他們為什么放棄高考:一個簡單分析與思考

[摘要]高考是牽動全社會的熱點問題。近年來，一些應屆高中畢業生在高考報名期間主動放棄高考報名，這種現象一經媒體報道即引起了人們的重視，也引發了較為激烈的爭論。本文擬將其置于高等教育發展的背景下，從教育的信號功能和生產功能出發，運用人力資本理論和信號模型，對放棄高等教育的現象進行一個簡單的分析和思考，進而得出高等教育大眾化階段的一些新的特點。

[關鍵詞]高等教育 大眾化 人力資本 信號模型

一、問題的提出

高考越來越成為社會焦點，牽動著億萬個家庭，也為全社會所關注。2009年起，人們開始關注一個之前沒有注意到的現象一些應屆高中畢業生在高考報名期間主動選擇了放棄。2009年高考報名人數為1020萬人，其中應屆高中畢業生報名人數為750萬人，有84萬人沒有報名，超過了應屆學生總人數的10％。2010年全國高考報名人數946萬余人，比2009年減少74萬人，雖然放棄高考的應屆高中畢業生的具體人數暫時無法得到，但是社會和媒體對于眾多考生主動放棄高考這一現象的關注進一步升溫。

主動放棄高考的原因應該說是非常復雜的。一般來講，專家和學者將其原因歸結為這樣幾個：一是適齡人口的減少，根據統計，我國現階段的適齡升學人口正在不斷下降，2008年、2009年和2010年，應屆高中畢業生人數分別是849萬、834萬、803萬，逐年下降。二是由于新課改等原因，復讀生人數大量減少。三是不少學生轉尋其他受教育方式，不再視參加高考、讀大學為唯一出路。四是多元化就業吸引了不少學生提早進入就業市場。此外，對于貧困家庭的學生來說，大學的學費是一筆不小的數字，經濟成本高也是原因之一。

應該說這些原因都可能會導致學生主動放棄高考。但是，不同的學生，放棄的原因可能是不同的，也可能是不同原因的共同作用。這種現象的出現，是偶然的，還是與教育發展的階段性有關?它是否帶有階段性的特征?從這個角度對其進行分析與思考，是本文的出發點。

二、一個簡單分析

我們先進行一個簡單的分析。先不考慮是否能夠考取等因素，對于一個應屆高中畢業生來說，讀大學的期望收益為s，，不讀大學的期望收益為s：，讀大學的直接成本為c。于是該生讀大學的期望收益為：

E=s₁-s₂-c

很明顯，E越大，學生讀大學的動力就越強。下面我們對這個公式中的幾個要素：讀大學的期望收益s₁、不讀大學的期望收益s₂和讀大學的成本c進行一個分析。

s₁為學生接受大學教育的收益，直接的部分主要為大學畢業后的收入，不容忽視的另一部分應該包括讀大學帶來的個人和家庭的榮譽感。不讀大學的收益s₂₁主要是不讀大學而直接就業的收入，讀大學的直接成本c包括學費、書費，以及讀書期間的生活費等。

近年來，大學畢業生就業遇到了一定的困難，如大學畢業生難以順利就業、起薪逐漸降低等，這直接導致讀大學的期望收益降低。至于預期中的非貨幣化收益，似乎也在貶值。長期以來在群眾的思想觀念中，“大學生”意味著社會地位的提升，這本是讀大學的期望收益中很重要的部分，隨著高等教育的發展，接受大學教育的人數越來越多，高等教育已從以前的精英教育階段進入到大眾化階段，“大學生”在一定程度上不再是以前高貴身份的象征，它變得越來越普遍，在這個程度上說，學生接受高等教育所能得到的榮譽感和社會地位的上升感在下降，帶給人的期望收益并不像以前那么重要。綜合來講，讀大學的期望收益在下降，是一個不爭的事實。

上世紀90年代開始，讀大學不再由國家負責全部費用，個人需要支付接受高等教育的部分成本。盡管從成本核算看，個人負擔的部分并不是培養費用的全部，但是學費的上升仍是大家在意的現實，對于個人和家庭、尤其是貧困家庭來說，這部分的成本不容忽視。也就是說，讀大學的直接成本在提高。

至于不讀大學的期望收益，相比之下，并沒有明顯的證據表明其上升或下降。考慮到改革不斷深化、多元化就業方式發展、就業渠道逐漸擴展等因素，似乎可以得出這樣的結論：不讀大學的就業跟讀大學后的就業相比，并沒有明顯地增加難度，也就是說，不讀大學的期望收益相比讀大學的期望收益來說，并沒有明顯地下降。

綜合以上的分析，可以看出，讀大學的期望收益在降低。這似乎是一個解釋，能為部分應屆畢業生放棄接受高等教育提供一個理性的原因。

三、高等教育大眾化進程中的新特點

以上的簡單分析，似乎給出了合理的解釋，但是我們的思考不能到此為止。高等教育進入大眾化階段以后，以前的概念哪些已經發生了變化?哪些還將發生變化?它應該帶給我們怎樣的認識?這些都還需要進一步的分析。

1.教育的生產力功能：人力資本理論

根據人力資本理論，教育是提高個人人力資本的有效途徑。教育帶來的收益既有私人收益，也有社會收益。私人收益包括分配能力、應對不平衡的能力、生產技能、組織管理能力、可培訓能力等。此外，還有教育的非貨幣化收益，包括對于個體大量的心理的、行為的、認知的和情感的等方面的作用。

研究表明，尤其在高等教育階段，教育的私人收益大于社會收益。一項基于美國大學生的研究發現，大學生的平均回報率為10％或12％，這是相當高的④。

正是由于教育具有生產功能，能夠提高人力資本，會為個人和社會帶來收益。接受教育，投資人力資本的觀念是：放棄現在的收入以換取未來更多的收益。

教育的發展，會導致教育收益的一些變化。即教育的增長，會導致教育引起的收入差距減小，教育回報率下降。此外，由于教育具有的特殊作用，實際上，“個人很難預期他將從教育中獲得的利益。而且，教育獲利期長達20-25年，長期獲利的復雜性使預期更為困難。”

2.教育的信號功能：信號模型

基于就業市場中信息不對稱的前提，斯賓塞(Spence)建立了信號發送模型，其基本假設為：受教育的成本與個體的能力呈負相關。能力越強，其教育成本越低，于是受教育程度越高。基于這個模型，個人的教育程度可以作為生產力水平的信號。即在信號模型中，教育程度被認為是個人內在能力的一種表現，教育具有信號功能，個人接受教育的程度，表明了個人的能力。在就業市場中，這樣的信號發送機制有助于區分人力資源素質，在就業市場競爭中具有重要作用。

信號模型中存在著兩種均衡：分離均衡和混同均衡。就業市場中，企業觀察到畢業生的教育程度，由于高能力者的教育程度高，低能力者的教育程度低，于是高于一定教育程度的畢業生被給予較高級的職位和薪酬，低于一定教育程度的畢業生被給予較低級的職位和薪酬，形成分離均衡。信號模型認為，如果教育信號的作用無法發揮，可能會形成混同均衡。例如，如果獲得本科學位很難，或者很容易，就不能成為一個好的信號機制。又如，追加信號投資的激勵不夠大，也不能達到分離均衡，這時會形成混同均衡，即給予不同教育程度的員工差不多的薪酬標準。

分離均衡的一個簡單模型為：假設有2組人，組1為低生產能力群體，生產力為θ_L，組2為高生產能力群體，生產力為θ_H。對于任意的教育成本E，組1的教育成本為E，組2的教育成本為E/2。在就業市場中，用人單位根據生產能力支付工資，工資等于生產能力。某一給定的臨界教育水平E^*是區別高能力者與低能力者的分界線，即：若某一群體有E＜E^*，則其屬于低生產能力組；若E＞=E^*，則其屬于高生產能力組。

可知，只要θ_H-E^*＜θ_L，即組1選擇教育投資的凈收益小于其不投資時的收益，他就會放棄投資，即E=0。只要θ_H-E/2＞θ_L，即組2選擇教育投資的凈收益大于其不投資時的收益，他就會選擇投資，即E=E^*。于是，E⁸要滿足的條件為：

2(θ_H-θ_L)＞E^*＞(θ_H-θ_L)

而在混同均衡的情況下，兩組人會得到相同的平均工資w，即兩組人工資的加權平均。w=θ_H(1-α)+θ_Lα。α為組1人口所占的比例，0＜α＜1。

在混同均衡的情況下，組1的凈收益為(θ_H-θ_L)(1-α)，組2的凈收益為(θ_H-θ_L)α。顯然，與分離均衡相比，組1的境遇變好，組2的境遇變壞。另外，α越小，組1的凈收益越大；α越大，組2的凈收益越大。即在混同均衡的情況下，組1的人數越少，組1的凈收益越大，組2的凈收益越小。

人力資本理論與信號模型仍然屬于新古典經濟學的框架，即遵循勞動力市場是充分競爭的，工資最終將與個體邊際勞動生產率一致的假定。二者在一些問題的解釋上存在著分歧，也進行過長期的爭論。在信號模型的擴展中，教育同時具有信號和生產功能，與人力資本理論相互補充。

3.討論與思考

在精英化的高等教育階段，大學的入學選拔起到了識別優秀者的作用，接受高等教育者一般具備較高的能力，不同階段的教育(大學本科、研究生等)可以發送較為有效的信號。同時，就業市場相對較為單一，企業可以較有效地采用分離均衡來選拔員工。例如，研究生畢業的薪酬高于本科生，本科生的高于高中畢業生等。

隨著高等教育的發展，進入大眾化階段后，高等教育更多地成為滿足人們教育需求的手段——當然，選拔機制依然是存在的——同時，就業市場中用人方式的改革，使企業和用人單位越來越注重員工的實際能力，由于人力素質的衡量是一個非常復雜的過程，不少用人單位，尤其是多種經濟成分的企業采取的是分離均衡與混同均衡相結合的方式。

事實上，一些新情況的出現，與其所處的歷史背景和發展階段是緊密聯系的，也就是說，在高等教育的大眾化階段，一些新特點的出現，應該將其置于這樣一個大的歷史背景下面才可能較好地理解和解釋。現階段，接受高等教育的數量逐漸加大，導致教育的信號功能出現了一定的扭曲，同時就業機制的改革還在繼續深化。以前的機制被打破，新的均衡還沒有形成，于是出現了與以前不同的一些新特點和新現象。

(1)“文憑熱”：追加教育投資的結果

高等教育進入大眾化階段后，與精英階段相比，一些低生產能力的人也會接受高等教育，進入大學畢業生就業市場，如果需求沒有增加，供給的增加必然導致均衡工資的下降，當然這個下降有一個滯后期，一旦過了滯后期，超額供給的影響就會顯現出來。均衡工資如果下降到一定的程度，會使高能力的人追求更高層次的教育水平，以使自己被區分出來。所以，高能力者選擇接受更高程度的教育，其以前的位置讓給了后來的低能力者，博弈的結果是雙方都選擇追加教育投資。于是，在大眾化階段，教育成本下降，導致本科層次的均衡工資水平下降，高能力者會選擇接受更高層次的教育，具體來說就是碩士和博士“文憑熱”愈演愈烈，我們的觀察經驗也證實了這一點。

(2)高能力學生放棄：比爾·蓋茨現象

蓋茨是著名的輟學學生，該現象由信號模型可以較好地得到解釋。如蓋茨這樣的高能力學生之所以選擇放棄繼續接受高等教育，可能是因為他意識到了自己的高能力，有信心自主創業，無需向外界表明自己的高能力而增加教育信號的投資。而就人力資本理論來說，由于高等教育自身存在的一些問題，在通過教育增強生產能力上還有待繼續提高，相比之下，具有較高生產能力的學生可能會選擇自主創業等方式，而放棄接受高等教育，實際上是在生產需求得不到充分滿足的情況下放棄了信號功能。

(3)低能力學生放棄：信號價值貶值與信號機制的變化

高等教育大眾化以后，更多的學生有機會接受高等教育，其中包括以前的低能力者，這時候以前的信號價值自然會出現貶值。考慮信號模型的混同均衡，a越大，即低能力的人數越多，他們的凈收益就越小。為了獲得較大的收益，追加教育投資是理想的選擇，這就可以使得就業市場中的高能力群體被識別，結果是造成“棘輪效應”，大家都追加教育投資。當追加到一定程度時，對于低能力者來說，帶來的可能收益將低于成本，于是他們會選擇放棄。實際上，用人單位為了在市場中識別出高能力者，針對信號價值貶值，也采取了一些對策，希望得到更強烈的信號。例如，一些用人單位會附加一些其他條件，例如“985”或“211”高校畢業生等，我們知道，雖然高等學校入學率提高了，但一些優質的高等教育資源依然是稀缺資源，相對的低能力者若希望獲得這樣的教育信號，仍然是非常困難的。相比之下，放棄似乎并不是一個不可理解的選擇。

(4)大眾化繼續發展：大學入學率與高中輟學率同時上升的悖論

如果教育是有效信號，在信號價值貶值的情況下，一部分人會選擇增強信號即加大教育投資，也有部分人會選擇不發信號即輟學。如果降低上大學的門檻，意味著降低高中后教育的信號成本，那么原先不上大學中的高能力者會有動力投資大學教育，大學入學率將會提高。對于仍然不能上大學的低能力者，由于大學入學率提高，高中文憑的信號作用降低，于是學生可能會選擇高中輟學。在實證研究中，貝達德用20世紀60年代末至70年代美國的數據進行了檢驗，結果是，在控制了家庭背景因素后，大學入學率果然對高中生輟學有顯著的正向作用。分別考察男性和女性，結果都顯著為正。在加入公立大學的因素后，結果更為明顯。這會不會是在我國的高等教育大眾化階段將要出現的一個新現象?這值得我們注意。

(5)后大眾化階段：是否會出現?

高等教育大眾化理論來自美國學者馬丁·特羅(Martin Trow)，在教育的實際發展中，一些國家出現了與理論預言不相吻合的狀況，“后大眾化”高等教育階段論得以產生。該理論最先由日本廣島大學有本章教授提出，20世紀90年代中后期，有本章在考察日本高等教育大眾化演變歷程中發現：正處于大眾化后期的日本高等教育在社會、政治、經濟等因素的影響下，其管理體制、經費來源、發展道路等方面發生了巨大變化，高等教育毛入學率在達到一定程度后長期停滯不前，而越來越多的成人卻多次進入高等院校接受繼續教育。這并非馬丁的大眾化階段理論和普及化階段理論所能涵蓋，于是，他稱之為后大眾化階段，定位于大眾化階段后期和普及化階段初期。這些在其他先行進入高等教育大眾化的國家已經出現過的歷史現象也值得我們注意。

四、簡單結論

教育具有提高民眾素質的生產力能力，也具有發送代表個人素質的生產能力信號的信號功能。在高等教育精英化階段，一些平衡已經形成并且居于主導地位，進入大眾化階段后，以前的信號功能受到一定的影響，新的信號機制沒有完全形成，教育水平并不能很好地發送個人的能力信息，同時，用人體制和就業市場的改革也在進行中，這導致了過度教育的出現，也導致了一些不同于以前觀念的現象出現。這些現象的出現，在一定程度上講，帶有高等教育大眾化階段的共性。

根據最新發布的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010-2020年)》，我國目前的高等教育毛入學率為24.2％，未來10年間，大眾化階段將要繼續深入，2020年毛入學率將達到40％，具有高等教育文化程度的人數將比2009年翻一番。我國高等教育的迅速發展，惠及越來越多的民眾，未來的高等教育也必將越來越多地滿足人們的需求。為了更好地完成高等教育的歷史任務，我們需要對發展中出現的一些現象和問題認真加以研究。

以上只是基于人力資本理論和信號模型所進行的一些簡單分析，限于篇幅無法更為深入，并且還有更多的復雜因素并沒有完全考慮在內。對于主動放棄高考這一現象，我們需要認真對待，謹慎分析，最重要的是，要將其置于特定的歷史條件下，結合高等教育大眾化進程這一歷史時期去把握和思考。既要從傳統的方式出發，思考其中的原因；也要從高等教育發展的階段性特征出發，加強研究，發現并揭示其中的一些新特點，進而更好地把握大眾化階段的發展規律，從而促使高等教育事業更好更快地發展，也使得廣大人民群眾的高等教育需求更好地得到滿足。