科技查新中查新點提煉的實證分析

〔摘 要〕查新點是指需要查證的內容要點， 即項目的創新點。介紹了查新點在科技查新中的作用，分析了查新點提煉存在的問題，探討了查新點提煉的方法，指出了查新點提煉的3個途徑:有效溝通、深入分析和依靠咨詢專家。

〔關鍵詞〕科技查新;查新點;提煉;實證

DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.09.016

〔中圖分類號〕G354 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821(2010)09-0066-02

Empirical Analysis on the Extraction of Novelty

Retrieval Point in Sci-tech Novelty RetrievalZhang Qun

(Library，Jiangnan University，Wuxi 214122，China)

〔Abstract〕Novelty retrieval point is the item which is to be investigated and verified.It is also called innovation point of the item.This article introduced the role of novelty retrieval point in sci-tech novelty retrieval，analysed the problems existing in the extraction of novelty retrieval point，discussed the ways to extract novelty retrieval point.Lastly，it pointed out three approaches to extract novelty retrieval point:effective communication，deep analysis and depending on the consultation expert.

〔Keywords〕sci-tech novelty retrieval;novelty retrieval point;extraction;empirical analysis

1 查新點在科技查新中的作用

科技查新的目的與歸宿是對科研項目創新點的查證，因此，在整個查新過程中，應始終將查新點作為貫穿查新工作的主線，針對查新點進行檢索，針對“查新點”進行與對比文獻的篩選、分析對比，針對查新點作出有關新穎性的查新結論。

1.1 是確定檢索標識的前提

檢索，是科技文獻檢索的簡稱，是指從眾多科技文獻中查找并獲取所需信息的過程和方法。檢索的目的在于從現有技術中，找出與委托項目密切相關或者相關的對比文獻，以便通過對比、分析，查證委托項目各“查新點”是否成立。因此，查新人員首先應當針對查新點，確定適當的檢索詞與檢索策略，在適當范圍內進行檢索。

1.2 是文獻對比分析的依據

采用擬定的檢索詞和檢索策略進行檢索后，所檢得的文獻為相關文獻，再根據查新點對相關文獻進行篩選，篩選的過程就是產生對比文獻的過程。對比文獻即將查新項目的預期(假設)新穎性(即查新點)與檢索到的相關文獻進行對比，從中篩選出可供查新分析、對比時引用的文獻[2]。根據與查新點的相關程度，對比文獻可分為一般相關文獻，較密切相關文獻和密切相關文獻。較密切相關文獻、密切相關文獻可直接引用其與查新點可比性的核心內容、指標數據;一般相關文獻可逐篇對其研究內容作簡要說明，或對同類文獻作綜合概略說明。

1.3 是作出查新結論的基礎

《教育部科技查新工作站查新報告撰寫規范》(以下簡稱《撰寫規范》)中指出:查新項目有多個查新點需要查證時，要逐條列出，以便查新人員在查新報告的結論中，分別對應作出新穎性結論。也就是說，在針對查新點作出有關新穎性的查新結論時，必須始終貫徹“單獨對比原則”。所謂“單獨對比原則”是指應當將查新項目的查新點與每一份技術內容相關的對比文獻單獨進行比較，而不能將它與幾份對比文獻內容的組合進行比較，即檢索出的所有文獻均未單獨完全覆蓋查新項目的查新點。

2 查新點提煉存在的問題

2.1 經驗欠缺型

因查新經驗欠缺，有些查新委托人，不知如何填寫“查新點”，以為查新點“多多益善”，“眉毛胡子一把抓”，列舉一大堆查新點;或者對非研究重點進行了大篇幅描述，而對研究重點卻一筆帶過;或者查新點填寫內容過于主觀化、廣告化， 只列出了該項目所要解決的問題以及該項目所達到的效果，具體的工藝方法、技術路線、技術指標等卻未提及，如某查新點:“活水機框架為玻璃鋼材質，結實耐用，抗腐蝕;曝氣元件采用高分子橡塑材料制成，抗老化、抗酸堿，使用壽命長;微孔啟閉性較好”。

2.2 技術保密型

有些查新委托人認為查新項目的核心技術不能向外泄露，只能概而括之，尤其是化工類產品的查新，更是經常出現這種問題。如某查新點為“翻新航空輪胎中的粘合橡膠配方及工藝技術”。當然，項目的關鍵技術及數據是該項目精髓所在，不宜向外泄露，但查新委托人有這種顧慮是完全不必要的，因為在《科技查新規范》中規定:查新機構違反查新合同、擅自披露、使用或者向他人提供、轉讓查新項目的技術秘密，應當承擔相應的法律責任。

期科技查新中查新點提煉的實證分析2.3 用詞規避型

有些查新委托人對本行業的情況非常了解，或者在委托前就已經查過一些資料，為了“揚長避短”，在查新點上使用一些生僻的專業術語，或者采取避重就輕、含糊其詞的做法，或者干脆自己創造新的用語來代替專業用語，希望少檢出文獻或檢不出文獻，以期提高獲得立項或報獎成功的幾率。如上述2.1中所述查新點中的“活水機”就是查新委托人自已創造的詞語，其實是一種“微孔增氧裝置”。

3 查新點提煉的方法

科技查新的范圍很廣，從查新目的看，分為立項、鑒定、專利申報、新產品、報獎等;從查新項目的主題屬性看，基礎研究、技術開發、應用技術研究、軟科學研究等;從技術進步特征上，可分為理論進步、方法進步、產品進步、材料、配方進步或上述數方面結合的進步。針對不同的查新項目，查新點可從不同的角度來提煉。大致可從如下角度來描述查新點:

3.1 理論或原理性創新角度

理論或原理性創新角度主要針對基礎研究或軟課題進行。如，查新項目“Dirac方程及哈密頓系統解的多重性問題的研究”，查新點為:①漸進線性Dirac方程解的多重性問題;②帶有非單調非線性項的漸進線性波方程周期解的多重性問題;③部分對稱的緊凸超曲面上周期軌道多重性問題。這是從理論或原理性創新角度提煉查新點。

3.2 方法角度

方法角度應用于技術手段創新、生產或工藝過程創新、特定技術的領域轉用等。如，查新項目“稻米及其碎米聯產低過敏性米蛋白和高純度米淀粉的技術”，查新點確定如下:①稻米及其碎米聯產低過敏性米蛋白和高純度米淀粉工藝;②酶法改性米蛋白功能性。又如，查新項目“檸檬酸母液色譜分離提純技術開發研究”，查新點為:①以檸檬酸母液為原料，采用模擬移動床連續色譜分離工藝;②僅使用水為洗脫劑。這是從方法角度提煉查新點。

3.3 產品角度

產品角度包括結構、成分、新材料應用、配方創新等。如，查新項目“新型方格亞麻棉面料的開發和生產”，查新點為:利用錦綸單孔絲為經紗、亞麻紗和粘膠兩種纖維為緯紗，在高速噴氣織機上生產方格亞麻棉面料。又如，查新項目“發泡填充式電梯轎廂門板”，查新點為:電梯轎廂隔音門板，包括中空密封的門板周壁，門板周壁之間的中空部分用注壓填充的方法，填有高密度泡沫層，門板周壁上設有泡沫填充孔，泡沫填充空上密封覆蓋有堵料塊。這是從產品角度提煉查新點。

3.4 綜合角度

綜合角度即上述兩種以上方法的綜合運用。如，查新項目“流體超聲波技術在動力鋰電池漿料制備系統中的應用”，查新點:①超聲波——機械攪拌聯合法制備動力鋰電池電極漿料。②集高聲強流體超聲波發聲器、攪拌器、降溫裝置等的流體超聲波動力鋰電池制漿設備的批量化生產。③超聲波聲強180～240dB，分散粒度D50達到100納米，電極漿料溫度40℃，200L電極漿料分散處理時間為2～3H，超聲波頻率為1000Hz。這是從方法、產品角度綜合提煉查新點。

4 提煉查新點的途徑

查新點一般從技術要點中提取，或者是技術要點中技術關鍵的全部，但不包括一般性技術特征[3]。查新點由委托人提出后，經查新員與委托方切磋后，以最有利于反映項目創新性的方式予以逐點歸納。因此，這就對查新員的綜合素質提出了很高的要求。

4.1 有效溝通是前提

查新員必須具有良好的溝通能力，講究人際交往的藝術，針對不同的查新委托人，采用不同的交流策略和方法。首先，查新員要與委托人主動聯系，打消其顧慮，使其暢所欲言，盡可能地從中捕捉查新項目的關鍵所在;第二，查新員在溝通過程中要有虛心求教的態度，提問要有針對性，循循善誘，促使委托人把研究內容、技術重點及創新點詳細說出來;第三，查新員要及時將自己所領會的項目查新點反饋給委托人，協助委托人優化、改進項目設計，或者啟發和幫助委托人重新提煉創新點，以確保雙方對查新點有一致的認識。

4.2 深入分析是關鍵

一般委托人所描述的查新點和查新員對項目分析后得出的查新點可能有一定差距或區別，因此，查新員不能完全以委托人的描述為準，必須仔細閱讀、深入分析委托人提供的全部資料(包括委托合同書、技術報告、項目申請書等)、全面了解查新項目，并重新調整查新點，必要時甚至可以進行初步檢索，以全面把握查新點。通過查新點的分析，能挖出查新的隱含概念，避免主題概念的漏提;能縮小查新范圍，避免主題概念的泛提;能糾正查新的錯誤內容，避免主題概念的錯提。查新點分析的過程要求查新人員既有較好的專業知識，又有較強的綜合分析能力。查新點分析的正確與否反映了查新人員對查新項目實質內容的掌握程度、專業知識的深度和綜合分析能力的強弱。

4.3 咨詢專家是依靠

由于科技的迅猛發展，新興技術層出不窮，學科交叉現象日益普遍，查新員的專業知識不可能面面俱到，查新站也不可能面面俱到地配齊所需的專業背景人員，這就使得查新員遇到交叉學科或本專業領域內新興技術時，無法準確地把握查新點，直接影響到查新質量。這就得依靠查新咨詢專家。由于專家專門從事這一學科領域的研究，既具有深度，又對這一領域的發展情況有著全面的了解，這些都可以彌補查新員專業知識的不足，指導查新員科學地提煉查新點，檢查委托人給出的查新點是否準確。

總之，查新點的提煉應建立在正確領悟項目主題、準確把握項目創新實質及其相對于現有技術的新穎性基礎上。準確提煉并經合同雙方確認后的查新點，結合“技術要點”即形成查新的依據與主線，整個查新過程應緊密圍繞此展開查證。

參考文獻

[1]周靜，金濤，張柏秋.發揮高校在科技查新工作中的重要作用[J].中國高等教育，2002，(2):40-41.

[2]科技部.科技查新規范.國科發計字[2000]544號，2000-12-08.

[3]謝新洲，滕躍，等.科技查新手冊[M].北京:科學技術文獻出版社，2004.2.