論新重商主義的表現及由其產生的“囚徒困境”

摘 要:總結了新重商主義的表現，應用簡單的博弈模型分析了新重商主義“囚徒困境”，并就解決“囚徒困境”提出看法。

關鍵詞:新重商主義;貿易保護;囚徒困境

中圖分類號:F74

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)09-0261-02

1 新重商主義的表現

1.1 保護的對象擴大

政策保護的對象不僅是幼稚工業，而且更多的是保護國內高度發達的或已出現衰落的壟斷工業。典型的國家如美國。

1.2 保護的目的改變

保護的目的不再是培養自由競爭的能力，而是鞏固和加強對內外市場的壟斷。

1.3 保護從防御轉入進攻

以前的貿易保護政策是防御性的限制進口，而新重商主義的貿易保護政策則轉向在壟斷國內市場的條件下對國外市場采取進攻性的擴張。

1.4 保護的措施多樣化

新重商主義特別注重運用宏觀經濟調節手段干預對外貿易，更強調財政和貨幣兩大部門的作用。

2 新重商主義在國際貿易中的表現

2.1 限制進口表現

大多數重商主義國家在對外貿易中實施嚴格的進口限制以保護本國產品在國內市場上免受外來競爭的困擾，并向本國產品提供各種各樣的優惠政策以增強其在國際市場上的競爭力。在限制進口方面，主要有關稅壁壘和非關稅壁壘兩種措施。關稅壁壘是傳統的貿易保護措施，主要是通過征收高額進口關稅阻止外國商品的大量進口。非關稅壁壘包括采取反傾銷調查、非自動進口許可證制、限定進口商品入關的口岸、提高進口商品的標準等一系列非關稅措施來限制外國商品自由進口。這些措施也是經濟不發達國家保護民族工業、發展國民經濟的一項重要手段。對發達國家來說，則是調整國際收支、糾正貿易逆差、保護本國國民就業的一個重要工具。比如前不久的中美輪胎大戰中，美國國會最終通過了對中國出口美國輪胎的懲罰性關稅方案。

2.2 鼓勵出口表現

出口是拉動經濟增長的三駕馬車之一，擴大出口對一國經濟崛起與振興、增強國際經濟競爭力的重要性不言而喻。

新重商主義主張通過減免稅和提供補貼等財政措施鼓勵擴大出口，如免征工業產品稅、商品流通稅、間接稅、特別消費稅、附加價值稅、出口型產業的企業法人稅等，對出口收入實行大幅度減稅。

此外，不少國家還設立進出口銀行等專門金融機構，向出口企業提供優惠出口信貸，對采用延期付款方式的出口。許多國家通過進出口銀行提供中長期的出口信貸，其利率低于普通商業銀行利率的一半以上。

2.3 反傾銷手段利用更為廣泛

新重商主義的實施手段多種多樣，反傾銷措施利用率尤為高。從1995年1月1日到2008年12月31日，WTO成員國共發起3427項反傾銷調查。

據WTO秘書處公布的2008年下半年全球反傾銷案件統計資料，期間共有15個WTO會員國展開120件反傾銷調查，較2007年同期的103件增加17%，2008全年度共新增208件調查案，分別較2007年的163件和2006年的202件為多(見圖1所示)。

不僅發達國家，發展中國家和地區也頻頻使用反傾銷措施來保護本國的企業。WTO的統計顯示從成立到現在，反傾銷調查案中有半數以上是由發展中國家和地區發起的，主要發起國集中在印度、巴西和南非等少數國家。

3 新重商主義的“囚徒困境”

任何的貿易活動都至少涉及兩個國家之間的經濟往來和貿易利益，就具體的某一項貿易活動來講，一國所得往往是一國所失，所以現實中的國際貿易政策實際上也是各國政策博弈的結果。在新重商主義大行其道的國際經濟大環境中，國與國之間的貿易很容易陷入“囚徒困境”。下面以一個兩國家的政策博弈模型來模擬實施貿易保護政策的情形。假設世界上只有兩個國家—A國和B國，現有的貿易政策格局是雙方利益平衡的結果。為了獲取更大的利益，雙方都有兩種策略可以選擇，一種是在現有政策基礎上減少政府干預，向貿易自由化的方向轉變;一種是實施獎出限入的貿易保護政策。該博弈的基本問題是:一個國家作出自由貿易或保護貿易選擇的時候，另一個國家如何根據自己利益最大化作出最適當的反應。

首先，支付函數的確定是十分重要的，這里以國民福利的大小作為衡量支付函數大小的基本依據。同時，假定兩國的決策者在此博弈環境中掌握了完全的博弈信息。在貿易政策博弈中，支付矩陣的結構特征取決于博弈雙方策略選擇的類型。根據國際貿易理論，自由貿易會增加貿易量，從而增加一個國家的國民福利，如果兩個國家同時開放國內市場，則兩國都將從國際貿易中獲利。但是如果僅其中一個國家實行貿易自由化政策，該國將因單方面開放國內市場而利益受損，而另一推行貿易保護政策的國家則因市場擴大而受益。當然，如果兩個國家都封閉國內市場，它們都享受不到國際貿易帶來的好處。據此可以得出，貿易政策的支付矩陣如圖2所示。

圖2 兩國模型中的貿易政策選擇得益矩陣

從博弈矩陣中，可以清楚地看到A國和B國都存在上策，即“保護”策略，雙方為了達到自身利益的最大化，自然都會選擇保護的策略。盡管決策結果給各國帶來的收益是圖2中右下方的數值(-5，-5)，但對每一個國家來說，其損失是最小的。若兩國政府都選擇“自由化”的策略，那么它們的收益會得到很大的提高，﹙自由化，自由化﹚的組合給雙方帶來的得益顯然要比雙方都選擇自由化的策略要多得多。既然如此，各國為什么不實行自由貿易政策而要選擇保護貿易呢?因為如果一國單方面采取自由化貿易政策，那么在沒有任何契約約束前提下，另一國會通過操縱貿易條件以犧牲伙伴國福利為代價改善本國福利。由于此博弈的前提是兩國要同時決策，不存在時間先后問題，任何國家都不會冒著使本國福利受損的風險而實行自由化貿易。于是，雙方都實行保護貿易構成博弈的納什均衡解，而收益更高的策略組合(自由化，自由化)并不是納什均衡解。在上述假設條件不變的情況下，此博弈即使多次進行，最終的結果都只能是(保護，保護)而不是(自由化，自由化)。

比之于貿易自由化政策，納什均衡保護貿易福利水平反而更低，這就是囚徒困境在貿易政策中的反映，同時也說明為什么世界各國都不同程度地實行貿易保護。這個模型表明，在每一個國家都能充分自由地選擇本國貿易政策的情況下，對一個追求國民福利最大化的國家來說，在任何情況下都不會選擇單方面的自由貿易措施。而雙方均選擇保護貿易政策毫無疑問不僅會給本國也會給整個世界帶來損失，并可能導致保護逐步升級直至引發貿易戰。上述模型是一個高度簡化的兩國貿易模型。現實中貿易國數目遠遠多于兩個，但每個國家在本國的貿易政策選擇時其出發點與我們上述模型中的假設并無太大差異。如果只有一個國家實施貿易保護主義舉措，這個國家也許能夠獲得一定好處。問題在于，既然貿易保護政策在一定時期內對一國經濟有好處，就有可能對其他國家產生負面影響，因為它阻礙了其他國家向該國的出口，也使其他國家的產業處于不利地位，更有持續的貿易逆差會影響其他國家的貨幣供給。因而一國的貿易保護主義政策會引發其他國家也采取類似的政策。如果全世界都采取貿易保護政策，那么最終只能淪為“囚徒困境”。個體理性反而導致集體非理性，當眾多國家在國際貿易中選擇貿易保護政策時，世界總體福利水平便會受損。

4 走出零和博弈——新重商主義

“囚徒困境”的破解

新重商主義的措施對國際貿易向前推進的阻礙作用無疑是明顯而確定的，但“囚徒困境”并不意味著國家之間的貿易合作失去可能。筆者對國際社會消除新重商主義環境下產生的“囚徒困境”提出以下幾點淺見:

4.1 締結多邊貿易協定，規定嚴格懲罰措施

貿易談判締結的協定屢屢遭毀約的一個重要原因是其缺乏強制性的約束力，國家單單就貿易過程中的某些方面作出協調，并未規定違約的后果;或者即使制訂了違約應承擔的責任，但由于相關國家考慮到違約成本遠遠小于違約帶來的收益，因而仍然有偏離協定的動機。只有當國家之間就違背貿易協定規定嚴厲的懲罰性措施時，利益主體才會在權衡違約成本和違約收益之后作出遵守協議的決策。譬如幾個國家就紡織品貿易達成互不設定配額的協定，并規定如果一國單方面違反協定，將會無條件接受其他國家的貿易報復。這樣就消除了雙方背離貿易協定的動機，因為違約成本是巨大的。

4.2 加深相互投資，使利益相互牽連

國與國之間相互投資，使雙方置于相互利益約束之下。這樣，即使一國在國際貿易中對利益相關的另一國設限時，也會因本國利益極可能受損而重新考慮貿易舉措。

4.3 擴大內需，出口轉內銷

挖掘國內消費市場，加大本國對自產商品價值的消化能力，將國際市場的競爭壓力部分地內化為國內產品的競爭，這樣就能很好地減少國際貿易摩擦，同時也使本國企業受益。這對近年來在國際市場頻遭反傾銷調查的中國來說尤為適用。

4.4 對貿易保護主義者實施強有力的威懾

在遭遇新重商主義國家的貿易保護措施的損害時，一些國家通常會啟動世貿組織爭端解決程序。但“世貿組織爭端解決程序曠日持久，且“玩弄”世貿規則的技巧往往對實際結果影響巨大，因而對貿易保護主義者威懾不足，采取更能立竿見影的其他措施更為可取”。這樣，當實施貿易保護的國家嘗到自釀的苦果時，就不會再輕易地觸碰紅線了。

4.5 建立健全預警系統和及時靈活的反應決策機制

建立良好的預警系統需要做好兩方面的基礎工作。一是對本國出口產品在主要國際市場的競爭力趨勢和出口增長前景進行系統、連續性的研究，建立一套科學的指標體系，隨時監控、了解本國出口產品的動態趨勢，從而可以提前對可能遇到保障措施的產品做好應對準備。二是要研究把握本國主要貿易伙伴的國內產業發展動態、利益集團的組織結構與作用以及相關政策的制定機制。

除了國家層面應當提高防范意識外，行業系統和企業本身也都應建立預警機制和應急反應系統。特別是加強行業協會的作用，使其準確地掌握行業的生產、銷售等情況;分析國外各種信息和國內各項政策變動對行業的影響，向政府有關部門提出合理而正確的政策建議;引導企業關注市場變化，適時調整生產與銷售，使企業憑借質量、技術進步創造品牌贏得市場的占有率。

參考文獻

[1]崔凡.全球化時代的經貿政策協調[M].北京:人民出版社，2007.

[2]鄧飛瓊.論貿易保護主義及對我國的影響[J].現代商貿工業，2009，(6):114-115.