方案，并爭取在保護知識產權的前提下，賦予圖書館更廣泛的合理使用范圍，切實解決我國數字參考咨詢服務中面臨的實際問題。

２.２ 提高咨詢館員的知識產權保護意識，加強咨詢館員的職業道德教育在數字參考咨詢服務過程中，咨詢館員既要保護著作權人的合法權益，又要保護用戶的隱私權。因此，一方面，咨詢館員要認真學習并嚴格遵守知識產權相關法律、法規，牢固樹立知識產權保護意識，切實維護著作權人的合法權益；另一方面，作為用戶第一手資料的直接掌握者，咨詢館員應嚴格為用戶的隱私保密。而這往往不僅要依靠法律的強制力，很多時候、很多地方還需道德機制的約束。因此，咨詢館員應堅守自己的職業道德，尤其是在缺乏完善的法律法規保障的咨詢服務過程中，更應加強自己的職業道德教育，尊重和保護用戶的隱私權。

２.３ 加強對用戶的知識產權教育，提高用戶的知識產權保護意識用戶作為信息資源的最終使用者，圖書館有責任和義務幫助其提高知識產權意識。在咨詢服務過程中，可實行對用戶的合同化管理，在圖書館與用戶簽訂的合同中，寫明保護著作權的規則、方法、責任等內容。但僅僅依靠這種方式來消除用戶的非法使用行為和提高用戶的知識產權意識是不夠的，還應以各種方式宣傳知識產權知識，如在數據庫的使用、讀者教育等相關培訓中講授知識產權知識，讓用戶在輕松的學習氛圍中提高知識產權保護意識，自覺規范自己的思想和行為，消除侵權隱患。

２.４ 遵循并充分行使著作權法規定的“合理使用”和“法定許可”權利“合理使用原則”是指在某些情況下，法律允許他人使用著作權人的作品，而不必征得著作權人的同意，也不必向其支付報酬，但必須指明作者的姓名、作品名稱，并不得侵犯著作權人依法享有的其他權利的法律制度。在數字參考咨詢服務過程中，如果是以滿足用戶個人學習、研究、欣賞，或課堂教學使用為目的，同時無任何營利目的，對處于版權保護的作品進行數字化，或是通過網絡傳播，應屬于合理使用的范圍，但一定要把握好尺度，遵循合理使用的范圍和權限?！胺ǘㄔS可”是指在法律規定的范圍內，可以不經過著作權人的許可而使用其作品，但應向著作權人支付報酬的一種制度。通過合理使用“法定許可”，可以解決部分信息獲取和組建數據庫的知識產權問題。

２.５ 積極尋求并創新技術支持，加強對數字信息的知識產權保護在知識產權立法還不完善的情況下，為保證數字信息的知識產權不受侵犯，數字參考咨詢服務應積極尋求并創新技術支持，最好采用先進技術手段來保護數字信息的知識產權，如權限設置、加密和數字簽名技術、數字水印技術、認證技術、訪問控制技術等。近年來，國際上對采用技術方式保護電子文獻的版權十分重視，并開展了廣泛的研究工作，技術上得到了較快的發展。數字參考咨詢服務可借鑒各種新型技術，揚長避短，在服務系統上更好地保護數字信息的版權。

２.６ 設立專門的知識產權管理部門或崗位，全面協調、解決數字參考咨詢服務中遇到的知識產權問題為解決數字參考咨詢服務及信息處理過程中牽涉到的版權問題，國內外一些圖書館開始設置專門的知識產權管理部門或崗位。該部門或崗位主要負責圖書館版權問題的咨詢、處理、對外關系、許可證談判以及其他與版權有關的業務。設置專門的知識產權管理部門或者崗位來開展知識產權的研究與管理工作，不僅有利于圖書館及時了解國內外知識產權保護現狀及其對圖書館工作的影響，而且有利于圖書館在尊重知識產權的前提下深入開展信息服務，更好地維護圖書館與用戶的合法權益。

２.７ 爭取許可合同的最大許可使用范圍，將合理使用條款嵌入許可合同中圖書館在購買數字資源時，都要與數字資源供應商簽訂許可使用合同。供應商出于投資利益最大化的追求，往往通過限定用戶的范圍和數量、限定同一時間內的訪問人數等手段來限制資源的使用范圍和方式。因此，在與供應商簽訂許可使用合同時，圖書館應盡量要求其減少通過許可合同對合理使用所進行的限制，從自身的服務范圍、服務對象及其最終用戶的使用方式出發，爭取最大限度的許可使用范圍，并在合同中明確指明合理使用的原則和適用性，對諸如下載、館際互借和文獻傳遞等方面的應用加以詳細的定義和說明，以避免將來使用過程中出現侵權問題。

２.８ 發表與知識產權相關的聲明，以減少甚至豁免因用戶侵權而產生的連帶責任在知識產權法律不成熟的環境下，采用知識產權相關聲明也能規避侵權風險，減少甚至豁免侵權的連帶責任。現實的一些案例也證明了這一點。大多數數字參考咨詢平臺都有具體欄目進行相關說明，如服務聲明、著作權聲明、合理使用聲明、用戶須知等，其中采用用戶須知的形式最為普遍。在用戶須知條例中大致列有參考咨詢的服務范圍、方式及用戶使用獲得的資源的合理限制等，一方面，可以提醒用戶注意保護知識產權，另一方面，也為圖書館減少甚至豁免侵權的連帶責任提供了依據。

２.９ 充分挖掘和利用各種公有信息及“開放存取”資源在圖書館所利用的海量信息中，有相當一部分屬于公有信息或公有領域的作品，如我國的法律、法規，具有立法、行政、司法性質的文件，時事新聞，著作權過期的資源，以及不受版權保護的部分外國作品等。圖書館應充分利用這部分資源開展咨詢服務?！伴_放存取”是指論文可以在公共網絡中免費獲取，是在網絡環境下發展起來的一種新的學術交流模式。咨詢館員可以充分利用開放存取資源，如對其進行全文鏈接，或為作品建立索引和導航，來為用戶服務。

２.１０ 堅持服務的公益性原則，積極尋求政策支持

圖書館是代表公眾利益的社會文化教育機構，其信息服務應是非盈利的行為。所以，在堅持公益性服務的前提下，只要不對傳輸的作品進行修改，服務的對象僅限于特定的范圍，并且是為了學習、教育或科研，一般來說，不會發生版權糾紛。而且，在堅持公益性服務的前提下，可以積極尋求政策支持，如在法定許可使用方面允許圖書館擁有一些“豁免”或“例外”權利，圖書館因其業務需要向著作權人支付的費用應區別于以營利為目的的作業費用等。

３ 結 語

數字參考咨詢服務作為圖書館在數字化的信息時代，為滿足用戶日益個性化、多樣化的信息需求而發展起來的一項知識型、智能型服務，不僅代表了圖書館在網絡時代的發展趨勢，而且具有廣闊的發展前景，對于其服務中涉及的知識產權問題，我們不僅應該認識到問題的存在，還應積極地探索解決問題的辦法，以更充分地實現圖書館在新時代的價值。

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