論情事變更原則的構成要件

摘 要 情勢變更須發生在合同成立并生效后方可有情勢變更原則的適用。情勢變更問題涉及到合同的實質公平問題。如果合同雙方當事人之間，一方預見而另一方沒有預見，則應區分善意與惡意等不同情況，對善意的沒有預見的當事人應允許其主張情勢變更。考察情勢變更是否給當事人帶來顯失公平的后果，就成為適用情勢變更原則的核心要件。

關鍵詞 情事變更 顯失公平

中圖分類號：D913 文獻標識碼：A

情勢變更原則就是指合同在成立生效后履行屆滿前，非因當事人雙方的過錯而發生不可預見的客觀情況變化，致使合同不能履行或如果履行會顯失公平，因而允許當事人請求人民法院或仲裁機構變更或解除合同，并免除當事人不履行合同責任的一項法律制度。

情勢變更原則的初衷在于維護社會的實質正義，適用情勢變更原則將使法律凌駕于合同當事人的自主意識之上，以達到防止合同當事人因締約時所無法預料且無法控制的社會變故，而獲取不當利益或遭受意外損失。情勢變更的適用是人為的主動介入和干預合同關系，因此，對情勢變更原則的適用需滿足以下嚴格的條件。

一、必須有情勢變更的客觀存在

這種客觀事實的出現和存在是適用情勢變更原則的前提。此種事實是指合同訂立時作為該合同賴以成立的基礎的客觀情況發生了異常變動。它包括政治、經濟、法律和商業上的各種事態。該變動既可以是交易或經濟情況的變化，也可以是非經濟事實的變化。如發生了不可抗力或意外事件，國家經濟政策進行重大調整，戰爭引發嚴重的通貨膨脹、貨幣嚴重貶值、價格大幅度上漲等。在實踐中判斷情勢是否發生變更，應以是否導致合同基礎喪失，是否使合同目的落空，是否造成對價關系障礙等因素為具體標準。

二、情勢變更必須發生在合同成立并生效后履行屆滿前

這項原則確立的目的在于對合同關系建立基礎發生異變而給合同當事人造成的不公平處境予以法律救濟。如果情勢變更的事實在訂約以前發生，則合同是在已發生變化了的客觀情況的基礎上訂立的，無適用情勢變更原則的必要。如果在訂約時已發生情勢變更，受不利影響的當事人仍以變化前的客觀情況為基礎訂約，則表明其自愿承擔風險與不利后果，對其沒有必要加以保護。此時若受不利影響的當事人確實不知已發生的情勢變更，則可依重大誤解制度加以解決。如果在合同履行完畢以后發生情勢變更，則因合同關系己不存在，對雙方的利益不產生任何影響，也就沒有必要適用情勢變更原則。但是，如果債務人遲延履行債務，并在遲延期內發生情勢變更，從制裁違約債務人的角度出發，應不許其以情勢變更原則主張免責。張，為盡快穩定法律關系，只要當事人如約履行合同并致其效力消滅，也不應再允許情勢變更原則的適用。

很多學者認為，情勢變更應發生在合同成立后至合同關系消滅前，筆者認為此觀點值得商榷。依照我國《合同法》的規定，原則上合同依法成立即生效。但有一些合同則不同，一類是依法律、法規須經批準、登記才生效的合同，一類是當事人附條件和期限的合同，只有條件成立或期限屆至才生效。即合同成立卻不必然生效，由成立到生效有一段時間的間隔。合同雖然成立，但尚未生效，自無履行內容而言，情勢變更則既然是合同履行的一項基本原則，那么沒有履行內容就沒有了適用該原則的前提。因此合同訂立之后生效之前發生了情勢變更，或者在合同生效之前變更的情勢已恢復原狀，因這期間無履行內容，所以不必考慮是否適用情勢變更原則。如果發生在合同訂立后、生效前的情勢變更延續到了合同生效之后，則應有情勢變更原則的適用，但此時適用情勢變更原則與情勢變更發生在合同生效前并無關系，其效果與合同生效后才發生情勢變更的情形一樣。所以情勢變更須發生在合同成立并生效后方可有情勢變更原則的適用。

三、情勢變更的發生不可歸責于雙方當事人

不可歸責于雙方當事人是指當事人對情勢的變更無法預見和控制，雙方當事人對于情勢變更事實的出現在主觀上沒有過錯。如國家經濟政策的調整、全球性或區域性的經濟危機或金融動蕩等。如果情勢變更是由當事人主觀過錯所致，有過錯的一方應承擔因不履行合同對另一方造成的損失。如合同當事人履行遲延或受領遲延，其后發生物價暴漲或暴跌，從而導致合同對價關系遭到破壞，那么過錯方不能以情勢變更原則進行抗辯。

四、情勢變更具有不可預見性

如果當事人在締約時能夠預見或應當預見合同不能履行而仍然訂立合同，則無權主張適用情勢變更條款。但對于某些發生機率很低的情況，如飛機失事等，盡管當事人締約時會預見到這些情況可能發生，仍應作為情勢變更對待。如果合同雙方當事人之間，一方預見而另一方沒有預見，則應區分善意與惡意等不同情況，對善意的沒有預見的當事人應允許其主張情勢變更。

五、因情勢變更使履行合同顯失公平

情勢變更問題涉及到合同的實質公平問題。故考察情勢變更是否給當事人帶來顯失公平的后果，就成為適用情勢變更原則的核心要件。在情事變更發生后，如果仍按原合同履行，對當事人顯為不利，這是情事變更原則存在并適用的重要前提。如果原合同的履行并不顯著不利于當事人，那么適用情事變更原則就沒有積極的意義。如果合同成立并生效后履行終止前發生情勢變更，當事人確不知情或者知情而未注意，也不合于情事變更原則的本意。在理解顯失公平時應當注意三點：其一，顯失公平的出現必須是因情勢變更產生的，而不是因其它原因造成的。其二，合同履行顯失公平是指雙方當事人利益嚴重失衡，表現為履行過于艱難或必須付出高昂的代價。如果情勢變更對雙方當事人之間的利益關系影響輕微，則不應主張適用。其三，決定公平與否的時間應以債務人履行債務的時間為準，而不能以其它任何時間為標準。

（作者單位：北京美日保險代理有限公司）

參考文獻：

[1]王利明、崔建遠.合同法新論#8226;總論.中國政法大學出版社，1996年版.

[2]韓世遠.情事變更原則研究.中外法學.2000年第4期.