建筑工程施工索賠管理探討

摘 要:索賠管理是工程項目合同管理的重要內容，是承包商減少損失取得經濟效益的經營策略，合同雙方正確理解和對待索賠，是工程項目順利進行的保證。重新闡述了索賠定義，分析了索賠產生的原因，介紹了施工索賠的原則及處理程序，提出了索賠的一些技巧，對承包商成功有效地把握索賠機會，達到索賠目標提供了借鑒。

關鍵詞:索賠管理;權利主張;索賠機會

中圖分類號:C93

文獻標識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)19-0289-02

1 索賠的概念

索賠是指由于合同一方違約而導致另一方遭受損失時的由違約方提出的賠償要求的權利。可見索賠不只是索取賠償，更是一種“權利主張”。施工索賠主要是指業(yè)主和承包商之間由于對方不履行或不完全履行合同，或由于對方行為及無法防止的外因使權利人受到損失時而提出的費用或工期的補償要求。

在建筑工程承包過程中，索賠管理主要包括索賠和反索賠。按照FIDIC合同，索賠是雙方面的，承包商向業(yè)主提出索賠，則業(yè)主反索賠;同時業(yè)主也可以向承包商提出索賠，則承包商必須反索賠。索賠通常是對自己已經受到的損失進行追索，而反索賠則著眼于損失的防止和減少。

索賠和反索賠都是合同賦予雙方的合法權利，是一種正當?shù)臋嗬螅菬o理的爭理，是一種經濟補償行為，并不是對過錯方的懲罰。發(fā)生索賠事情也并不意味著雙方一定要訴訟或仲裁。索賠是在合同履行過程中的一項管理活動，大多可以通過協(xié)商、談判和調解等方式解決。

2 索賠的起因

施工索賠必須有合理原因才能得到支持。建筑工程本身的特點是工程量大、投資多、工期長，參與者又多，且所處的環(huán)境有許多不確定性，特別是國際承包工程，情況更是復雜，因此，索賠經常發(fā)生，且索賠很大。根據索賠事情發(fā)生的不同原因具體可分如下:

2.1 業(yè)主違約

業(yè)主沒能正確履行合同義務，如未及時交付場地，提供圖紙，未按合同規(guī)定將施工所需水電線路接至約定地點，未及時交付業(yè)主負責的材料和設備，下達了錯誤指令或錯誤圖紙，以及超出合同規(guī)定，干預承包商施工過程等等。

2.2 合同文件缺陷

由于建筑合同條款多，相關文件多，合同中難免有考慮不周的條款、缺陷和不足之處，如措辭不當、說明不清、有二義性、不同語言之間的翻譯不準等都會導致雙方對責任、義務和權力的整治，引發(fā)索賠。

2.3 施工內外部環(huán)境變化

工程項目本身和工程環(huán)境有許多不確定性，技術環(huán)境、經濟環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境等的變化都會導致工程的計劃實施過程與實際情況不一樣，如地質條件變化、材料價格上漲、貨幣貶值、不可抗力、國家政策法規(guī)變化、相關主管部門的干涉、運用新技術等，這些因素都會導致施工工期和費用變化，承包商可依據相關合同條款進行索賠。2.4 其他原因引起的索賠

業(yè)主指定的分包商出現(xiàn)工程質量不合格、工程進度延誤等違約情況;合同范圍內未明確說明，但對施工造成了費用和工期增加;施工過程設計有誤對設計修改而引起的變更等等。

在任何建筑工程承包合同的實施過程中干擾事件都不可避免，所以無論采用什么樣的合同類型，也無論合同設計的多么完善，索賠都是不可避免的。因此承包商為了取得工程經濟效益，必須重視索賠管理問題。

3 施工索賠原則與程序

索賠的根本目的在于保護自身利益，追回損失;施工企業(yè)為保證索賠工作順利進行，就必須正確對待索賠，既要嚴格貫徹正確的原則立場，又要謹慎、及時地按照索賠程序進行索賠，這是能夠成功索賠的前提。

3.1 索賠原則

(1)合法性原則。按照合同規(guī)定，干擾事件的確是由于非承包商自身引起，且承包商的索賠要求必須符合合同規(guī)定，并具備合法、全面、充分和有效的證據。

(2)合理性原則。承包商的索賠要求必須合情合理，符合實際情況，真實反應實際損失，采用合理的計算方法和計算基礎。

(3)實效性原則。發(fā)生干擾事情，并造成損失后，承包商必須按照合同規(guī)定程序在一定時限內提出索賠，且監(jiān)理工程師必須及時地對索賠進行處理，不得無故拖延。

(4)協(xié)商處理原則。發(fā)生索賠事件后，合同雙方都應該本著友好協(xié)商的原則進行溝通和互動，承包商盡量通過協(xié)商、談判方式解決，并防止對立情緒產生，因為合作一旦破裂帶來的不僅是當事人的損失，還可能影響其他人的權益，除非非一方違反合同基本原則惡意欺詐。

當然，承包商不能濫用索賠權力來賺取利潤，這就要求承包商不能違反商業(yè)道德，禁止采用虛假證據、多估多算等不正當手段進行索賠。

3.2 索賠程序

工程項目實施中，承包商進行索賠是十分常見的，但處理起來確十分困難，主要包括承包商內部管理工作和雙方解決索賠的過程。索賠過程要嚴格按照合同程序進行，否則常常導致索賠無效。按照國際慣例，索賠程序大體包括以下過程:

(1)索賠意向通知。干擾事件發(fā)生后，承包商必須迅速做出反應，在合同規(guī)定時間內，向業(yè)主發(fā)出書面索賠意向通知。聲明對干擾事件提出索賠意向。

(2)起草并提交索賠報告。提交索賠意向通知后，承包商必須在一定時間內提交正規(guī)索賠報告，包括索賠報告、賬單、各種書面證據等。在這個過程承包商有大量的管理工作，包括對干擾事件起因、過程、狀況的調查;對其原因進行分析評價，分清責任;以實際損失為依據，收集相關證據，以合理的計算方法計算損失;在干擾事情結束前做好同期的相關記錄;最后起草有理有據、準確可靠的索賠報告，并提交。

(3)索賠的解決。從項目管理角度，合理的索賠應得到合理的解決;承包商自提交索賠報告后，業(yè)主必須在合同規(guī)定期限內對索賠要求做出答復。這個階段工作的重點就是審查評估索賠報告后，通過談判、調解、仲裁或訴訟等手段解決索賠問題。

4 施工索賠的技巧分析

工程索賠是一門涉及面廣，融技術、經濟、法律、管理與公共關系于一體的綜合學科。發(fā)生干擾事件后，如何做到不損失利益，取得索賠成功，又不傷害雙方的合作關系和承包商信譽，合作滿意，不僅與索賠數(shù)量有關，而且與承包商的索賠策略、處理技巧有關。索賠策略與索賠技巧也是承包商經營策略的一部分。

4.1 及時捕捉和利用索賠機會

索賠的基礎是施工合同文件，承包商要認真研究合同文件，熟練掌握合同條款，對可能產生索賠的條款反復學習認真研究。發(fā)生干擾事件后，做為有經驗的承包商要及時捕捉、利用事故因素，變被動為主動，積極創(chuàng)造索賠條件，做到有據有理有聲。

4.2 加強合同管理，積累真實有效地索賠證據

索賠證據包括極其廣泛，主要為反映干擾事件發(fā)生、影響的各種工程文件和支持索賠理由的各種合同文件及各種賬單、用工單、材料單等。因此，承包商在施工開始前，就要建立嚴格的資料積累制度。對施工過程中發(fā)生的停水、停電、材料進場、工程變更、會議紀要、檢測報告等原始資料都要有詳細記錄;對業(yè)主或監(jiān)理工程師的臨時決定、口頭變更令、往來信件等都要整理成文字資料保存。

4.3 合理的計算方法，適當?shù)乃髻r額

索賠的計算方法和索賠額要實事求是，保證業(yè)主和工程師能理解和接受，這也是工程索賠成功與否的關鍵，切忌漫天要價，造成業(yè)主逆反心理，影響文件的可靠性，造成雙方對立情緒。

4.4 力爭單項索賠，避免一攬子索賠

單項索賠通常原因單一，責任單一，分析比較容易，能及時得到支付。一攬子索賠問題處理和解決復雜，原因、責任和影響分析艱難，索賠金額較大，雙方爭執(zhí)激烈，不易解決，有時談判一拖幾年。

4.5 搞好合同雙方關系，掌握談判藝術

索賠爭端難免的，但承包商尤其要保持頭腦冷靜，原則問題上態(tài)度要堅決，但也要注意方法，注意雙方的合作關系和利益一致性，能對索賠過程有效地控制，運用恰當?shù)牟呗院挽`活的談判技巧對話，既達到索賠要求，又要不傷和氣。

參考文獻

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