公路工程合同履行過程中的變更索賠

[摘要] 引起工程變更的原因很多，有業主、設計、監理及承包商提出工程變更，也有其他自然條件方面的原因造成工程變更。當業主和承包商對變更的費用和工期調整未能取得一致時，工程變更就演變為工程索賠。本文結合公路工程施工管理實踐，對合同變更與索賠的管理方法進行了討論。

[關鍵詞] 公路工程合同變更索賠設計圖紙

一、前言

公路工程項目合同變更通常指合同文件中“設計圖紙”、“技術規范”或工程量清單的改變，包括設計變更、進度計劃變更、施工條件變更以及工程量清單中工作內容或數量的變更。工程合同變更的目的是為了使工程更完善、合理或有利于工程的實施。

在工程項目的實施過程中，由于多方面的原因，經常會出現工程形式、數量、性質、進度等方面變化的問題，這些問題的產生，一方面是由于勘查、設計工作不細致，以致在施工過程中發現許多招標文件中沒有考慮或估算不準確的情況，因而不得不改變施工項目或增減工程量;另一方面，是由于發生不可預見的事件，比如地質條件與預計的出入很大，或社會原因引起的停工或工期拖延等。

合同變更的特征有:合同變更必須雙方協商一致，并在原合同的基礎上達成新協議;合同變更必須在原合同履行完畢之前實施;合同變更只是在原合同存在的前提下部分內容進行修改、補充，而不是對合同內容的全部變更。

根據合同法的規定，當一方以欺詐、脅迫的手段或乘人之危，對方在違背真實意思的情況下訂立的合同;存在重大誤解、顯失公平訂立的合同等，可請求人民法院或仲裁機構對合同進行法定變更。

二、合同變更對施工的影響

1.對工期的影響

(1)由于新增工程任務需要承包商增加額外工作時間來完成變更所增加工程，從而使得計劃工期延長。

(2)業主沒有及時發布變更令，當承包商提交了工程變更申請單后，由于業主未能及時審核和確認工程變更，阻礙了承包商及時實施變更，影響了未變更工程的進度，導致工期延誤和成本增加。

(3)工程變更引起的干擾使得承包商加班或加時工作，增加了工人的疲勞，打斷了施工節奏等，導致工作效率下降，完成相同的任務量需增加工作時間。

2.對費用的影響

(1)工程變更改變了原工作項目的性質、增大了施工難度和施工成本。

(2)變更工作影響整個工程或工程的其他任何部分，使得原合同中的單價變得不合理或不合適。

(3)對于已批準的承包商施工計劃中安排的施工順序或完成的時間進行了變更，導致承包商重新調遣隊伍或施工機械，或造成人員和施工機械的閑置。

(4)工程變更造成了工程量減少，而沒有同時增加其他替代工作，造成了承包商管理費和利潤的損失。

(5)變更項目導致發生了其他額外成本。

三、工程索賠的原則及程序

1. 工程索賠的概念及處理原則

索賠是指在合同履行過程中，作為經濟合同中合法的所有者及權利方對于并非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失，向對方申請或要求得到的資格、權益或付款。工程索賠一般有延長工期、工程費用補償、工程利潤索賠。處理索賠事件依據以下原則:①索賠必須以合同為依據;②必須注意資料的積累;③及時合理地處理索賠;④加強索賠的前瞻性，有效地避免過多索賠事件的發生。

2.工程索賠的基本程序及其規定

工程索賠規定:索賠事件發生后在合同規定的期限內，向監理工程師發出索賠意向通知;發出索賠意向通知后，向監理工程師提供補償經濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關資料;監理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，在合同規定的期限內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據;監理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后在合同規定的期限內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可;當索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向監理工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后合同規定的期限內，向監理工程師送交索賠的有關資料和最終的索賠報告。

四、加強工程索賠工作

1.培養高水平專業人才，熟知項目施工管理和合同管理

施工單位存在著變更或索賠不夠強烈或者是雖有意識，但往往發生變更時卻不能提供正確合理的證據和數據、或錯過追加時機，為變更追加或索賠工作增加了難度，使企業利益受損。為此，施工單位應注重培養專門人才，提高企業經營管理水平，使負責此項工作的工程師或預算員懂得合同管理、熟知工程技術要求、掌握相應的法規知識，具有較深的工程造價及工程技術規范方面的專業知識，并具有強烈的責任心。當有變更項目發生時，及時向監理工程師及業主提交充分、有力的證據及相應的費用明細，由監理工程師及業主核實確認后進行批復。

2.注意施工過程中證據、資料的收集與整理

施工項目管理中工程變更主要由承包、業主、監理工程師三者提出。除承包商提出的變更外，承包商應對業主及監理工程師提出的變更認真搜集整理與變更有關的證據和資料，以便申報變更發生爭議時能夠公正合理的解決問題。業主或監理工程師一般通過會議通知、下發正式文件、電話通知、工地現場通知等方式提出變更，對于前二種通知方式，施工單位應認真做好會議記錄、變更文件的存檔工作;對于后二種通知方式，施工單位應及時索取相關文件，如無文件，施工單位應記錄好通知時的時間、地點、通知人，并及時按通知內容作為變更方案報監理工程師及業主簽認，履行完上述手續后按變更方案施工。施工階段日常的內業整理及竣工文件資料的管理中，都要求施工單位提交施工日志，施工單位人員在施工日志中除詳細記錄施工情況外，當有變更或索賠事件發生時，應詳細做好準確記錄。當施工中遇到實際工程地質等情況與設計提供的資料不符時，現場人員應真實準確做施工紀錄，并報請監理工程師、設計代表進行現場簽證，核實工程量，將簽認后的資料、現場實物取樣存檔，并按實際情況提交設計變更。

當發生了客觀原因或非承包人主觀原因造成工程進度受阻時，承包人有權要求延長施工工期，但承包人應在事件發生的28d內向監理工程師及業主提交報告。

施工過程中常遇到事件持續進行或一項工作的進行受幾項事件的干擾，解決了一件事情并不能將問題全部解決。此種情況下承包人除在施工日志中對所規定期限內及時提交報告，并就造成的損失提出索賠意向，最終待事件全部解決后，將問題匯總形成一份完整的索賠申請，索賠申請中應注意將事件在時間上重疊部分合并，保證索賠計算的準確性。

五、工程變更及索賠費用的計算

計算工程變更及索賠費用，在核實確定的變更工程量的基礎上按不同的變更性質進行費用計算。對于工程量清單項目已列出的，按清單單價直接計算工程費用。對于清單項目沒有列出的應按《公路工程預算定額》相應項目計算出建筑安裝工程費。當索賠事件發生時，承包人應按監理工程師現場認證的數量計算索賠費用，無論是變更費用還是索賠費用計算過程中，均應注意在單價采用上保持與權威發布的價格一致，費用計算后應有計算人及復核人簽字，形成正式完整的文件上報監理工程師及業主。變更及索賠的費用最終以業主變更指令確定的金額為準。承包商應將變更指令存檔，并按變更指令確定的工程量修改施工圖，確保施工圖工程量與實際工程量保持一致。

六、結束語

總之，在工程項目實施過程中會發生各種各樣、大大小小的索賠、爭議等問題，要重視基礎資料的整理、歸檔、統計等工作，對具備變更、索賠的項目及時準確上報變更及索賠意向通知書。應該強調，合同各方應該爭取盡量在最早的時間、最低的層次，盡最大可能以友好協商的方式解決索賠問題，不要輕易提交仲裁。因為對工程爭議的仲裁往往是非常復雜的，要花費大量的人力、物力、財力和精力，對工程建設也會帶來不利，有時甚至造成嚴重的影響。