我國技術市場管理中的政府職能

摘 要 我國技術市場的發展已有30多年，取得的成績有目共睹。在技術市場發展過程中，政府起著舉足輕重的引導作用。本文主要從我國技術市場政府管理職能和發達國家對比，分析了我國政府承擔職能時存在的問題，從而提出相應的建議與解決措施。

關鍵詞 技術市場 政府管理 市場失靈 監管體制

中圖分類號：G302文獻標識碼：A

市場和政府是資源配置互替的制度安排，市場的正常運作需要政府的保護與支持。技術市場是國家創新體系以及國家核心競爭力重要性的反映和體現。建立技術市場有利于技術商品質量的提高，技術交易規模的擴大，技術進步和經濟增長。但是，由于技術商品固有的獨特的特征，技術交易中會出現一些“市場失靈”的問題，此時，政府必須發揮作用來彌補“市場失靈”以及完善技術市場，建立高效、成熟的技術市場。

一、政府管理技術市場的主要內容

技術市場的發展，關系到科教興國戰略的實施，關系到我國全面建設小康社會目標的實現。在市場經濟發展的今天，政府在技術市場中的作用顯得尤其重要。主要表現有為技術市場的發展提供必要的基礎設施，指導常設技術交易市場建設、組織技術交易活動。提供技術產品和知識產權保護；規范市場行為，維護交易秩序，營造技術市場的金融環境。

（一）政府管理我國技術市場的主要內容。

政府管理我國技術市場的內容主要包括以下四個方面：

1、技術商品。由于技術商品存在獨有的特點，技術商品的使用價值和價格取決于其本身質量的高低和用戶使用的物質條件、管理水平、操作水平的高低，這使得技術商品的檢驗、鑒定、價格的制定具有一定的復雜性。我國對技術商品的管理主要集中在技術成果的鑒定和技術商品的價格兩方面。因此，政府開展技術商品交易，必須加強技術商品的公證、仲裁等配套工作。

2、技術市場主體。技術市場的主體主要是技術商品的供給方、需求方和中介方。技術市場的供給方主要有機關法人，科研機構，高等院校，企業法人等。需求方主要有內資企業，個體經營，港澳臺商投資企業等。技術中介是指以知識、技術、經驗和信息為另一方與第三方訂立技術合同進行聯系、介紹、組織工業化開發、并為履行合同提供服務的中介方。其中，技術中介是連接技術買賣雙方的橋梁和紐帶。

3、技術合同管理。技術合同，是當事人就技術開發、轉讓、咨詢或者服務訂立的確立相互之間權利和義務的合同。我國的技術合同分為技術開發合同，技術轉讓合同，技術咨詢合同，技術服務合同。我國政府主要是管理技術合同相關的法律保障、規范和管理等方面。

4、科技成果轉化和應用，以促進科技成果轉化為現實生產力。我國通常說的科技成果轉化僅指技術成果的轉化，即將具有創新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，使新產品增加，工藝改進，效益提高，最終經濟得到進步。

技術市場發展已經成為衡量一個國家經濟發展狀況的主要指標之一。目前我國技術市場發展還不夠成熟，政府對我國技術市場的管理在不斷的完善。首先，政府建設技術市場的制度基礎設施，為技術交易營造良好的外部環境。其次，政府逐步建立技術市場法律保障體系，運用政策和法律加強知識產權保護，規范技術交易行為。通過金融政策，財政政策，稅收政策促進技術交易，推動技術市場交易，創造更多的利潤。再次，政府培育常設的技術交易場所的建設，為技術交易構筑高效、安全的交易平臺。最后，政府為技術轉讓創了條件，技術產權界定和保護工作文件是政府在技術交易中發揮作用的基本職能。

（二）發達國家政府對技術市場的管理。

發達國家政府主要是通過法律與制度來管理技術市場的，對技術交易者起到約束的作用，但具體的技術交易則由技術供給方、技術需求方和技術中介機構之間圍繞技術市場自行完成，政府并沒有直接參與技術市場交易。同時發達國家政府管理技術市場時，在稅收政策，金融政策等方面都有有利于本國發展的優惠政策。比如日本政府對研發機構及其他技術供應方的扶持包括直接資助與間接資助，直接資助包括研發委托合同方式，政府機關供應和長期低息貸款；間接資助則包括交付補助金，稅制優惠和保險金負擔方式。美國也有類似制度，例如聯邦政府要求企業在進行技術合作時優先考慮國內企業，然后再考慮國外企業，在同等條件下，國內企業有優先權。具體的情況如表1所示：

表1 發達國家技術市場政府管理作用表現

數據來源：其中RD經費(億美元）來自中國科技統計網，政府資金/RD經費（%）來自《中國科技統計年鑒2009》

二、政府在我國技術市場管理中存在的問題

我國技術市場形成于1978年，市場化運作還處于探索階段，因此，技術市場是在政府扶植和引導下發展起來的，屬于政府主導型市場。隨著社會的不斷發展，技術市場逐步的規范化，初步形成了結構合理、運行有序的技術市場管理體系，并取得了不小的成績。但是，隨著社會主義市場經濟體系的逐步建立，政府主導型技術市場的局限性顯現出來，政府越位、錯位、缺位現象廣泛存在，不能完全適應新形勢的發展與要求，政府對我國技術市場的管理也逐漸暴露出一些問題，主要有以下幾個方面：

（一）政府制定的法律法規體系不健全。

目前關于技術市場相關的法律法規框架雖已初步建立，全國各地的地方性法規基本形成。然而就我國來講，缺乏針對規范技術市場主體、客體和交易行為以及保障和促進技術市場發展的專門法律、法規性文件，使得技術市場的法制環境建設在國家層面上缺位，導致全國各地的技術市場監管不統一、交易行為不規范、政策落實不到位等限制技術市場發展問題的存在。在制訂國家技術轉移促進條例，明確技術轉移中各主體的定位與功能，規范技術轉移行為，技術交易規則、技術交易服務標準、重大技術轉移項目的審查等方面的規章制度還比較欠缺。現行法律依據下的技術商品和技術中介機構、信息服務機構的市場準入制度等方面的法律還不夠完善。

（二）政府投入資金不足。

我國財政科技撥款逐年增長，從1985 年的102.6 億元提高到2006 年的1688.5 億元，對技術市場交易規模起到一定促進作用。但是與發達國家相比，我國財政科技投入仍然不足。一方面，RD 經費投入遠低于發達國家，2008年我國RD經費投入僅占GDP的1.47%。其中政府投入資金也相對較少，2007年政府投入資金占RD 經費投入的24.6%。另一方面，經費投入結構不合理，基礎研究投入不足，2007年基礎研究投入占RD 經費投入的4.7% 。

（三）稅收優惠政策不合理。

過去10多年國家對技術交易的稅收優惠和鼓勵政策，極大地調動了廣大科技人員的積極性，促進了技術市場的發展。目前，我國初步形成了以所得稅為主，增值稅、營業稅并重的技術市場稅收政策體系，但是技術市場稅收優惠政策有收縮的趨勢，主要表現在幾個方面：第一，用以獎勵技術研究、開發、咨詢和服務人員的獎酬金不允許列入成本。第二，為技術成果轉化做出貢獻的個人所獲得的獎酬金被視為薪金所得，與工資合并計算交納個人所得稅。同時還表現在對促進技術成果轉化的支持不夠；稅收優惠方式單一，以直接優惠為主；忽視產業優惠政策。

（四）監管體制不完善。

目前技術交易的監管主要由地方政府來完成，而各地政府的具體規定不盡相同。在這種情況下，技術交易雙方的利益就很難得到保障，如果在技術交易過程中發生合同條款缺陷或違約等情況，就很難追究責任人，這就造成了技術交易方在進行交易時存在許多不規范的行為，同時面臨著除技術交易本身特征所導致的其他不確定性風險。監管措施的不規范、不統一，相關立法的不完善，使技術交易方對技術交易存在很多的顧慮。如：技術市場中的假冒偽劣，技術交易中的侵權行為，技術合同登記統計中的浮夸騙稅，技術價值評估中的弄虛作假等時有發生。

三、完善政府在我國技術市場管理中的職能

由于我國技術市場正在形成和發展，在很多方面還不夠成熟。政府在管理我國技術市場時出現的問題我們要給予足夠的重視，完善政府對我國技術市場的作用。有以下幾個方面建議：

（一）不斷推進技術市場法律和政策環境建設。

建立完善的技術市場相關法律保護制度是技術市場得以健康發展與繁榮的重要前提，是技術市場高效、有序運行的保障。政府應加快制定關于技術市場的法律法規文件，形成系統配套的技術市場法律、法規體系，使技術市場建設和發展有法可依。同時進一步加大對科技創新和科技成果向現實生產力轉化的激勵力度，尤其是對技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務、計算機軟件開發以及自主知識產權成果的轉化等方面。充分發揮政府宏觀調控、激勵和保障機制的作用，建立公平、公開、等價的交易原則。

（二）強化對技術市場的監督和管理。

在解決由信息不對稱所導致的市場失靈過程中，主要是由政府來彌補市場失靈的缺陷，充分發揮政府的職能，完善政府監管體系，加強政府監管力度，從而抵消由技術產品質量不確定性所帶來的影響。總的來說要實行市場準入制，加快建立信用評級制度，建立市場聲譽約束機制，完善技術合同登記制度，推動技術市場健康有序發展。明確技術市場監管部門職責，建立監管制度，完善監管手段與條件，技術市場管理部門應與工商、稅務、技術監督等有關多部門建立協調聯系機制，明確各自的分工與職能，加強協同配合。

（三）加大政府投入資金。

現在國家對RD 的投入在總量上已經處于一個比較合理的水平，這是一個通過橫向比較所得出的結論 。但是和發達國家相比較，我國政府投入資金有待于繼續增加，使技術交易在中試階段合理發展，把成熟性能高的技術商品提供給企業，增強企業購買技術的積極性，拉動技術市場需求的動力。而且，基礎研究投入資金明顯偏低，我們要調整我國基礎研究，應用研究，試驗發展資金投入的比例，加大基礎研究資金的投入。從而何優化投資結構，提高科研效率，達到國家投入資金的最佳配置和使用。

（四）完善財政優惠制度。

我們應借鑒發達國家的經驗，在技術市場發展中應采取優惠的財政、金融、稅收政策來扶持技術市場發展，還應加大政策上的優惠力度，不但要鼓勵技術供給方，也要鼓勵技術需求方，營造良好的技術市場發展環境。比如，對于一些剛起步的，規模小的企業，給予適當免稅或減稅的稅收制度；降低科技成果轉讓所得稅，鼓勵科技開發和成果轉讓；降低生產型增值稅，降低企業負擔；制定一些合理的特殊的稅收優惠制度，扶持技術創新、促進科技成果轉化優惠政策的連續性和穩定性。

（五）加強技術中介機構建設。

政府要積極搞好技術中介機構建設，鼓勵建立多種形式共存的技術中介機構，打破技術中介服務機構的行業壟斷，倡導技術中介機構組織結構的多元化。各級科技行政部門應完善運行機制，強化考核管理著手，加強對技術中介機構建設工作的領導。同時還要全面提升技術中介服務機構的服務功能，大力提高技術中介服務質量。通過市場化手段，引入和探索多種技術產權交易的服務形式和方法，促進技術資本化的進程，提高技術合同成交率，擴大高新技術轉化的投融資渠道。

（六）注重科技成果轉化。

技術市場還不是完全競爭條件下的技術市場，政府部門要利用把握的大量各類信息資源，使技術商品的供給方與需求方相聯系。改變科研院所、高等院校等游離于經濟建設主戰場之外，研究開發的科技成果是為經濟建設為導向，提供的不僅是“實驗型”和“技術型”的成果，而更多的是企業真正需要的生產型和市場型的技術商品。促進技術成果的商品的轉化率，提高技術商品的“含金量”，使技術商品的有效供給充足，技術商品的供給滿足各類企業的真正需求。

總之，我國技術市場還處于發展階段，針對市場發育的不成熟，政府既應該用法規和政策對技術市場進行適度的干預，發揮其自身的優勢功能，又應該避免對技術進行不必要的干預，減少由于過度干預造成的損失。這就需要政府在技術市場中定好自己的角色，恰當地運用自己的職能，使我國技術市場早日與國際接軌。□

（作者：中國地質大學（北京）人文經管學院在校碩士研究生，研究方向：行政管理）

注釋：

數據來源.中國科技統計年鑒 2009.

李寧.淺議我國RD經費投入：總量、結構與效率.民主與科學，2009（06）.

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