我國自然壟斷行業(yè)的政府管制問題研究

摘 要:我國自然壟斷行業(yè)由于市場失靈原因和政府管制機制存在缺陷，使得自然壟斷領域普遍存在低效率、尋租和分配不公以及損害消費者利益之問題，不利于經(jīng)濟之發(fā)展。因此，有必要對自然壟斷行業(yè)之政府管制進行改革和制度重構(gòu)，適度放松管制和引進有限競爭。

關鍵詞:競爭;自然壟斷;行政壟斷;政府管制

中圖分類號:C93

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)09-0076-01

1 自然壟斷與政府管制之內(nèi)涵

所謂自然壟斷性，是指由于存在著資源稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟效益、范圍經(jīng)濟效益，使提供單一物品和服務的企業(yè)或聯(lián)合起來提供多數(shù)物品和服務的企業(yè)形成一家公司(壟斷)或極少數(shù)企業(yè)(寡頭壟斷)的概率很高。我們把這種由于技術(shù)理由或特別的經(jīng)濟理由而成立的壟斷或寡頭壟斷，稱為自然壟斷。

而政府對自然壟斷業(yè)務，依照法律法規(guī)對企業(yè)之市場進入、價格決定、產(chǎn)品質(zhì)量和服務條件施加直接的行政干預，這即為通說所謂之政府管制。

2 自然壟斷行業(yè)政府管制的必要性

根據(jù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的界定，可知自然壟斷的形成具有“天然”性與經(jīng)濟合理性。然而，其屬于典型的市場失靈領域，市場競爭機制很難發(fā)揮作用。因此，從全社會出發(fā)，政府有必要對自然壟斷產(chǎn)業(yè)進行管制。

自然壟斷的政府管制主要體現(xiàn)在市場進入管制、價格管制和產(chǎn)量管制三方面。進入管制主要是限制產(chǎn)業(yè)中的廠商數(shù)目，以避免惡性競爭。價格管制主要是由政府確定自然壟斷企業(yè)產(chǎn)品或者服務的價格或收費標準，以防止自然壟斷企業(yè)損害消費者利益。數(shù)量管制主要是在產(chǎn)品或服務的數(shù)量上的限制，以防止因投資過多(過少)或產(chǎn)出過多(過少)所造成的價格波動、資源浪費或有效供給不足。

基于自然壟斷之經(jīng)濟正當性及政府管制的必要性，我國有必要對某些自然壟斷行業(yè)實行適度的壟斷經(jīng)營，同時，對該種自然壟斷管制進行必要的改革。

3 我國自然壟斷行業(yè)政府管制現(xiàn)狀

自1998年以來，我國對自然壟斷產(chǎn)業(yè)主要以分拆等方式進行了改革。但由于經(jīng)濟體制等客觀因素存在，改革效果欠佳。在某些自然壟斷行業(yè)，企業(yè)組織以協(xié)議等方式分割市場，這嚴重違背了改革之宗旨。

自然壟斷行業(yè)具有規(guī)模效應和資本密集等特點，這極大的阻礙了競爭者的進入。同時，由于國有企業(yè)，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一，國家資本“獨大”，因此也難以形成投資主體多元化之格局，制度性的造成了行業(yè)低效而壟斷利潤高之結(jié)果。

基于存在壟斷利潤，使得我國相關行業(yè)失去了創(chuàng)新之動力。還有其對資本、技術(shù)之壟斷及信息不對稱，使得自然壟斷行業(yè)缺乏激勵和競爭，制約了本領域技術(shù)進步和效益提高。同時，在我國自然壟斷領域有著濃重的官僚作風，消費者利益往往會受到極大的損害而投訴困難。 

4 我國自然壟斷行業(yè)政府管制的路徑

目前，在自然壟斷領域，低效率、高利潤等問題已經(jīng)嚴重制約了我國相關行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展和競爭力。因此，應探索本土化適合我國對自然壟斷行業(yè)管制的制度和措施。

4.1 正確界定自然壟斷行業(yè)與其他行業(yè)界限

要實現(xiàn)對自然壟斷行業(yè)科學管制，必須區(qū)分自然壟斷行業(yè)與其他行業(yè)。如果對非自然壟斷行業(yè)進行政府管制，則會抑制行業(yè)競爭，導致社會福利損失。

同時，應明確自然壟斷與行政壟斷之界限——行政壟斷，是指用行政權(quán)力管住市場準入，在一個市場只允許一家企業(yè)獨家經(jīng)營或少數(shù)敗家企業(yè)壟斷經(jīng)營的市場結(jié)構(gòu)。我國的壟斷大多是由計劃經(jīng)濟直接轉(zhuǎn)化而來的，計劃經(jīng)濟是以行政權(quán)力維系運轉(zhuǎn)的，所以，目前我國的壟斷，都帶有深厚的行政壟斷色彩。

我國行政壟斷與發(fā)達國家法定壟斷的最大區(qū)別是西方國家的法定壟斷一般都有自然壟斷色彩、沒有自然壟斷性的法定壟斷很少，而我國行政壟斷卻很多。

4.2 放松自然壟斷行業(yè)的進入管制，形成有限競爭

自然壟斷一般存在于網(wǎng)絡性質(zhì)和初始投資較大的行業(yè)。對自然壟斷業(yè)務應實行政府管制下的特許權(quán)投標經(jīng)營制度，形成有限競爭。采取政府管制的壟斷，前提是要承認這種壟斷的合理性，有存在的客觀價值。在承認壟斷有合理性后，才有必要設計與壟斷相適應的政府管理制度。否則對沒有合理壟斷理由的行為進行管制，尤其是對市場準入進行管制，管制就成為壟斷存在的原因，導致行業(yè)發(fā)展的低效率并影響公共福利。

4.3 加強對政府管制行為監(jiān)督，促使政管企分離

在政管企不分的情況下，行業(yè)管制者不可能站在中立之立場平等對待所有的市場參與者，新的市場進入者或非國有企業(yè)很可能受到歧視。政企同盟一旦形成，便完全有可能在立法和執(zhí)法過程中藐視消費者的力量，置他們的合法權(quán)益于不顧。

我國存在嚴重的地方保護主義——各級地方政府為了片面追求經(jīng)濟指標，地方政府將它的“父愛”從地方國有企業(yè)向所有地方企業(yè)擴散，從而機制性的使相關行業(yè)極大的降低了效率和創(chuàng)新能力。

因此，國家應積極監(jiān)督管制機構(gòu)的行政行為，立法保證監(jiān)督機構(gòu)獨立性以及增強行政執(zhí)法力度以增進管制效果，促進自然壟斷行業(yè)健康發(fā)展。

4.4 抑制自然壟斷行業(yè)之壟斷定價，維護消費者利益

在自然壟斷領域，壟斷定價現(xiàn)象較為普遍，如果不受外部約束，在壟斷利潤之驅(qū)動下，其定價將大大高于成本，從而扭曲分配效率，損害社會福利，因此尤其需要政府對自然壟斷行業(yè)之價格實施管制，以維護消費者之利益。