未雨綢繆\\動靜結合 扎實做好投資計劃管理工作

摘要：投資管理是工程項目管理的三駕馬車之一，其重要性不言而喻。投資計劃管理又是投資管理的核心內容，計劃作為項目管理的一項職能，它貫穿于工程項目生命周期的全過程。文章結合河南國網寶泉抽水蓄能電站投資計劃管理實踐，結合投資計劃管理工作的特點，對投資計劃管理的方法和經驗進行了全面系統的總結。

關鍵詞：投資計劃 管理

1 工程簡介

河南國網寶泉抽水蓄能電站（以下簡稱寶泉電站）位于河南省輝縣市薄壁鎮大王廟以上2.4km的峪河上，電站總裝機容量1200MW，電站年發電量為20.1億KW·h，年抽水耗電量為26.42億KW·h。工程總投資432724萬元，靜態總投資為373157萬元，工程施工期6年。

寶泉電站前期工程于2003年3月28日開工，2004年6月1日主體工程正式開工，截止2009年底，土建工程已全部完工，1#、2#、3#機組已投產發電，4#機組正在進行調試，工程建設已進入全面收尾階段。

2 工程投資計劃編制與實施情況

截止到2009年底，累計完成工程投資383749萬元，占工程總投資的88.7%。2002～2009年，寶泉公司通過科學管理，精心組織，合理編制年度施工、投資計劃、月度施工、投資計劃，不斷加強投資計劃對工程建設的指導作用，提高投資計劃的前瞻性、準確性、主動性。計劃執行過程中切實加強管理，落實各項保證措施，連續八年圓滿完成了各年度的計劃目標，而且每年實際完成投資均控制在計劃投資的105%以內，保證了投資計劃的嚴肅性和約束力。

表1 寶泉工程2002～2009年度投資計劃統計表單位：萬元

3 投資計劃管理中的經驗與體會

3.1 健全工作制度體系 建章立制是做好項目投資計劃管理工作的重要基礎。通過加強制度建設，明晰了公司各職能部門、監理工程師和承包人的職責和工作內容，規范了投資計劃管理工作流程，落實了投資計劃管理工作中各環節的責任，從制度上保證了投資計劃管理工作的順利開展。

3.2 加強人員的培養和鍛煉 制度是根本，人才是關鍵，以制度為保障，加強人才培養，提高專業人員整體素質，保證投資計劃管理工作落到實處。

①積極參加有關單位組織的相關知識培訓，包括上級公司培訓，網省公司培訓，或公司委派參加的相關社會培訓等，切實提高、鞏固專業人員的專業技能。②通過上級公司組織的各種會議，向同類型建設管理單位學習、交流，總結計劃管理工作的經驗和教訓，避免重復勞動和走彎路。③加強業務學習，相互交流、取長補短，在工作中學習、在學習中工作，不斷提高自身的業務技術水平。

3.3 加強投資計劃編制的科學性、合理性，提高其約束力、控制力 科學合理編制切實可行的項目年度投資計劃是投資計劃管理的重中之重，也是保證項目平穩有序推進的基礎。為保證投資計劃編制的科學性、合理性，主要從以下幾方面著手，加強了計劃編制期的調研工作：

3.3.1 熟悉掌握投資計劃編制的相應規定（國家規定和行業規定），以項目里程碑計劃、年度里程碑計劃、年度施工計劃、工程實際進展情況為基礎，統籌各個施工合同、甲供材料采購合同、設備合同，了解材料形成工程實體的時間，及時合理編制投資計劃；分清主機合同、輔機合同、金屬結構合同，掌握到貨后的初步驗收和安裝時間。同時還要了解投資計劃編制的技巧。

3.3.2 對于項目前期投資計劃的編制，要認真調研，充分考慮外部環境、移民征地等，從嚴安排，避免出現投資計劃安排過大而未完成的情況。

3.3.3 水電工程施工作業面廣，工期長，地質結構復雜，增大了投資計劃編制的不確定性，及時和設計、監理溝通，保證編制投資計劃的準確性和客觀性。

3.3.4 提前做好年度施工計劃編制工作，保證年度投資計劃的超前性。

3.3.5 加強投資計劃與資金計劃的銜接，保證資金利用的有效性。及時與財務部溝通編制合理的資金計劃，據此安排好資本金和融資，加強資本金的催繳力度，以控制項目投資，減少資金沉淀，提高資金使用效率，最大限度的降低建貸利息。同時，在計劃編制過程中將各標段的年度計劃、設備計劃等分解細化到概算項目中，以便及時掌握是否出現單項超概問題。

3.4 深化過程管理，保證年度投資計劃執行到位 保證投資計劃的嚴肅性，依據年度計劃跟蹤控制計劃執行情況，是投資計劃管理工作的重要環節。

3.4.1 在眾多工程例會之外，每月28日專門召開月計劃工作例會，業主、設計、監理、承包人主管領導悉數參加，建立強有力的溝通渠道和問題解決機制，分析并及時解決各主體標段投資完成過程中和各主要設備廠家設備供應過程中遇到的困難。了解工程總的進度，聽取承包人下一月施工進度計劃及本月投資計劃完成情況，人力資源投入和設備配置情況，找出超計劃完成項目和未完成計劃的項目，討論分析形成偏差的原因等。

3.4.2 對未完成投資計劃的承包人，督促其拿出補救措施和整改方案，如增加人員或機械，提高現場工作管理水平等，并由現場監理工程師跟蹤負責，力保本月滯后項目在下月追趕上來。

3.4.3 公司所簽合同基本是固定單價合同，并明確了合同執行期間單價不調整。但是最近幾年物價、人工費上漲明顯，增加了承包人的經營成本，承包人的投入有所減少，工作積極性不高，給業主的管理帶來了難度。因此，及時、準確、快速地支付承包人進度款是緩解承包人資金壓力的措施之一，工程量和單價的審核盡可能少于合同規定的時間，及時會簽工程款支付單，避免由于我方原因影響承包人工程款的及時到位，保證施工進度和投資計劃的完成。

3.4.4 定期或不定期舉行結算會，邀請專家咨詢疑難問題，及時處理變更費用、索賠費用，保證承包人資金快速到位，為承辦人的各項計劃按時完成提供有利的條件。明確要求承包人在保安全、保工期、保質量的前提下，按時完成施工計劃和投資計劃。

3.4.5 部門積極組織參與工程的招標管理、合同管理、結算管理、決算管理、工程變更與合同價調整管理、索賠管理、零星項目發包管理以及預備費管理，對投資計劃完成情況做到全面掌控。

3.4.6 “兵馬未動，糧草先行”。與股東方、金融機構建立良好的工作氛圍，加強資本金的籌措力度，保證公司融資渠道通暢，保證工程建設資金充足。

3.4.7 對投資計劃管理中遇到的問題，及時向上級公司請示、匯報、溝通，尋求解決問題的途徑和指導性建議，提高工作效率和管理水平。

4 結語

做好投資計劃管理，以保證實現項目總目標為出發點，以項目管理預算為綱，以“實事求是、合理調整、留出空間”為編制原則，以“靜態控制，動態管理”為管理方法，充分調動和發揮承包人、監理工程師和公司各職能部門的積極性，保證工程建設中各環節相互銜接，保證工程形象面貌達到預期的目標。

作者簡介：胡宏剛，出生于1983年，湖北孝感人，學士，一直從事合同管理、工程造價管理、投資計劃管理工作。武漢大學經濟與管理學院在讀研究生。

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