1999年-2010年我國檔案異地備份研究

摘要：近幾年來，檔案異地備份問題成為我國檔案界研究的熱點，形成不少的文獻。對1999年到2010年間我國檔案異地備份建設的研究成果進行統計，并對我國檔案異地備份理論研究狀況和實踐狀況進行分析、歸納和總結，針對近幾年檔案異地備份建設研究的狀況提出幾點看法，希望能對深入研究檔案異地備份問題有所啟發。

關鍵詞：文獻；異地備份；綜述

自2008年“汶川大地震”發生后，檔案異地備份問題成為我國檔案界研究的熱點，形成了不少文獻。本文擬在搜集相關研究資料的基礎上，結合檔案異地備份的實踐，對近年來我國檔案異地備份的研究，作一些簡單的梳理和評述，希望能對深入研究檔案異地備份問題有所啟發。

1、我國檔案異地備份研究概況

我國檔案異地備份保存的研究，起于1999年曾少雄在《中國檔案》上發表的《從“9·21臺灣大地震”看城建檔案異地備份》，因此，本文以1999年為統計的起始點，以“主題”為檢索項，以“檔案”、“電子文件”和“異地備份”為詞條，在《中文科技期刊數據庫》(全文版)和清華期刊全文數據庫中，對發表于1999年～2010年期間(截止到2010年9月1日)的論文進行檢索，得到47個檢索結果，去除14篇關于檔案異地備份的通訊報道，其余33篇的年度分布走勢如圖所示：

從圖中可以看出，近年來，對檔案異地備份的研究總體上呈遞增趨勢。2008年“汶川大地震”把檔案異地各份的研究推向一個高潮。2009年10月30日，在傘國檔案館工作會議上，國家檔案局局長楊冬權指出：“國家檔案局提倡和支持省級和副省級城市檔案館自愿結對，互為對方建立檔案備份庫。沒有自己備份庫的省級和副省級城市檔案館，要積極行動落實，這項工作要在2012年底前完成。”再次推動對檔案異地備份的研究與實踐。

2、檔案異地備份研究的主要內容

2.1 檔案異地備份的基礎理論研究

2.1.1 檔案異地備份的定義。“檔案異地備份”并不是一個新名詞，早在20世紀30年代初期，為防止敵人破壞，周總理就提出：“黨中央的所有檔案均搞三套，一套送中央文庫保存，一套送中央特科，一套送共產國際。”

這種思想雖早已有之，但學者們對其進行真正的研究和關注卻是最近幾年。關于其定義的主要觀點有：(1)對重要檔案及電子文件實行異地備份，就是將原始檔案資料數據化后一成不變地復制，并保存在異地；(2)檔案數據異地備份是指為避免檔案遭受火災、地震等不可抗力因素破壞，而采取將數據備份存儲在遠離事故可能發生地的一種安全措施，它是最基礎的容災備份機制，是化解檔案安全潛在威脅的極為有效的措施；(3)異地備份因工作視角和層面的不同有不同的理解。檔案主管部門認為，異地備份應該是遠隔數百或數千公里的兩地備份；檔案館認為，異地備份是在館內不同的庫房、不同的樓宇之間的備份；信息管理人員認為，異地備份就是不同計算機之間的互相備份，或者在線、離線備份；計算機操作人員認為，只要不在一塊硬盤上，或在一塊硬盤上但在不同分區進行備份，也可叫做異地備份。

2.1.2 檔案異地備份工作的必要性研究。檔案信息是國家和社會的寶貴文化財富，確保檔案信息安全，是檔案工作最核心的任務之一。楊冬權局長曾多次強調指出：“檔案安全在檔案工作中處于極端重要的位置，檔案安全‘重于泰山’，是檔案工作的‘生命線’。”

隨著我國檔案數字化進程的不斷加快，檔案數據存量的不斷增加，檔案實體與檔案數據的同地存儲必然帶來極大的風險。再嚴密的安全制度、再穩妥的技術措施，也難以消除不可抗力因素(如地震、火災等)對檔案安全構成的威脅。我國地處全球兩大主要地震帶一一環太平洋地震帶和地中海一喜馬拉雅地震帶的交會部位，地殼構造運動強烈而復雜，地震活動具有頻度高、強度大、震源淺、分布廣和災害重的特點。同時，我國還是世界上遭受氣候變化相關災害最嚴重的國家之一。自然災害的發生頻率高、范圍廣，其中，臺風、暴雨、洪澇等災害造成的人員和財產損失尤其嚴重。另據國家安全部門的報告，我國目前正處于突發公共事件高發時期，而且，隨著城鎮化進程加快，這種形勢還在加劇。此外，發生重大戰爭威脅的可能性(“臺獨”的威脅未得到根本性的解除，“中印領土”之爭，與南海周邊諸國的“領海”之爭)依然存在。2010年，國內自然災害頻發，“玉樹地震”、“舟曲特大泥石流”、“新疆暴雪災害”、“南方暴雨”等嚴重考驗著檔案資源的安全保存。除了上述不可抗的風險外，其他人為因素也成為造成檔案數據災難的風險因子。如我國在數字資源的保管與維護方面經驗不足，特別是管理人員欠缺相關的知識，因而，數字館藏受損的比率不低，數據無法讀出與數據存儲技術過時的問題較為嚴重，時間一長，這類數據將無法挽救。因此，檔案館要想預防和避免在類似的災難中“中招”，就必須未雨綢繆，針對突發性災害的無法預測性和對檔案破壞的不可逆轉性，進行風險意識防范。

2.1.3 檔案異地備份建設方式的研究。張大彤在《從大地震看檔案異地備份基地的建立》一文中，提出了三種檔案異地備份基地的建立方式：(1)檔案館之間相互保存對方的備份檔案；(2)租借現有的其他建筑；(3)在異地專門建造獨立的檔案異地基地。高金昆在《對館藏檔案異地備份的再思考》一文中，歸納了檔案異地備份建設方式，提出了四種觀點：第一種觀點，認為館際相互備份是預防災害的最好辦法；第二種觀點，是建議利用網絡技術建立“異地容災備份系統”；第三種觀點，是采用前館后庫的形式備份，建議利用過去修建的戰備工程、人防工程或后方檔案庫進行備份；第四種觀點，是利用移動存儲技術進行離線或在線備份。劉家真在《影響我國數字信息長期保存的問題與解決方案》一文中，提出，除一些國家專利數據、金融數據、國家基礎數據庫等有條件創建異地數據備份中心外，地方政府的“電子政務災難備份中心”就是更多中小型機構的檔案數據介質異地轉移保存的最佳選擇。劉家真、倪麗娟在《創建我國文獻的檔案數據災備基地的構想》一文中指出，考慮到文獻數據的特殊性，以共建遠端異地災備基地更為合適。其共建的方式有：(1)國家投資，自給自足；(2)有條件的單位自建或共建，其他部門有償共享；(3)同系統內的集資共建；(4)跨系統橫向集資共建；(5)互為備份儲存基地。朱寶鈞在《區域性電子文件中心建設與電子文件異地備份》中提出，由各地檔案行政管理部門牽頭，加強各地間的溝通和協作，建設區域性的電子文件中心，按照規范格式對電子文件進行異地備份是切實可行的一項措施。馮寧等在《文獻影響技術在檔案容災備份中的作用——“5·12大地震”后的思考》一文中提出，可用寄存的方式對檔案進行異地備份，比如，將檔案縮微品寄存在兄弟檔案部門或圖情部門的庫房。

2.2 檔案異地備份的實踐研究。隨著對檔案異地備份理論研究的深入及管理層對檔案異地備份建設的關注，檔案異地備份理論研究逐步延伸至建設實踐。

目前，國內檔案異地備份保存的實踐主要是兩種模式，即建立區域／行業電子文件中心和館際互備。前者開展的年份較早，從2004年開始，主要針對政府和企事業單位的電子文件，通過建立專有網站或是開發應用軟件對重要文件進行集中保存和統一備份。而館際互備則主要從2009年開始，多集中在2010年，在省級和副省級城市檔案館(共14對)之間開展，多為簽署檔案異地備份工作協議，具體工作大多并未展開。

當前，在檔案異地備份實踐中，仍然存在著以下幾個方面的問題：(1)一些檔案館的館際互備并沒有遵循“相距300公里以上，不屬同一江河流域、同一電網、同一地震帶的地方”的原則。如遂寧市和南充市相隔不到100公里，浦東和合肥同屬長江流域和華東電網，焦作和駐馬店同屬華北電網，昆明和貴陽同屬南方電網。(2)地區本位思想，擔心檔案的異地備份保管會造成本館館藏特色檔案的損失。檔案異地備份工作往往都是針對館藏重要檔案開展，在館際互備的過程中，如何保證特色館藏檔案的價值成為制約因素。(3)檔案館與檔案館之間協調機制不健全，不同級別、不同地區以及在多大范圍的檔案館之間進行檔案的異地備份保管，在實際工作中缺乏可操作性。(4)資金問題。(5)維護問題，這是異地備份保存的難點之一，誰來維護，維護責任如何界定。開展館際互備的檔案館之間是否應從公眾的角度進行考慮，管理和開發利用有重要價值的檔案，而這又涉及投入與利益的分配。(6)異地備份技術的選擇。重要館藏檔案數據異地備份的技術有多種實現方式，應該根據具體的應用情況酌情選擇，還要選擇合適的備份方法、備份介質和備份方式。在備份方法上，就有在線備份和本地下載異地備份等選擇，如何抉擇?當選擇了在線備份后，又有備份構架選擇的問題。而本地下載異地備份時，下載備份的數據庫文件、系統文件還是原始數據，等等。備份方式上，是選擇完全備份、增量備份、差量備份、合成完全備份等其中的哪一種。最終，我們還必須面臨選擇備份介質的難題，硬盤、磁帶或光盤等，各有優劣，舍誰取誰。(7)整體規劃問題，地有南北，人有東西，各館互相備份如何分工；其次，對責任認定、人員編制、經費保障、日常管理等方面，也要有具體的規定和可操作的運行機制。(8)異地備份選址問題，檔案保存備份的異地選擇很重要。我國幅員遼闊，提供了異地備份的廣闊場所，同時，無形中也加大了前期工作量。異地備份基地的選址需要通盤考慮人力、物力、財力等多種因素的影響，必要時，需要有關專家依據城市的綜合因素進行評估，制訂切實可行的方案。筆者在此拋磚引玉，希望這一系列的問題，能在今后一段時間內，引起檔案學者及檔案工作人員的廣泛關注。

3、對近幾年檔案異地備份建設研究的幾點看法

3.1 檔案異地備份研究的力度和深度不斷加大。從1999年開始，對檔案異地備份進行研究，雖然相關的論文數量不是很多，但是，對其的研究整體上呈現上升的趨勢。特別是2009年、2010年在把“容災”作為全國檔案工作的目標之一的相關政策引導下，國內對檔案異地備份的研究不斷深入并呈現出多樣化的態勢。可以預計，這一研究點在今后一段時間，仍將成為檔案界研究的熱點問題。

3.2 檔案異地備份建設的理論研究與實踐研究并重。“檔案異地備份”剛剛被引入檔案界幾年，其理論研究的重點主要集中在對檔案異地備份的定義、必要性等方面，對檔案異地備份的實現方式等只是淺顯介紹，并不具有很強的針對性和實踐指導性。隨著對檔案異地備份建設意義和緊迫性理解的加強及一些機構參與建設實踐的展開，研究的針對性和可操作性加強，對檔案異地備份基地建設的方式、異地備份技術、異地備份機制等方面的研究都具有一定的現實指導意義。特別是對一些作為檔案異地備份建設的先行者實踐情況的總結，更能反映出異地備份建設中存在的現實問題，為其他檔案館開展檔案異地備份建設提供參考。

3.3 目前研究中存在的主要問題。(1)對國外關于該領域的研究現狀只是籠統提及，并未對其進行深入研究。“他山之石，可以攻玉”，我們應如何借鑒國外檔案容災的研究成果，建立符合我國檔案工作實際情況的異地備份模式，應成為我們今后研究的一個側重點。(2)該領域研究人員的知識結構層次過于單一。目前，研究的主體主要為檔案界的學者和工作人員，很少涉及其他領域的專業人士。檔案異地備份建設需要檔案工作者、計算機專業技術人員、法律人士、地質及建筑專家等各方面人士的共同參與，才能為檔案數據安全提供更可靠的保障。(3)對哪些檔案數據進行優先異地保存的研究很少。目前，我國對于重要檔案還沒有一個統一的劃分標準，這可能會使一些國家的重要珍貴檔案得不到及時有效的保護。各級檔案部門在實施檔案保護時，應盡快劃分其保護等級，把檔案的安全等級保護作為一種制度確立下來。(4)對于檔案異地備份建設，國家檔案局提倡和支持省級和副省級城市檔案館自愿結對，互為對方建立檔案備份庫。但對于工作如何開展，并沒有國家層面上的規范化建議或標準可以借鑒，各地在進行這項工作的時候，只是按照要求進行，方法各異，沒有統一的標準。(5)國家檔案局雖然明確提出了開展館際互備，即兩個檔案館之間的聯盟，但我們的研究不能僅限于此，可以借鑒國內外圖書館災難聯盟的理念，開展更大范圍的檔案館聯盟，通過建立檔案館聯盟的協同容災機制來開展檔案異地備份建設。

4、總結

針對目前的研究情況，我們既要不斷地完善和豐富已有理論，還要對目前研究中存在的主要問題給予及時關注，使理論研究具有更強的指導性和可行性，以便對檔案異地備份建設的實踐提供現實參考意義，進而為檔案安全保障體系建設注入有力的理論支撐。