監理工程師如何進行施工合同管理

摘要:文章介紹了在施工合同管理中，當出現的工程變更、工程索賠、合同爭議、工程驗收時監理工程師的處理方法。

關鍵詞:監理工程師施工合同管理

1、引言

工程施工承包合同是業主和施工承包方之間為完成一定的工程建設任務而簽訂的契約。作為監理工程師在施工合同的管理中，其所有監理活動都必須圍繞施工合同這個中心任務展開工作，通過對施工合同的科學管理，以便使工程變更、工程索賠、合同爭議與工程驗收四個方面的工作更加規范有序，其作用非常重要。

工程施工合同管理主要是指監理方受業主委托對工程施工承包合同的管理，監理工程師以業主和承包方雙方依法簽訂的合同為依據，以保證工程質量，并用較低的工程成本按期完成項目為目的，以公平合理地處理雙方的權利和責任為準則，對工程項目進行管理，是施工合同管理的基本內容。因此，從某種意義上說，監理工程師就是對施工合同行為的監督管理。

實踐中，有的同志認為，維護了業主利益，就會損害承包人的利益，這樣似乎有違監理工程師的執業公正性，因而在監理工作中縮手縮腳，其實，執業公正性與維護業主利益并不矛盾。施工合同當事人雙方最大、最根本的利益是按照合同約定完成商品交換。嚴格履行合同就是維護了業主的利益，就是體現了執業公正性。

2、監理工程師對于工程變更的處理

2.1工程變更的含義

工程變更是指構成施工合同文件的任何組成部分的變更。包括設計變更、施工次序變更、施工時間變更、工程數量的變更、技術規范的變更、合同條件的修改。實質上，工程變更是對施工合同文件的修正、補充和完善。

2.2工程變更的處理

由于施工中的不確定因素和設計文件中固有的錯、撞、碰、漏，工程設計變更在所難免。設計變更通常由發包人、承包人和工程師三方提出。監理工程師對設計變更的管理首先要注意完善申報、審查程序。根據施工合同通用條款第29條和《監理規范》第6，2，1條之規定，無論是發包人還是承包人提出的設計變更，均在監理工程師審查同意后，才有發包人向原設計單位申請設計變更文件。在申請設計變更時，一要注意工作方式，尊重設計者。提出的問題要有根據、符合規范。要心平氣和地與設計者溝通，千萬不要文人相輕，把關系搞僵。二要注意變更通知發出后，要及時在合同規定的時間內審核承包人提交的工程計量申報表。對變更項目計量，確定最后變更工程量、單價、總價。

在工程項目的實施過程中，經常遇到來自業主方對項目要求的修改，設計方面由于業主要求的變化或現場施工環境、施工技術的要求而產生的設計變更等。由于多方面變更，經常出現工程量變化，施工進度變化。這些變化，一方面是由于主觀原因產生，如勘察設計工作粗糙，以致在施工過程中發現許多招標文件中沒有考慮或估算不準確的工作量，因而不得不改變施工項目或增減工程量;另一方面是由于客觀原因造成，如發生不可預見的事故、自然或社會原因引起的停工和工期拖延等，多使工程變更不可避免。因此，作為監理人員要認真對待工程變更。

2.3工程變更的估價

承包方在工程變更確認后，提出變更工程價款的報告，經監理工程師確認后調整合同價款。

2.3.1合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格計算變更合同價款。還應注意:當某單項工程涉及的累計款額超過合同價格的2%，同時在該單項工程下實施的實際工程量超出或少于原工程量清單中工程量的25%及以上時，應基于實際發生的工程量對原工程單價作出調整。一般來講，工程量減少—單價提高;工程量增加—單價降低。

2.3.2合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款。例如工程量清單中已有橋梁明挖基礎深度1.5m、2m和2.5m的價格，而要決定挖深3m時的價格，就可以按前面的價格以線性比例來決定。

2.3.3合同中沒有使用或類似于變更工程的價格，由承包方提出適用的變更價格，經工程師確認后執行。

2.4監理工程師對工程變更審查的原則

(1)變更后的工程不能降低使用標準

(2)變更項目在技術上必須可行，同時還必須可靠

(3)變更后的工程費用要合理

(4)變更后的施工工藝不宜復雜

3、監理工程師對于工程索賠的處理

3.1工程索賠的意義

長期以來，我國受計劃經濟影響，合同當事人索賠意識淡薄，有的業主很反感索賠，有的承包人不會索賠，工程索賠行為很少存在。部分監理工程師對索賠處理的原則、方法、技巧還比較生疏。

隨著《建筑法》、《合同法》等法律法規的頒布實施，以及我國加人WTO，使我國建筑施工索賠管理，納人了法制化軌道。監理工程師應克服只注重工程質量、進度控制，忽視施工索賠管理的現象，把施工索賠當作一項重要的工作來抓，提高對施工索賠管理重要性的認識，加強施工索賠管理知識的學習與實踐，努力搞好施工索賠管理工作。

3.2工程索賠的處理原則

3.2.1公正原則

遇索賠事件時，監理工程師應以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上以合同為依據審查索賠要求的合理性、索賠價款的正確性。另外，業主、承包商也只有以合同為依據提出索賠時，才容易索賠成功。

3.2.2協商一致原則

監理工程師在處理和解決索賠問題時應及時地與業主和承包方溝通，保持經常性的聯系。在做出決定，特別是調整價格、決定工期和費用補償，做調解決定時，應充分與合同雙方協商，最好達成一致，取得共識，這是避免索賠爭執的最有效的辦法。

3.2.3及時、合理處理索賠

如承包方的合理索賠要求長時間得不到解決，積累下來可能會影響其資金周轉，從而影響工程進度。此外，索賠初期可能只是普通的信件來往的單項索賠，拖到后期綜合索賠，將使索賠問題復雜化(如涉及利息、預期利潤補償、工程結算及責任的劃分、質量的處理等)，大大增加處理索賠的難度。

3.2.4重視資料的積累

積累一切可能涉及索賠論證的資料，技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時應建立嚴密的工程日志，建立業務往來文件編號檔案等制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。

3.2.5加強索賠的前瞻性，有效避免過多的索賠事件的發生

監理工程師應對可能引起的索賠有所預測，及時采取補救措施，避免過多索賠事件的發生。

3.3工程索賠的處理程序(見圖1所示)

4、監理工程師對于合同爭議的處理

由于業主和施工承包方站在各自的立場上，對合同條款理解的角度不同，以及合同條款不夠嚴謹和設定的條件發生變化。此時作為第三方的監理工程師的職責是盡快化解分歧，不使這些分歧久拖不決以致影響合同正常履行。為了正確處理合同爭議，監理工程師必須做好以下工作。一要注意平時與業主和施工承包方建立良好的工作關系，在他們雙方發生合同爭議時，能在一個平和的氣氛中接受和平調解。二要了解分歧產生的具體原因，弄清是非曲直，做到心中有數對癥下藥。三要公平公正，是業主的原因不偏袒，是承包方的原因不姑息。四要注意工作方法，訂立合同時不怕傷和氣，而履行合同時就怕傷和氣，要防止事態擴大，致使雙方無路可退，一時不能解決的不妨先放一放，冷處理。五是調解結束要及時形成文字，諸如會談紀要、補充協議等。

在合同實施過程中，如果業主和施工承包方中的任何一方沒有執行合同的一般義務和責任。則當發生違約事件時，若是施工承包單位違約，監理工程師應及時的向施工承包單位提出書面警告，并限期改正。若是業主違約，施工承包單位應及時的向監理工程師發出通知要求，而業主仍不采取措施糾正其違約行為，施工承包單位有權降低施工速度或停工，所造成的損失由業主承擔。

因合同雙方所處經濟利益不同，在合同的實施過程中不可避免的要發生爭議。爭議提出是合同雙方的一方對監理工程師的意見、指示、決定持有異議時，又未能在監理工程師的協調下取得一致意見，而形成爭議。合同雙方中任一方均可書面向評審組提請爭議評審，對評審意見有異議時，可向仲裁機構提交請求裁定書。具體為作為第三方的監理應按以下程序解決:一是監理工程師主動協調解決;對達不成一致時請第三方調解解決;對調解不成的，則需通過仲裁或訴訟最終解決。因此監理工程師在專用條款中應與雙方明確約定共同接受的調解人，以及最終解決合同應采取的方式，根據索賠的依據，嚴格按照施工合同的約定，公正地判明責任方。

5、監理工程師對于工程驗收的處理

工程驗收是確認履行合同規定的重要工作，是監理工程師質量控制，進度控制、投資控制最重要的環節。工程驗收分為分項(工序)工程驗收、分部(中間)工程驗收、單位(竣工)工程驗收。監理工程師在工程驗收工作中，一要注意承包人超出合同約定而增加的工程量不能“實事求是”地驗收。除非業主同意，否則，會給承包方留下要求增加工程計量的憑證。二是要注意驗收工作不完全是監理工程師和承包方之間的行為，還要通知有關方面派員參加。對基礎、主體等分部工程驗收要有勘察、設計、質量監督和與之有關的分包單位參加，還要有規劃、消防、環保等部門參加。因此，監理工程師應積極做好以下二方面的工作。

5.1工程質量檢驗制度

檢查和簽署對隱蔽工程、關鍵工序、分部分項工程的質量認定意見，參加單位工程的預驗收(中間交接驗收)，提出“初驗報告”，參加工程的竣工驗收，提供“質量評估報告”。總監理工程師在預驗收時，有權要求施工單位對質量未達到施工合同規定等級的部位進行整改、返工，并對整改情況進行檢查確認。總監理工程師的驗收報告、中間交接證明或對施工單位報審的“工程報驗單”的簽認，作為業主撥付工程價款的原始憑證。

5.2工程竣工驗收制度

監理工程師應督促、檢查施工單位及時整理竣工文件和驗收資料，受理單位工程竣工驗收報告，提出監理意見。根據施工單位的竣工報告，提出工程質量檢驗報告。負責工程初驗，并參加業主組織的竣工交接驗收工作，審查工程初驗報告，提出監理意見。同時竣工驗收時應具備以下三方面條件。

(1)竣工驗收的依據是批準的設計文件(包括變更設計)，設計、施工有關規范，工程質量驗收標準以及合同及協議文件等。

(2)施工單位按規定編寫和提出驗收交接文件是申請竣工驗收的必要條件，竣工文件不齊全、不正確清晰，不能驗收交接。

(3)施工單位應在驗收前將編好的全部竣工文件及繪制的竣工圖，提供監理站一份，審查確認完整后，報建設單位，其余分發有關接管、使用單位保管。

綜上所述，監理工程師在合同管理時，必須以合同約定為依據，以業主滿意為準則，以不損害承包人合同權益為前提，在授權的范圍內代表業主行使監督檢查權力，并根據合同條件的變化，實事求是公平公正地處理合同事件，從而較好的實現三大目標控制。推進建設領域的改革，提高建設工程的產品質量和管理水平，避免經濟違法犯罪現象的發生。