借鑒:西方國(guó)家 創(chuàng)新政策的成與敗

　　國(guó)家要成功，要?jiǎng)?chuàng)新，最重要的是要培養(yǎng)創(chuàng)新人才，人才第一。那么怎么培養(yǎng)創(chuàng)新人才？顯然首先國(guó)家要投入。第二次世界大戰(zhàn)后，美國(guó)的科技起飛，開始引領(lǐng)世界。這一時(shí)期美國(guó)歷史上有幾個(gè)非常重要的里程碑時(shí)間。
　　第一個(gè)就是第二次世界大戰(zhàn)后他們有很多年輕的軍人歸來，那么怎么樣解決他們就業(yè)的問題？美國(guó)當(dāng)時(shí)用了一個(gè)非常有創(chuàng)見性的方法，就是把這些年輕的退伍軍人送到大學(xué)里，國(guó)家出很多錢用于這些人的教育。7年撥款150億美元，800萬人受益，包括230萬人進(jìn)入大學(xué)。這樣一來，大學(xué)的設(shè)施和師資改進(jìn)了，同時(shí)還培養(yǎng)了一大批人才，并給美國(guó)大學(xué)帶來了深刻的變革。第二件事是，當(dāng)1958年蘇聯(lián)發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星的時(shí)候，這把美國(guó)人的神經(jīng)都給調(diào)起來了。這時(shí)，肯尼迪總統(tǒng)提出了國(guó)家最好的防衛(wèi)方式就是要做好教育，培養(yǎng)創(chuàng)新人才。有了創(chuàng)新的人才，經(jīng)濟(jì)才會(huì)上去，各方面的力量也就會(huì)加強(qiáng)。1958年，美國(guó)通過《國(guó)防教育法》強(qiáng)化科學(xué)、數(shù)學(xué)、外語教育。1965年，美國(guó)又通過《中小學(xué)教育法》，推動(dòng)對(duì)貧困人群及少數(shù)民族的教育。政府的這些措施大大推動(dòng)了教育和科研的發(fā)展。
　　我們?cè)賮砜匆幌聡?guó)家對(duì)科研和教育的投入。以2004年為例，美國(guó)政府對(duì)科技的投入是577億美元，這不包括民間的投入。2004年美國(guó)的國(guó)防預(yù)算是4170億美元。這一年美國(guó)在伊拉克和阿富汗兩面開戰(zhàn)，但即使在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期政府還是對(duì)科研不斷投入。同時(shí)美國(guó)對(duì)教育的投入大約占國(guó)民生產(chǎn)總值的7%到8%。美國(guó)一直認(rèn)為創(chuàng)新是推動(dòng)社會(huì)前進(jìn)的動(dòng)力，是國(guó)力的根本所在，為創(chuàng)新投資教育和科研是美國(guó)的基本國(guó)策。
　　現(xiàn)在中國(guó)，雖然認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新的重要性，也支持教育和科研，但這需要拿出大量錢來進(jìn)一步投入。雖然中國(guó)的教育和科研經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)很快，但是這個(gè)比例還不夠。過去10多年因經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展使政府財(cái)政有了巨大盈余。這些錢該怎么用？近年來國(guó)家將數(shù)百億美元投入美國(guó)股票市場(chǎng)。如果問經(jīng)濟(jì)學(xué)家，為了保值這沒錯(cuò)。但應(yīng)該問一下政府稅收的目的是什么？是增強(qiáng)國(guó)力、造福于民。如果創(chuàng)新是社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力，是未來保持競(jìng)爭(zhēng)力的根本，是基本國(guó)策，那么也應(yīng)該問政治家、教育家、社會(huì)賢達(dá)怎樣用這些錢。我想答案將會(huì)是下大決心將錢用于培養(yǎng)創(chuàng)新人才和支持創(chuàng)新研究。
　　第一次世界大戰(zhàn)前，美國(guó)的情況和現(xiàn)在中國(guó)類似。當(dāng)時(shí)美國(guó)經(jīng)濟(jì)有了很大的發(fā)展，但科研、創(chuàng)新、教育則還遠(yuǎn)不如歐洲列強(qiáng)，成千上萬的年輕人到德國(guó)和其他歐洲國(guó)家學(xué)習(xí)。這時(shí)一批有識(shí)之士立志要在美國(guó)本土培養(yǎng)一流人才，他們創(chuàng)建了霍普金斯大學(xué)，招回了最出色的留學(xué)生任教，堅(jiān)持用最高的標(biāo)準(zhǔn)培養(yǎng)創(chuàng)新人才。霍普金斯大學(xué)不但培養(yǎng)了一大批世界一流的創(chuàng)新人才，而迫使哈佛、耶魯、賓夕法尼亞等大學(xué)接受新的模式，進(jìn)行招生和教育改革。如果能在中國(guó)辦一所世界一流大學(xué)，并促進(jìn)北大、清華、復(fù)旦等大學(xué)進(jìn)行改革，從而在中國(guó)大量地培養(yǎng)一流創(chuàng)新人才，將中國(guó)人的聰明才智釋放出來，那將了不得！將造福中國(guó)、造福全人類！
　　我們來看看美國(guó)民間對(duì)創(chuàng)新和教育的支持。范德比爾特、卡內(nèi)基、洛克菲勒、福特、特納、比爾·蓋茨，這些著名的企業(yè)家都有一個(gè)非常大的特點(diǎn)，就是當(dāng)他們成功的時(shí)候，都認(rèn)識(shí)到成功是源自科技的創(chuàng)新，接下來他們就把錢捐出來進(jìn)一步推動(dòng)教育，培養(yǎng)創(chuàng)新人才。蓋茨基本上把所有的錢都捐出來從事健康和生物醫(yī)療科研。為什么蓋茨捐錢支持生物醫(yī)療研究而不是支持研究軟件，因?yàn)樯锟萍际窍乱徊ǖ目萍几锩?br/>　　大家如果看看美國(guó)2004年的國(guó)家財(cái)政預(yù)算就會(huì)發(fā)現(xiàn)，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）是資助生物醫(yī)學(xué)的，國(guó)家科學(xué)基金（NSF）主要資助項(xiàng)目是生物，農(nóng)業(yè)部也是，因此生物醫(yī)學(xué)在美國(guó)目前的科學(xué)資助項(xiàng)目中占了很大一部分。美國(guó)在克林頓主政的時(shí)候，5年把宇航局（NASA）的錢減掉一半，然后把NIH的預(yù)算加倍。為什么？因?yàn)樗麄兛吹缴锟萍紩?huì)引領(lǐng)下一波的科技革命，而美國(guó)要占領(lǐng)這個(gè)生物科技革命的前沿。
　　要?jiǎng)?chuàng)新需要有創(chuàng)新人才。要吸引最出色的人才。不管他們的宗教信仰，不管他們的其他愛好，我們就是要想辦法吸引人才。美國(guó)的大學(xué)有什么特點(diǎn)？就是從全世界吸引最出色的人才。哈佛大學(xué)統(tǒng)計(jì)過，它的70%的教師都出生于國(guó)外。中國(guó)要成為世界上一個(gè)強(qiáng)國(guó)，就一定要有辦法吸引人才，容忍不同的文化背景、不同的見解、不同的思想。這樣的人放在一起才能夠產(chǎn)生思想的火花，才能夠產(chǎn)生新思想，才能夠有新的想法出現(xiàn)。北京大學(xué)要吸引的不只是本校培養(yǎng)的人，因?yàn)橐潜本┐髮W(xué)里面完全是本校培養(yǎng)的人，那么新思想出現(xiàn)的機(jī)會(huì)就少。
　　關(guān)于研究經(jīng)費(fèi)的管理，NIH經(jīng)費(fèi)管理改革最成功的一條就是以科學(xué)家提出研究項(xiàng)目，而不是由政府行為來決定研究項(xiàng)目。看一下歷史上重大的發(fā)現(xiàn)，它們都有非常重要的共同特點(diǎn)。首先，它們往往是在進(jìn)行基礎(chǔ)研究時(shí)意外發(fā)現(xiàn)的。第二，它們都是研究人員通過他們各自的方式在科研中獲得。沒有任何一項(xiàng)重大發(fā)現(xiàn)是通過政府官員的規(guī)劃按計(jì)劃發(fā)現(xiàn)的。政府官員只知道這個(gè)大領(lǐng)域我們要資助，但是具體的研究項(xiàng)目和課題，是不可以規(guī)劃和主導(dǎo)的。
　　再說大學(xué)的科研和教育。對(duì)于大學(xué)的宗旨，美國(guó)和中國(guó)的大學(xué)校長(zhǎng)在耶魯大學(xué)討論的時(shí)候有一個(gè)非常明顯的分歧，就是為社會(huì)服務(wù)。中國(guó)大學(xué)的一條宗旨是要為社會(huì)服務(wù)，但美國(guó)大學(xué)的宗旨中沒有這一條。中國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)說如果國(guó)家和社會(huì)需要計(jì)算機(jī)人才，我們來培養(yǎng)。耶魯校長(zhǎng)理查德·萊文說我們也為社會(huì)服務(wù)，但是我們培養(yǎng)人來領(lǐng)導(dǎo)這個(gè)社會(huì)前進(jìn)，而不是社會(huì)需要怎樣的人我們就來培養(yǎng)怎樣的人。這兩者有本質(zhì)區(qū)別，因?yàn)椋F(xiàn)任的政府對(duì)短期效應(yīng)有期望，它有一定的任期，但是大學(xué)培養(yǎng)人影響他的一生，通過培養(yǎng)的人才影響社區(qū)、國(guó)家、世界的長(zhǎng)期發(fā)展，為社會(huì)做出貢獻(xiàn)。大學(xué)的獨(dú)立性對(duì)為社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展培養(yǎng)人才至關(guān)重要。
　　在大學(xué)里參加研究工作是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的最好途徑。在大學(xué)里做研究比在獨(dú)立的研究所里做研究對(duì)培養(yǎng)人才更為有利。在大學(xué)里可以有多種學(xué)科相互作用，一個(gè)獨(dú)立的研究所不可能有多學(xué)科的環(huán)境。
　　中國(guó)雖然現(xiàn)在大學(xué)做研究多了起來，但科研的主力還在科學(xué)院。科學(xué)院的系統(tǒng)是仿效前蘇聯(lián)的模式，實(shí)踐證明前蘇聯(lián)的模式效果很差。即使在歐洲，很多政府的獨(dú)立研究所效果也不理想。法國(guó)巴斯德研究所的所長(zhǎng)來耶魯訪問的時(shí)候，我就問他，你們的研究所和前蘇聯(lián)的模式很像嗎？他說是，他說他們的效果不好，正在改革。那套模式是政府撥款給院長(zhǎng)，院長(zhǎng)分給所長(zhǎng)，然后所長(zhǎng)控制錢分給研究員。資源和權(quán)力掛鉤，效果很差。
　　在美國(guó)政府的獨(dú)立研究所有兩個(gè)非常失敗的例子，一個(gè)就是NIH的院內(nèi)研究所。NIH早期成立的時(shí)候非常成功，也培養(yǎng)了很多人。但是在后期已經(jīng)不行了，為什么？因?yàn)檫@是一個(gè)國(guó)家的行政機(jī)構(gòu)，它所有的資金都是通過國(guó)家機(jī)構(gòu)形式來的，而不是通過競(jìng)爭(zhēng)來決定。有一系列國(guó)家政府所遇到的官僚體制問題都體現(xiàn)出來了，因此效果很差。另外是美國(guó)農(nóng)業(yè)部直接資助和領(lǐng)導(dǎo)的幾個(gè)點(diǎn)，花了許多錢，基本上沒有取得新的成果。像分子生物學(xué)領(lǐng)域的重要的成果，都是在私立大學(xué)里面取得的。為什么？因?yàn)镹IH院內(nèi)研究所是國(guó)家的，即使做得不好國(guó)家還是會(huì)給它錢，因此沒有競(jìng)爭(zhēng)。
　　回過頭來講中國(guó)的教育。現(xiàn)在北京大學(xué)、清華大學(xué)是國(guó)家重點(diǎn)支持的大學(xué)。國(guó)家對(duì)教育的重點(diǎn)投入是對(duì)的，因?yàn)橘Y源有限，不可能同時(shí)支持許多大學(xué)沖世界一流，選擇性地重點(diǎn)推動(dòng)一些大學(xué)也非常正確。但指定每年給北大、清華最多的資金，并不是最好的辦法，因?yàn)榇伺e扼殺競(jìng)爭(zhēng)。沒有競(jìng)爭(zhēng)，錢一定不會(huì)用得很有效率。建立競(jìng)爭(zhēng)制度，將結(jié)果和資助相關(guān)聯(lián)有助于教育改革。英國(guó)的大學(xué)也是公立大學(xué)（只有一所私立大學(xué)），他們的競(jìng)爭(zhēng)和資助制度有許多可借鑒之處。這些大學(xué)每5年通過競(jìng)爭(zhēng)來決定國(guó)家的資助額度。對(duì)評(píng)分獲得A、B、C等級(jí)的教授，國(guó)家將按8 3 1的比率給予學(xué)校資助。評(píng)分獲得D和E等級(jí)的教授，國(guó)家將不給任何資助，獎(jiǎng)懲激勵(lì)用意十分顯著。
　　（摘自高等教育出版社《生命之光》（第一輯） 主編：饒毅 本文作者：許田）