明星為非法集資代言將以共犯論處

近年來，重大非法集資刑事案件屢屢發生。據統計，2005年至2010年6月，非法集資類案件超過1萬起，涉案金額1000多億元，每年大約以2000起、集資額200億元的規模快速增加。

最高人民法院辦公廳主任、新聞發言人王少南表示：“非法集資犯罪活動危害市場經濟秩序、損害人民群眾利益、影響社會穩定，屬于典型的涉眾型犯罪，具有極為嚴重的社會危害性。”

2010年11月22日，最高人民法院審判委員會第1502次會議通過《關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》），并自2011年1月4日起施行。這對于依法從嚴打擊非法集資犯罪活動具有重要意義。

亮點一:首次清晰界定非法集資概念

案例一：

“萬里大造林”案

陳相貴于2002年8月成立了遼寧萬里大造林有限公司。自2004年1月起，陳相貴、劉艷英又相繼成立內蒙古萬里大造林有限公司、山東萬里大造林有限公司、內蒙古天地通林業有限公司、中國萬里大造林集團有限公司等系列公司。其中，大造林公司下設99個分公司。

萬里大造林公司號稱用“5年時間投入100億元，在長江以北14個省份造林1500萬畝”。公司在內蒙古以每畝每年2元至30元不等的價格承包（租賃）土地種植幼苗，或直接以較低的價格購買林地，再以每畝林地2660元左右的價格出售給買受人。

陳相貴、劉艷英等人在內蒙古、北京、黑龍江等12個省、自治區、直轄市積極組織、建立、發展傳銷網絡和傳銷團隊，以傳銷方式銷售林地。至2007年8月，陳相貴、劉艷英組織、領導的傳銷團隊共銷售林地43萬多畝，非法經營額為人民幣12.79億多元。

2009年4月9日，內蒙古自治區高級人民法院對“萬里大造林”案件作出終審裁定，終審裁定維持了包頭市中級人民法院的一審判決結果：主犯陳相貴以非法經營罪判處有期徒刑11年，并處沒收個人財產2億元；主犯劉艷英以非法經營罪判處有期徒刑9年，并處沒收個人財產1.5億元。吳國慶、陳達等另外8名被告人分別被判處有期徒刑4年至3年不等。

案例二：

南京“潤在公司”特大非法集資案

2004年1月，孫海瑜出資人民幣100萬元，以其和胡臻兩人的名義注冊成立了南京潤在生物有限公司。公司成立后，孫、胡二人為迅速騙取大量資金，未經有關部門批準，指使魏家迅、連志剛、梅水良等人以公司名義，先后通過發展孫志亮等八人作為一級代理商，再由一級代理商發展下線的方式，變相向社會不特定公眾吸收資金。為騙取投資人的信任，孫、胡二人用非法集資獲得的少部分款項在高淳縣租賃了100余畝土地作為靈芝種植基地，以供投資人參觀考察，并謊稱投資無風險，片面夸大種植靈芝的收益。

自2004年4月至2008年7月間，孫海瑜、胡臻以潤在公司的名義采用欺騙的辦法，非法集資累計人民幣40.1億多元，最終造成14822名投資人共計人民幣6.5億多元無法償還。

2010年12月31日，南京市中級人民法院一審宣判，以集資詐騙罪判處孫海瑜死刑，胡臻無期徒刑；連志剛等11名被告人被判處2年6個月至10年不等的有期徒刑。扣押在案的犯罪所得予以追繳，發還被害人；并責令13名被告人繼續退賠犯罪所得，發還被害人。

《解釋》規定：

第一條 違反國家金融管理法律規定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時具備下列四個條件的，除刑法另有規定的以外，應當認定為刑法第一百七十六條規定的“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：

（一）未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金；

（二）通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳；

（三）承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報；

（四）向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。

解讀據統計，非法集資案件涉及全國29個省、區、市，涉及全國超過80%的地、市、州、盟，并且有10個省份地(市)級涉案面達到100%。行業涉及農業、林業、房地產、采礦、制造、服務、批發零售、建筑、金融、食品加工、旅游、醫療衛生和教育等，一些個案甚至涉及多個行業。

實踐中由于相關法律規定不夠明確、具體，法律適用疑難問題較多。這些問題在一定程度上影響到了非法集資犯罪活動的及早發現和有效打擊，《解釋》正是在這一背景下應運而生，并第一次明確了非法集資的界限，即構成非法集資須同時具備非法性、公開性、利誘性、社會性四要件。如上述兩案，就是典型的非法集資犯罪。

亮點二：明星為非法集資代言將以共犯論處

案例三：

“億霖木業”案

“植樹造林，首選億霖”當年出自國內一明星之口的這句廣告詞宣傳效果非常明顯。

自2004年4月以來，億霖集團實際控制人趙鵬運（男，37歲，遼寧省沈陽市人）、法定代表人屠曉斌（男，36歲，遼寧省沈陽市人）等多人糾集在一起，成立了億霖集團及多家關聯企業。

在短短兩年時間內，“億霖造林”打著“托管造林”的幌子出售林地，趙鵬運等人在全國多個省市低價收購林地，以招聘為幌子，以高額回報為誘餌，在各銷售分部下設部長、經理、主管、銷售代表等四級銷售人員，形成上下線關系，上線根據下線銷售業績獲取提成，同時采用集體授課，一對一貼身幫教，收取入門費等一系列手段，吸引投資者高價購買林地，從群眾手中卷走16.8億元。據受騙者說，正是因為看了該明星的代言廣告，他們才毫不遲疑地將錢交給了億霖集團。

2009年3月23日，北京市第二中級人民法院作出一審判決，趙鵬運等28名被告人因非法經營罪分別被判處15年至1年不等的有期徒刑。其中39歲的主犯趙鵬運被法院依法判處有期徒刑15年、并處罰金人民幣3億零34萬元。

《解釋》規定：

第八條 廣告經營者、廣告發布者違反國家規定，利用廣告為非法集資活動相關的商品或者服務作虛假宣傳，具有下列情形之一的，依照刑法第二百二十二條的規定，以虛假廣告罪定罪處罰：

（一）違法所得數額在10萬元以上的；

（二）造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的；

（三）二年內利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的；

（四）其他情節嚴重的情形。

明知他人從事欺詐發行股票、債券，非法吸收公眾存款，擅自發行股票、債券，集資詐騙或者組織、領導傳銷活動等集資犯罪活動，為其提供廣告等宣傳的，以相關犯罪的共犯論處。

解讀虛假廣告在非法集資犯罪活動中起著重要的推波助瀾作用，不法分子往往在宣傳上一擲千金，制造聲勢來騙取社會公眾投資。《解釋》對非法集資犯罪活動中的虛假廣告行為的定罪標準以及共犯處理作出了明確規定。其中，明知他人從事欺詐發行股票、債券，非法吸收公眾存款，擅自發行股票、債券，集資詐騙或者組織、領導傳銷活動等集資犯罪活動，為其提供廣告等宣傳的，以相關犯罪的共犯論處。這也就意味著明星為非法集資代言將以共犯論處，有利于增強明星作為公眾人物的社會責任感，為虛假廣告增加一道監督的防線。

相關亮點

內部集資不屬非法吸儲

對于非法吸收公眾存款罪的定罪量刑標準，《解釋》明確為：“非法吸收或者變相吸收公眾存款數額個人在20萬以上，單位在100萬以上的；或非法吸收或者變相吸收公眾存款的對象個人在30人以上，單位在150人以上的；或者給存款人造成直接經濟損失數額個人在10萬元以上，單位在50萬元以上的，應依法追究刑事責任。”

但《解釋》也特別強調，對于未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。

為依法貫徹寬嚴相濟刑事政策，《解釋》還規定，非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產經營活動，能夠及時清退所吸收資金，可以免予刑事處罰；情節顯著輕微的，不作為犯罪處理。

轉讓“股權”非法集資須入罪

對于實踐中存在大量以轉讓“股權”的形式進行非法集資的情形，如編造公司即將在境內外上市或者股票發行獲得批準等虛假信息，向社會公眾銷售所謂的“原始股”等，《解釋》第六條規定，“未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券，或者向特定對象發行、變相發行股票或者公司、企業債券累計超過200人的”，均應當認定為刑法第一百七十九條規定的擅自發行股票、公司、企業債券行為；構成犯罪的，以擅自發行股票、公司、企業債券罪定罪處罰。