國外研究生教育評估機構對我國的借鑒

摘要：研究生教育質量是研究生教育永恒的主題。研究生教育評估機構的作用，對于研究生教育外部質量保障起到決定性作用。從闡述國外研究生教育評估機構發展概況以及存在的問題出發，詳細論述了當前我國研究生教育評估機構的歷史和現狀。最后，提出建立我國研究生教育評估機構的一些觀點。

關鍵詞：研究生教育評估機構質量保障

進入21世紀，由于我國社會經濟、科技、文化等發展對高質量創新型人才的需要以及本科高等教育擴招，使得我國研究生教育規模大幅度增加。2009年底，我國在校研究生已達到128.3萬人，研究生教育總規模僅次于美國。隨著研究生教育規模的急速擴張，研究生教育的質量問題逐漸凸現出來，已成為高等教育領域乃至全社會亟待解決的焦點問題。與此同時，建立具有獨立性、中立性、規范性的研究生教育評估機構的呼聲也越來越高。人們希望社會評估機構能夠發揮社會對研究生教育活動的監督作用，加強高等學校主動適應社會需要的能力，提高研究生教育辦學水平和培養質量，更好地為社會主義建設服務。在發達國家，研究生教育評估機構在長期發展中形成了較為成熟和完備的評估體系，其社會評估機構的運作和發展也有許多值得我們借鑒的經驗。

一、國外研究生教育評估機構概況

1.英國

英國參與研究生教育評估機構繁多，除了英國高等教育質量保障署（QAA）、英格蘭高等教育基金委員會、蘇格蘭高等教育基金委員會、威爾士高等教育基金委員會和北愛爾蘭教育部外，還有六個專業研究協會和為數眾多的專業團體。他們的共同目的是：第一，幫助高等教育機構提高研究生教育質量；第二，向各相關利益群體說明績效；第三，告知未來學生和雇主高等教育機構所提供的研究生學位標準；第四，幫助政府做出撥款決定。英國的研究生評估機構是非官方的中介組織，具有相對的獨立性，有非常大的自主權，從制定各種文件如《資格框架》、《實施規則》、《學科基準》等到各種評估的實施，這樣能保證評估結果的公正性和科學性。評估機構的經費來源于各高校，評估主要是對社會、學生和高校負責。英國的評估機構不僅負責研究生教育質量評估，還負責高等教育其他層次的質量評估。英國研究生教育社會評估機構也存在缺點，即評估機構眾多，評估活動和評估標準不一，造成研究生教育質量評估活動混亂，評估結果缺乏比較。

2.美國

社會中介組織參與研究生教育活動是美國高等教育的一個重要特點。美國研究生教育社會評估機構是多樣化的，多為非官方性質的組織，其主體是民間機構、私人團體、新聞媒體和學術機構。民間機構如美國教育理事會，專門側重對美國研究生較多的學校分學科進行博士生教育質量評價，是一個得到美國國會特許，為聯邦政府和公眾提供科技咨詢的私立的非營利性機構。私人團體如加州大學北嶺分校的哥曼教授領導的一個私人團體，每兩年出版一次《哥曼報告》，對本科生教育和研究生教育進行評價，并依此結果對大學進行排行。哥曼團體的資料主要來源于：團體本人親自去學校了解收集資料與印象；各種公開出版的材料；某些大公司對高等學校的內部評價資料；以及某些不公開身份的人為它提供的資料。這些使得《哥曼報告》成為美國研究生教育評價領域最具有權威性的評價之一。新聞媒體如《美國新聞與世界報道》周刊組織的全國性大學和研究生院的評估。它的評估結果在美國具有一定的權威性，為廣大學生、教師選擇研究生院提供了良好的指導。學術機構如美國國家研究理事會，評價數據的來源十分廣泛，并且公開透明，具有很大的可靠性。但美國的研究生教育社會評估機構也有缺點：雖然美國社會中介的評價是社會的主導型，但政府與高校也在其中發揮重要作用，它們都代表著各自的利益，對研究生教育質量的價值取向也不同，因此，三者容易發生沖突。

3.其他國家

意大利的研究生教育評估機構具有獨立性。意大利的法律明確規定中央一級的研究生教育評估機構是獨立法人，具有運作、管理和預算方面的自主權。評估機構的評估委員會成員從大學評估專家中挑選，包括國外專家，由教育部長直接任命。評估機構與教育部和研究生院相聯系卻獨立于二者，但要向教育部長和相關議會部門負責。

日本也設立民間的研究生教育評估機構，如日本的大學基準協會。根據《大學基準》，協會對申請評估的研究生教育單位進行評估，首先研究生教育單位根據《大學基準》的各項指標對自己的教育質量進行全方位的評估，衡量其是否符合協會的標準，并提出申請。大學基準協會在接到申請書后，派出調查組到申請學校進行實地考察，將已達標的單位對外公布。

二、我國研究生教育評估機構的歷史和現狀

我國研究生教育評估機構主要包括政府性質的評估機構、地區性和民間性教育評估機構兩大類。1994年7月，受國務院學位委員會和國家教育委員會的委托，“高等學校與科研院所學位與研究生教育評估所”（簡稱評估所）在北京理工大學成立。該所是非營利性的事業單位，是當時中國唯一一家專門從事學位與研究生教育評估的機構。評估所自成立以來，開展了對博士、碩士學位授予單位的評估及對各學科博士、碩士點及其研究生教育和學位授予質量的評估。1997年，國務院學位委員會對全國前4批1718個博士點進行了合格評估，其中有77個博士點未達到合格的基本條件，引起了社會強烈震動和反響。1998年11月20日，國務院學位委員會與教育部決定建立“學位與研究生教育發展中心”，掛靠在清華大學，評估所歸并到中心。學位與研究生教育發展中心是教育部直屬事業單位，在教育部和國務院學位委員會的領導下開展工作，具有獨立法人資格，是具有社會中介機構性質的、非營利性的社會組織。

1993年2月，中共中央、國務院頒布了《中國教育改革和發展綱要》（簡稱《綱要》），按照《綱要》的要求，高等學校不僅需要經常性地接受來自政府主管部門的檢查評估，而且更要接受來自外界的社會評估，要建立“溝通高等學校與社會、政府三者聯系的中介機構，在進一步完善政府評估的基礎上開拓社會評估的新路子，建立社會評估的新體系?！痹诖司竦闹笇?，到目前，我國已經建立了省級層面的評估機構20余家，如上海市教育評估院，廣東省教育發展研究與評估中心等；地市層面的評估機構50余家，如揚州市教育評估事務所，上海市閔行區教育評估事務所。民間機構如中國科學研究院、“網大”等都開始了自己的評估活動。

三、我國研究生教育評估機構存在的問題

1.研究生教育評估機構的行政功能過于突出，缺乏自治

我國大部分的研究生教育評估機構是通過獲取自上而下的資源建立和發展起來的，它們或者由教育行政部門直接創辦，或者本身就是教育行政部門轉變過來。這樣的機構，不僅其主要資源來源于教育行政，而且在觀念上、組織上、職能上、活動方式上、管理體制上等各個方面，都嚴重依賴于教育行政，甚至依然作為教育部門的附屬機構發揮作用。即使民間自發建立的研究生教育評估機構，由于要掛靠在業務主管單位上，也會受到教育主管部門各方面的限制和干涉。而且社會評估機構并沒有得到真正的重視，政府職能部門往往把教育評估看做是一種既定利益而不愿意委托給社會評估機構。加之社會評估機構主觀性強，透明度不高，評審專家沒有相對客觀的依據，很難做出客觀的評價。

2.研究生教育評估機構沒有穩定的經濟收入，缺乏資金

沒有穩定的經濟收入，缺乏資金是我國研究生教育評估機構向前發展的一個至關重要的問題。我國目前的研究生教育評估機構大部分是政府全額撥款的事業單位，在這種情況下，一旦政府資金撤出，只剩部分政府資助的話，評估機構的生存問題就會成為其所面臨的最嚴重問題。評估機構從其他渠道籌集社會資金，這在很大程度上取決于公民的志愿性和社會經濟發展水平。

3.研究生教育評估機構工作人員和評估專家隊伍專業水平有待提高

研究生教育評估機構作為非營利機構其工作人員和評估專家隊伍的作用是舉足輕重的。目前的研究生教育評估機構其工作人員幾乎都來自于教育行政部門，其中有許多是從第一線退下來的離退休人員，評估機構沒有固定的評估專家隊伍，這導致了普遍存在的制度不健全，評估效果不理想等問題。

另外，中國研究生教育評估機構在評估模式與方法上存在方法單一，千篇一律的問題。社會對研究生教育評估機構的監督力度也需要加強。

四、國外研究生教育評估機構給我國的借鑒

發展研究生教育評估機構是確保研究生教育質量與效益的需要。教育部朱洪濤處長曾在2007年“提升質量：外部質量保障的理論與實踐”研討會上指出，政府已經認識到教育評估機構的重要性，將讓教育評估機構承擔更多的職責，重視聽取教育評估機構的意見?？梢姡l展教育評估機構是大勢所趨。借鑒國外研究生教育評估機構的經驗，針對我國研究生教育評估機構存在的問題以及現狀，研究生教育評估機構的發展要做好以下幾個方面。

1.政府要轉變職能，給研究生教育評估機構更多的自主權

國外政府參與研究生教育評估有所加強，但大部分都是通過立法、經費撥款、資格認證、再評價等方式參與，中國在這方面可以借鑒。目前，我國建立完全的社會評估中介機構的條件還不成熟，可以建立政府主導，評估機構自行運行模式的評估機構，并逐步向社會化轉化。政府從現在的直接行政控制向間接地宏觀調控轉變，為研究生教育質量評價體系制定一系列相關法律法規，并通過財政撥款、信息服務、咨詢等手段發揮政府的職能，對評估機構進行約束。這樣評估機構就可以協調政府、社會和研究生教育機構的關系，更好地對研究生教育進行評估。

2.研究生教育評估機構要有收益

研究生教育評估機構雖然是非營利機構具有二重性，既是事業單位又是產業部門。一方面，研究生評估機構以評估文化為紐帶，將人們聚合起來，以評估服務來不斷滿足人們在高等教育方面的各種要求。另一方面，研究生評估機構也從事生產活動。既然研究生評估機構具有產業性，它能夠向社會提供產品，那么其產品就應該進入市場，從而給研究生評估機構帶來收益。這樣在走向市場化的道路上，即使政府資金撤出，也能通過收益來維持自己。

3.加強研究生教育評估機構專家隊伍和自身人員的能力建設

專家評議是國外普遍采用的評估形式，也是評估能否取得效果的關鍵。因而國外十分重視專家網絡的建立和嚴格選擇專家。中國在發展研究生教育評估機構的道路上，要加強評估機構專家隊伍建設和自身人員能力建設。就中國的國情來說，研究生教育評估機構的人員應該具有以下幾個方面的條件。第一，有管理研究生方面的經驗，如做過研究生教育機構的管理工作，也要有培養研究生方面的經驗，如做過研究生導師；第二，要對研究生教育和高校有深刻認識；第三，參加過研究生教育質量評估活動；第四，有整理大量分散材料的能力，能分析復雜的事情并得出結論，能從文獻和口頭資料中做出判斷。此外，要加強評估專家與科學家、管理專家的溝通，加強評估領域的國際交流，探索新評估方法，培訓評估人員，使研究生教育評估機構成為一個學習組織，不斷實踐，不斷創新。

4.研究生教育評估機構要加強評估模式與方法的理論研究

評估模式與評估方法的研究，一直是國外進行研究生教育評估理論研究的重要內容。目前，國外用的比較多的是定量定性相結合的評估方法，即在專家評議的基礎上，結合科學計量學、經濟計量學等方法進行研究。由于研究生教育評估的對象比較復雜，目前還沒有哪一種評估方法能解決所有的評估問題，每一種評估模型只能用于特定的環境、特定的評估對象和特定的評估目標。我國在研究生教育的評估模式與評估方法上也要加強理論研究，探索適合我國研究生教育評估機構的評估模式與方法。

5.加強研究生教育評估結束后的監督機制

國外非常重視評估結束后的監督與反饋，其經驗表明，開展后續評估，既可以改進和完善研究生教育評估機構的評估工作，又可以督促被評估單位切實按照要求改進管理質量，因而是保證被評估單位提高研究生培養質量工作落到實處的一種重要機制。所以，我們可以借鑒國外的做法，在評估結束后一定期限內，根據評估報告對反饋到被評估單位的信息進行跟蹤檢查，以確保評估報告中指出的問題得到有效解決。

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