基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的城市化進(jìn)程中資源環(huán)境“尾效”分析

摘要：在經(jīng)濟(jì)和城市快速發(fā)展過程中，資源環(huán)境對經(jīng)濟(jì)增長和城市化進(jìn)程的約束越來越凸顯。本文正是基于這種背景，研究了有限資源環(huán)境對城市化進(jìn)程的阻礙大小，即城市化進(jìn)程中資源環(huán)境“尾效”。首先通過內(nèi)生增長理論構(gòu)建資源環(huán)境對經(jīng)濟(jì)增長的“尾效”模型，再利用經(jīng)濟(jì)增長與城市化水平之間的半對數(shù)關(guān)系推導(dǎo)出城市化進(jìn)程中資源環(huán)境“尾效”模型，然后以江西省為例對其城市化進(jìn)程中的資源環(huán)境“尾效”進(jìn)行實(shí)證分析。計(jì)量發(fā)現(xiàn)土地、能源、水資源和環(huán)境污染對江西省城市化進(jìn)程的“尾效”大小分別為0.017 678 315，0.114 909 279，0.005 050 95和0.0214 665 3。可見，能源對城市化進(jìn)程的阻尼作用是最為顯著的，其次分別是環(huán)境污染、土地和水資源。顯然，只有大力提高能源等資源的利用率，將生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)移到依靠技術(shù)進(jìn)步上來，并且著力提高人們的節(jié)約和保護(hù)資源環(huán)境意識，江西省城市化才能走上可持續(xù)發(fā)展的道路。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長；城市化；資源環(huán)境；尾效

中圖分類號 F061.2；F120.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 B 文章編號 1002-2104(2011)02-0024-07

對于資源環(huán)境約束導(dǎo)致的增長尾效分析，國內(nèi)外學(xué)者大都將實(shí)證研究放在經(jīng)濟(jì)增長的路徑上，而且是基于新古典經(jīng)濟(jì)增長理論基礎(chǔ)上進(jìn)行研究的［1］。如Solow［2］、Stiglitz［3］、Dasgupta和Heal［4］運(yùn)用新古典Ramsey增長模型對可耗竭資源的最優(yōu)開采、利用路徑進(jìn)行了分析，得出在技術(shù)進(jìn)步條件下，即使自然資源存量有限，人口增長率為正，人均消費(fèi)持續(xù)增長仍然是可能的；Nordhaus在索洛模型的基礎(chǔ)上納入自然資源，分別建立一個有資源約束和一個無資源約束的新古典增長模型，將兩個模型得到的穩(wěn)態(tài)人均產(chǎn)出增長率之差定義為自然資源的growth drag，并據(jù)此測算出美國土地和其它自然資源的增長阻力為0.002 4［5］；薛俊波等研究中國土地約束對經(jīng)濟(jì)增長的“尾效”問題［6］；謝書玲等基于新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，運(yùn)用C-D函數(shù)，得出水資源、土地對中國經(jīng)濟(jì)增長阻力分別為0.013 97和0.013 201，而水資源與土地資源引起的增長阻力為0.145 48［7］；崔云采用C-D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行分析，度量了中國經(jīng)濟(jì)增長的土地資源的“尾效”［ 8］；楊楊等通過將建設(shè)用地加入到土地資源數(shù)據(jù)中，估算出水土資源對中國經(jīng)濟(jì)的增長阻力為0.011 8，是美國的4.92倍，認(rèn)為水土資源對中國經(jīng)濟(jì)增長的可能影響至多是中度的［9］。

20世紀(jì)80年代后期內(nèi)生增長模型的興起，使得一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將自然資源、環(huán)境污染等因素納入到內(nèi)生增長模型［10］。Scholz和Georg［11］、Schou［12］與Grimaud和Rouge［13］等經(jīng)濟(jì)學(xué)家開創(chuàng)性地將資源環(huán)境等因素納入內(nèi)生增長模型，經(jīng)邏輯推理得出，如果技術(shù)進(jìn)步機(jī)制足夠有效，人均產(chǎn)出具有正的最優(yōu)增長率是可能的；王海建開拓性地利用Lucas的人力資本積累內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，將耗竭性資源納入生產(chǎn)函數(shù)，探討了模型的平衡增長解，考慮了環(huán)境外在性對跨時效用的影響，討論了在耗竭性資源可持續(xù)利用條件下的政策含義［14］；彭水軍等通過將存量有限且不可再生的自然資源引入生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建了一個產(chǎn)品種類擴(kuò)張的四部門內(nèi)生增長模型，完整刻畫了人口不斷增長、自然資源耗竭、研發(fā)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的內(nèi)在機(jī)理，得出只有轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的以“高投入、高消耗、高污染、低質(zhì)量、低效率、低產(chǎn)出”為特征的增長方式，才能維持一個較高的、穩(wěn)定的、具有可持續(xù)意義的長期經(jīng)濟(jì)增長［15］；陶磊等建立了一個包含可再生資源的內(nèi)生增長模型，采用最優(yōu)控制理論得到了模型的穩(wěn)態(tài)增長解，并認(rèn)為可持續(xù)增長不能單方面強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步，對可再生資源的合理利用也能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長［16］。可見，內(nèi)生增長理論的資源環(huán)境增長阻力研究還處于理論模型的構(gòu)建和邏輯的推導(dǎo)階段，缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。

城市化作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的結(jié)果，必然離不開自然資源和環(huán)境，城市化所引發(fā)的直接或間接需求依賴于資源環(huán)境供給能力的維持與提高，城市化進(jìn)程自然也受到資源環(huán)境的限制。然而，對于城市化進(jìn)程中的資源環(huán)境約束研究方興未艾，鮮有涉及。盡管劉耀彬等首次構(gòu)建出城市化進(jìn)程中的資源消耗“尾效”模型，計(jì)算出能源、土地和水資源消耗對中國城市化進(jìn)程的“尾效”分別為0.106 074 8、0.003 557 703、0.191 362 401［17］。然而，該研究依然是基于新古典經(jīng)濟(jì)增長理論，缺乏內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的支撐，更對人力資本重視不夠。

江西省作為一個經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，近年來在貫徹新型工業(yè)化、城市化，城市化質(zhì)量也不斷提高，作為創(chuàng)新主體的人力資本對于城市化與經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)也日益加大，同時，由于江西省生產(chǎn)力還不發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)還不夠合理，經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變緩慢，能源消耗過大，環(huán)境污染加劇，資源環(huán)境對江西經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的剛性約束加強(qiáng)，又使江西省工業(yè)化、城市化發(fā)展面臨很大的困難。因此本文基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論來研究城市化進(jìn)程中的資源環(huán)境“尾效”問題，試圖得出更具可靠性的結(jié)論。

劉耀彬等：基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的城市化進(jìn)程中資源環(huán)境“尾效”分析中國人口#8226;資源與環(huán)境 2011年 第2期1 理論模型構(gòu)建

1.1 建模思路

資源環(huán)境是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的基礎(chǔ)和必要要素，從可持續(xù)發(fā)展的角度上講，自然資源、環(huán)境等因素對長期經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要。然而，現(xiàn)實(shí)世界中，自然資源數(shù)量有限，環(huán)境容量有度，任何試圖進(jìn)行一味的消耗資源和破壞環(huán)境來永久性增加產(chǎn)出的路徑是行不通的，注定最終將資源耗盡。所以，資源有限性所施加的限制以及環(huán)境污染等問題都有可能構(gòu)成可持續(xù)發(fā)展的約束。新經(jīng)濟(jì)增長理論將技術(shù)內(nèi)生化，更好的刻畫了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長的動力機(jī)制，更符合可持續(xù)發(fā)展的理論要求。因此，本文在借鑒已有學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，將資源環(huán)境的利用納入到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論中去，構(gòu)建出資源環(huán)境約束下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，接著通過最優(yōu)化理論函數(shù)求出均衡解得到經(jīng)濟(jì)增長的“尾效”模型，然后借著城市化水平和經(jīng)濟(jì)增長水平的半對數(shù)關(guān)系，最后推導(dǎo)出資源環(huán)境約束下的城市化進(jìn)程的“資源尾效”模型。

1.2 模型構(gòu)建

1.2.1 模型假設(shè)

（1）假定經(jīng)濟(jì)體是封閉的，并且規(guī)模報(bào)酬不變。

（2）假設(shè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的高低直接影響到社會公民的福利，對于每個個人就是追求效用最大化；而整個社會計(jì)劃者，各個效用函數(shù)可以累加，該問題就成了追求社會效用函數(shù)最大化問題。

（3）資源是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)所必需的和基本的要素，即經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的“沒有免費(fèi)的午餐”。資源生產(chǎn)要素與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出之間滿足經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于生產(chǎn)要素的基本假設(shè)，即y是關(guān)于r的增函數(shù)且邊際生產(chǎn)力遞減。

（4）在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中只有一種產(chǎn)品，且只有一類資源，環(huán)境污染物也只有一類，這里不考慮消費(fèi)產(chǎn)生的污染，僅考慮生產(chǎn)過程中資源消耗產(chǎn)生的污染。將生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的環(huán)境污染物視為生產(chǎn)中資源消耗產(chǎn)生的副產(chǎn)品，從而納入生產(chǎn)函數(shù)成為城市化水平函數(shù)的內(nèi)生變量，對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

（5）長期發(fā)展過程中人均資源存量具有非負(fù)增長，人均資源存量非負(fù)增長意味著人均資源存量隨時間保持不變（不可再生資源）或隨時間而增加（可再生資源）。

1.2.2 模型推導(dǎo)

（1）[KG(*30]經(jīng)濟(jì)增長的資源環(huán)境消耗“尾效”模型。為了使問題簡化，本文假定勞動力為常數(shù)，并標(biāo)準(zhǔn)化為1，每個生產(chǎn)者將以一定的比例u的時間來從事生產(chǎn)，如果該生產(chǎn)者從事生產(chǎn)和學(xué)習(xí)及培訓(xùn)等的時間為一個單位的話，則每個生產(chǎn)者將以1-u的比例的時間來從事人力資本建設(shè)（如接受教育培訓(xùn)等）。則人力資本變動的方程可以表示為：[KG)]

h#8226;=B(1-u)h（1）

式中：h#8226;為人力資本的變化率，B為正常數(shù)，表示“學(xué)習(xí)生產(chǎn)率”參數(shù)。將資源和環(huán)境納入生產(chǎn)函數(shù)并假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為Cobb-Douglas型，這樣人均產(chǎn)出可以表示為(吳巧生等，2009)［18］：

y=AKα(uh)βrγp-η（2）

式中：A為技術(shù)參數(shù)，k是人均物質(zhì)資本，r為人均資源投入，p為人均污染物。0＜α，β，γ，η＜1，這里的環(huán)境污染對人均產(chǎn)出是負(fù)效應(yīng)，所以其彈性系數(shù)η前面加上負(fù)號。

為計(jì)算方便，假定規(guī)模報(bào)酬不變，于是有：

α+β+γ-η=1（3）

假定人均物質(zhì)資本滿足如下變化方程：

k#8226;=Akα(uh)βrγρ-η-c-δk（4）

式中：c為人均消費(fèi)，δ為資本折舊率，k#8226;為人均資本變化率。

根據(jù)假設(shè)：資源是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)所必需的和基本的要素，即r=0時、y=0，若y>0、則r>0。這一假設(shè)的合理性從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看是明顯的，即經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的“沒有免費(fèi)的午餐”。由于假定經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出即y是關(guān)于資源生產(chǎn)要素r的增函數(shù)且邊際生產(chǎn)力遞減。在保證經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的前提下，由于本文定義長期發(fā)展過程中人均資源存量s具有非負(fù)增長，人均資源存量非負(fù)增長意味著人均資源存量隨時間保持不變（不可再生資源）或隨時間而增加（可再生資源）。所以人均資源存量的變動方程可以表示為：[KG)]

s#8226;=vx-r（5）

式中：s#8226;表示人均資源存量變化率，v為資源再生率，r為當(dāng)期的人均資源投入量。當(dāng)資源為不可再生資源時，資源再生率v=0；當(dāng)資源為可再生資源時， v>0。

對于環(huán)境約束，由于本文只考慮生產(chǎn)過程中自然資源開發(fā)利用產(chǎn)生的污染，對消費(fèi)產(chǎn)生的污染暫時不考慮。將生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的環(huán)境污染物視為生產(chǎn)中資源消耗產(chǎn)生的副產(chǎn)品，從而納入生產(chǎn)函數(shù)成為城市化水平函數(shù)的內(nèi)生變量，對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，因此，產(chǎn)出函數(shù)是關(guān)于環(huán)境污染的減函數(shù)。

假定環(huán)境污染流量方程可以表示為：

p=σrλ σ，λ＞0（6）

式中：p指環(huán)境污染流量，r指當(dāng)期人均資源投入消耗量，λ指資源消耗對環(huán)境污染的產(chǎn)出彈性系數(shù)。人均資源消耗的越多，帶來的人均污染物也隨之相應(yīng)增多。

由于假設(shè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的高低直接影響到社會公民的福利，對于社會計(jì)劃者，該問題就變?yōu)榍蠼庑в煤瘮?shù)最大化問題，在一般的增長模式中，社會福利只是消費(fèi)的函數(shù)，社會福利最大化也就是消費(fèi)效用。因此，該問題就變成求解效用函數(shù)最大化問題：

maxu=max∫∞0c1-ε-11-εe-ptdt，ε，p＞0，ε≠1（7）

式中：u為效用，c為人均消費(fèi)，p為效用貼現(xiàn)率，ε為正數(shù)。ε為跨時替代彈性系數(shù)。

式（7）的約束條件為式（4）、（5）、（6）。

根據(jù)最優(yōu)控制理論，構(gòu)造現(xiàn)值Hamilton函數(shù)：

H＝c1-ε-11-ε+θ1［Akα(uh)βrγp-η-c-δk］

+θ2(vs-r)+θ3(1-u)Bh（8）

式中：p可以被σrλ替代，則漢密爾頓函數(shù)變?yōu)椋?/p>

H＝c1-ε-11-ε+θ1［Akα(uh)βrγσ-ηr-λη-c-δk］

+θ2(vs-r)+θ3(1-u)Bh（9）

控制變量c≥、u［0，1］、r≥0與狀態(tài)變量k、s、h的一階條件為：

H/c=c-ε-θ1＝0（10）

H/u=βθ1Akαuβ-1hβrγ-λησ-η-θ3Bh＝0（11）

H/r=(γ-γη)θ1Akα(uh)βrγ-λη-1σ-η-θ2＝0（12）

θ#8226;1=pθ1-H/k=pθ1-θ1(αAkα-1(uh)βrγ-λησ-η-δ)（13）

θ#8226;2=pθ2-H/s=pθ2-vθ2（14）

θ#8226;3=pθ3-H/h=pθ3-βθ1Akαuβhβ-1rγ-λησ-η

+θ3B(1-u)（15）

式中：θ1，θ2，θ3分別是人均物質(zhì)資本、人均資源和人均人力資本的影子價(jià)格，其橫截性條件為

k(t)≥0，s(t)≥0，h(t)≥0

limt→∞u1(t)k(t)e-pt=0

limt→∞u2(t)s(t)e-pt=0

limt→∞u3(t)h(t)e-pt=0（16）

為方便求出均衡解和運(yùn)算，本文令gI各個變量的增長率，即gI=I#8226;I，則有：

gh(huán)=h#8226;h，gs=s#8226;s，gk=k#8226;k，gθ1=θ1#8226;θ1，gθ2

=θ2#8226;θ2，gθ3=θ3#8226;θ3，（17）

根據(jù)動態(tài)優(yōu)化理論，經(jīng)濟(jì)社會最優(yōu)增長路徑下，各經(jīng)濟(jì)變量的增長速度呈現(xiàn)均衡增長的特性。顯然根據(jù)各個變量的約束方程可以求得各變量在穩(wěn)態(tài)中增長率，進(jìn)而分析各種參數(shù)如何影響這些增長率的，可以發(fā)現(xiàn)怎樣才能實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境和城市化的可持續(xù)發(fā)展。

由式（4）、（5）、（6）分別可以得到人均人力資本增長率gh(huán)、人均物質(zhì)資本增長率gk和人均資源投入增長率gs：

gh(huán)=h#8226;h=B(1-u)（18）

gk=k#8226;k=Akα-1(uh)βrγ-λησ-η-ck-δ

=yk-ck-δ（19）

gs=s#8226;s=v-rs（20）

由于穩(wěn)態(tài)下各變量的增長率為常量，y/k為常數(shù)，c/k為常數(shù)，r/s為常數(shù)。即：

gy=gk=gc（21）

gr=gs（22）

再將y=Akα(uh)βrγp-η兩邊同時對時間求導(dǎo)得：

gy=αgk+βgh(huán)+(γ-λη)gr（23）

由式（16）和（18）可繼續(xù)推出：

(1-α)gy=βgh(huán)+(γ-λη)gr

gy=βgh(huán)+(γ-λη)gr1-α（24）

由式（11）-（17）可求得：

gθ1=θ1#8226;θ1=-εc#8226;c=-εgc（25）

gθ1+αgk+(β-1)gh(huán)+(γ-λη)gr=gθ3（26）

gθ1+αgk+βgh(huán)+(γ-λη-1)gr=gθ2（27）

gθ3=θ3#8226;θ3=p-B(1-u)-θ1βyhθ3（28）

θ1yhθ3為常數(shù)，對其求導(dǎo)整理可得：

gθ1+gy=gh(huán)+gθ3（29）

gθ2=θ2#8226;θ2=p-v（30）

由式（19）、（23）、（25）-（30）可求得：

gy=(γ-λη)(v-p)+βgh(huán)(1-α)-(1-ε)(γ-λη)（31）

從式（31）可知納入人力資本的內(nèi)生增長模型存在均衡解，模型在長期內(nèi)趨于穩(wěn)定，故探討該模型在長期內(nèi)的“增長尾效”有意義。為了進(jìn)一步探討內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長下的“尾效”，考慮平衡增長路徑，由式（23）得到：

gy=βgh(huán)+γgr-ηgp(1-α)（32）

從式（32）可以看出：人均產(chǎn)出的增長率與物質(zhì)資本的彈性系數(shù)α、資源消耗彈性系數(shù)γ和人力資本彈性系數(shù)β和人力資本增長率gh(huán)成正比，與環(huán)境污染的彈性系數(shù)η成反比。

作為一種簡化，假定經(jīng)濟(jì)增長中總的“尾效”等于自然資源和環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)增長“尾效”之和。如果考察經(jīng)濟(jì)增長中資源環(huán)境要素包括能源、土地、水資源和環(huán)境污染，相應(yīng)的資源r的彈性系數(shù)γ可以分成表述為γe，γt，γw。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，這種簡化當(dāng)然包括二種情形：一是從長期看，假設(shè)單位勞動力擁有土地和水資源始終保持不變，總的能源數(shù)量不變，得到能源對經(jīng)濟(jì)增長的尾效，即能源不受限制與能源受到限制情形下的單位勞動力產(chǎn)出增長率之差，有Dragge=βgh(huán)+βgL+γen1-α-βgh(huán)+βgL1-α=γen1-α，同理可得土地資源的尾效為Draggt=βgh(huán)+βgL+γtn1-α-βgh(huán)+βgL1-α=γtn1-α，水資源的尾效為Draggw=βgh(huán)+βgL+γwn1-α-βgh(huán)+βgL1-α=γwn1-α；二是假設(shè)人均勞動力環(huán)境污染量增長與人均勞動力污染量不變的情況下，得到污染不受限制與受到限制情形下的單位勞動力增長率之差，有Draggp=-(βgh(huán)+βgL+ηn1-α-βgh(huán)+βgL1-α)=-ηn1-α。由此可得能源、水資源、土地、環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)增長的尾效之和為：

Draggetwp=(γe+γt+γw+η)n1-α（33）

（2）城市化進(jìn)程中的資源消耗尾效模型。為了進(jìn)一步研究城市化進(jìn)程中的資源消耗“尾效”，需要建立城市化與經(jīng)濟(jì)增長之間的聯(lián)系方程。從經(jīng)濟(jì)角度看，城市化是在空間體系下的一種經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換過程。人口和經(jīng)濟(jì)之所以向城市集中是集聚經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的結(jié)果，經(jīng)濟(jì)增長必然帶來城市化水平的提高，而城市化水平的提高無疑又加速經(jīng)濟(jì)增長。因此，城市化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間具有極為密切的關(guān)系。大量跨國和時間序列數(shù)據(jù)證實(shí)，國家或地區(qū)的城市化水平與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系既不符合線性相關(guān)，也不符合雙曲線模式，而是一種十分明顯的半對數(shù)曲線關(guān)系［19］。對此，也得到充分的理論推導(dǎo)和驗(yàn)證。于是，該含義可以寫成公式：

U=a+blny+ξ(a＜0，b＞0)（34）

式中：U為城市化水平，y表示的是人均產(chǎn)出。為了便于與人均產(chǎn)出增長率的式子相銜接，我們令a=-lnω—π，b=1π，并將其代入（34）式，得到：

y=ω—eπUeξ，ω—＞0，π＞0（35）

對式（35）進(jìn)一步求導(dǎo)和變形，得：

U#8226;=1πg(shù)y（36）

U#8226;表示城市化水平的年增長率，π為城市化對人均產(chǎn)出的彈性值：π=dy/ydu

將式（31）代入（36）式得到城市化水平的年增長的關(guān)系方程：

U#8226;=1π(γ-λη)(v-p)+βgh(huán)(1-α)-(1-ε)(γ-λη)(37)

聯(lián)立（32）式和（37），得資源環(huán)境對城市化水平的增長尾效為：

Draguetwp＝1π(γe+γt+γw+η)n1-α（38）

2 實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果分析

2.1 數(shù)據(jù)來源與處理

所有數(shù)據(jù)均來自于《江西統(tǒng)計(jì)年鑒》（1979-2009年）、《江西五十五年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《江西省水利公報(bào)》（2000-2009年）。從這些資料中采集得到1978-2008年國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、總用水量（W）、能源消耗量（E）、環(huán)境污染量（P）、人力資本（H）等數(shù)據(jù)。考慮到數(shù)據(jù)的獲取性，本文以工業(yè)二氧化硫的排放量作為環(huán)境污染量（P）的數(shù)據(jù)，這種方法也被很多學(xué)者應(yīng)用，具有易操作性的優(yōu)點(diǎn)，也有代表性。同時，考慮到城市化是農(nóng)村地區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘械貐^(qū)的過程，因此用耕地面積簡便代替土地資源面積（T）。其中，為了統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑，文中用到的人均數(shù)據(jù)都是除以江西省各年的勞動力人口數(shù)得到的。GDP是以1978年為基準(zhǔn)的縮減指數(shù)折算變成不變價(jià)，人力資本是運(yùn)用平均教育年限法計(jì)算出來的。

由于統(tǒng)計(jì)年鑒中并沒有歷年的固定資本存量的數(shù)據(jù)，因此對于K值需要進(jìn)行估算。對于K值的測算，普遍采用的是永續(xù)繼盤存法。考慮到資料的可獲得性，在借鑒眾多學(xué)者研究的成果，本文采用了遞推公式來計(jì)量江西省固定資本(張軍等，2004)［20］，即：

Kt=Kt-1+ΔKt-St（39）

式中：Kt表示當(dāng)年固定資本存量；Kt-1表示上年固定資本存量；ΔKt表示形成當(dāng)年固定資本形成量；St表示當(dāng)年固定資本折舊量。因?yàn)楣街猩婕暗讲煌攴莸墓潭ㄙY本價(jià)值，一般不用當(dāng)年價(jià)，而是用可比價(jià)計(jì)算。

2.2 數(shù)據(jù)平穩(wěn)性和協(xié)整性檢驗(yàn)

由于時間序列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)規(guī)律常常會因某種原因隨時間的推移而變化，出現(xiàn)非平穩(wěn)時間序列，如果對非平穩(wěn)時間序列數(shù)據(jù)直接進(jìn)行回歸，可能產(chǎn)生“偽回歸”現(xiàn)象，高斯—馬爾科夫定理不再成立，用普通最小二乘法(OLS)估計(jì)的參數(shù)不再是一致的，因而在時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸之前，需對數(shù)據(jù)平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。本文采用ADF檢驗(yàn)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果表明模型的原序列都不平穩(wěn)，經(jīng)一階差分之后都變成平穩(wěn)序列(在5%顯著水平下)。于是，可以認(rèn)為lrjgdp、lrje、lrjh、lrjk、lrjp、lrjt、lrjw均為一階單整的，即為I(1)類型。

由于lrjgdp、lrje、lrjh、lrjk、lrjp、lrjt、lrjw均是一階單整的，它們之間可能存在協(xié)整關(guān)系。通過Johansen協(xié)整檢驗(yàn)，比較跡統(tǒng)計(jì)量與1%、5%、10%顯著性水平下的臨界值，結(jié)果顯示lrjgdp、lrje、lrjh、lrjk、lrjp、lrjt、lrjw在5%水平下至少存在4個協(xié)整關(guān)系。

2.3 計(jì)量結(jié)果與分析

2.3.1 經(jīng)濟(jì)增長模型的計(jì)量分析

鑒于計(jì)量模型的最終目標(biāo)在于準(zhǔn)確估計(jì)回歸因變量的參數(shù)，故計(jì)量結(jié)果與分析的處理中，出發(fā)點(diǎn)為準(zhǔn)確估計(jì)因變量的參數(shù)。基于參數(shù)最優(yōu)的思想，對計(jì)量模型進(jìn)行選取和處理：通過對擬用生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行線性化，進(jìn)而對lrgdp、lrjk、lrjt、lrjw、lrje、lrjp、lrjh分別進(jìn)行單位根檢驗(yàn)與綜合進(jìn)行Johansen檢驗(yàn)，表明各原序列雖不平穩(wěn)，但都滿足一階差分平穩(wěn)，相互之間存在各種協(xié)整關(guān)系，因此可進(jìn)行進(jìn)一步對線性化生產(chǎn)函數(shù)直接進(jìn)行最小二乘法回歸，檢驗(yàn)?zāi)Ｐ退嬖诘膯栴}，式如下：

ln(rjgdp)=c(1)×ln(rjk)+c(2)×ln(rjh)+c(4)×

ln(rjt)+c(5)×ln(rjr)+c(3)×ln(rjw)+c(6)×

0ln(rjp)+c(7)

c1+c2+c3+c4+c5+c6=1 (40)

式中：D.W.統(tǒng)計(jì)量為0.768 337，表明序列存在一定的正的自相關(guān)；進(jìn)行no cross term White檢驗(yàn)，顯著性水平為0.107 06，大于0.05，表明存在一定異方差；進(jìn)行共線性檢驗(yàn)，Eigenvalues為0.0167 8，Condition Index為16.285，表明可能存在共線性。為了回避這個問題，本文引入了偏最小二乘法。偏最小二乘法充分利用了最小二乘法，并結(jié)合了主成分回歸的主成分思想，提取了t從而代替了自變量的位置。同時它又與主成分回歸不同，偏最小二乘法提取了大量的包含因變量的信息，使估計(jì)值更加接近于真實(shí)值。偏最小二乘法在第二步中把因變量與各個自變量單獨(dú)進(jìn)行回歸從而成功地解決了多重共線性問題，而且偏最小二乘法還可以解決多個因變量與自變量的回歸問題，只要各個因變量分別做以上步驟即可，這是偏最小二乘法區(qū)別于其它回歸分析的又一重要特點(diǎn)。通過對序列進(jìn)行SAS偏最小二乘回歸，得到經(jīng)濟(jì)增長的最終方程最終回歸方程的系數(shù)進(jìn)行了約分，保留三位小數(shù)。：

ln(rjgdp)=0.801×ln(rjk)+0.141×ln(rjh)+0.014×ln(rjt)+0.091×ln(rjr)+0.004×ln(rjw)-0.017×0ln(rjp)（41）

式中：人均資本生產(chǎn)彈性c(1)為0.801，人均人力資本彈性c(2)為0.141，人均水資源彈性c(3)為0.004，人均土地資源彈性c(4)為0.014，人均能源彈性c(5)為0.091，人均污染彈性c(6)為-0.017。

2.3.2 城市化增長模型的計(jì)量分析

以單位勞動力人均GDP作為產(chǎn)出，以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎刈鳛槌鞘谢街笜?biāo)，進(jìn)行回歸擬合，發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重的自相關(guān)，D.W.統(tǒng)計(jì)量為1.021 2，進(jìn)過自相關(guān)處理后，回歸方程如下：

u = 1.901 323 + 11.474 21×lnrjgdp（42）

［-2.536 892］ ［4.279 218］

(0.017 3) (0.000 2)

R2=0.404 128， D.W.=1.523 069

經(jīng)White檢驗(yàn)，不存在異方差。由此，可得城市化對單位勞動力平均GDP產(chǎn)出的彈性值為0.087 151 97。

2.3.3 城市化進(jìn)程的“資源尾效”結(jié)果分析

根據(jù)勞動力增長率的計(jì)算公式n = (L2008/L1978-1) - 30，得勞動力的增長率為0.021 9，計(jì)算可得土地、能源、水資源和污染對江西經(jīng)濟(jì)增長的尾效分別為0.001 540 70、0.010 014 57、0.000 440 20和0.001 870 85，而它們對江西省城市化的尾效分別為0.017 678 315、0.114 909 279、0.005 050 95和0.0214 665 3。

3 結(jié)論與政策啟示

以上研究結(jié)果顯示：江西省土地、能源、水資源和污染對城市化進(jìn)程的“增長阻力”分別為0.017 678 315、0.114 909 279、0.005 050 95和0.021 466 53，總的阻力為0.159 105 074。比較可知，能源對城市化進(jìn)程的阻尼作用是最為顯著的，其余依次是環(huán)境污染、土地和水資源，這說明能源是江西省城市化發(fā)展面臨的最大瓶頸。依次從資源環(huán)境對經(jīng)濟(jì)增長和城市化進(jìn)程的“資源尾效”模型可知，其尾效大小不僅與物質(zhì)資本生產(chǎn)彈性系數(shù)α和城市化對人均產(chǎn)出的彈性值π密切相關(guān)，還和能源生產(chǎn)彈性系數(shù)和環(huán)境污染彈性系數(shù)的絕對值大小成正比。由此可見，江西省城市化進(jìn)程中的能源尾效和環(huán)境污染尾效主要原因在于江西省高耗能和高污染的工業(yè)生產(chǎn)模式，這導(dǎo)致了能源生產(chǎn)彈性系數(shù)和環(huán)境污染彈性系數(shù)的絕對值偏大。然而，資源彈性的下降和環(huán)境污染彈性系數(shù)的下降都只有依賴技術(shù)進(jìn)步和人們節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的消費(fèi)生活習(xí)慣的形成，可見要降低資源環(huán)境對城市化水平的增長尾效大小，必須大力提高技術(shù)水平和轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，將粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變成資源節(jié)約型的經(jīng)濟(jì)增長方式上來，努力提高資源開發(fā)利用的技術(shù)水平。由此，可以進(jìn)一步得到如下政策啟示：

首先，就能源尾效最明顯來看，江西省應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)新型工業(yè)化和節(jié)能減排戰(zhàn)略，提高能源利用效率。通過減少高耗能、高污染工業(yè)流程，以新型工業(yè)化來推動城市化，在產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)選擇等方面進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，堅(jiān)持按可持續(xù)發(fā)展的理念，實(shí)現(xiàn)“資源—產(chǎn)品—再生資源”的多重閉環(huán)反饋式循環(huán)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，利用最少的資源與能源消耗，使得該省城市化進(jìn)程走上“人—地”和諧共生的道路。

其次，土地資源利用方面，江西省應(yīng)堅(jiān)持合理規(guī)劃城市用地，改善江西省城市體系不完善、工業(yè)分散、布局不合理、環(huán)境污染面大等現(xiàn)象，著力緩解城市擴(kuò)展對有限土地容量的依賴。堅(jiān)持制定更符合生態(tài)規(guī)律的城市體系規(guī)劃，建立相對集中的工業(yè)(園)區(qū)和生活區(qū)格局。[KG)]

再次，為了進(jìn)一步提高水資源的利用效率，江西省應(yīng)強(qiáng)化水資源管理，實(shí)行量水發(fā)展，避免城市化發(fā)展過程中的“水閾值效應(yīng)”。可以通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和用水結(jié)構(gòu)，淘汰、壓縮、改造耗水高、污染重的項(xiàng)目和行業(yè)，全力發(fā)展生態(tài)產(chǎn)業(yè)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)；大力推廣工業(yè)節(jié)水新技術(shù)，降低萬元工業(yè)增加值耗水量；嚴(yán)厲查處違法取水和污染、破壞水資源等違法行為。

[KG(*40]最后，為減少環(huán)境污染對城市化水平的尾效，江西省應(yīng)堅(jiān)持防范與治理相結(jié)合，立足于從源頭上控制環(huán)境污染，加強(qiáng)污染治理、監(jiān)測和監(jiān)管，嚴(yán)格控制主要污染物排放總量，減少二氧化硫排放量，建立完善以生態(tài)補(bǔ)償為主要內(nèi)容的利益補(bǔ)償機(jī)制，嚴(yán)格推進(jìn)企業(yè)開展環(huán)境管理體系認(rèn)證。通過依法實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)、環(huán)保“三同時”、排污許可證制度，促進(jìn)建設(shè)布局與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)；堅(jiān)持合理確定城市的發(fā)展規(guī)模，明確好城市分工，加強(qiáng)城市生態(tài)功能區(qū)劃，降低環(huán)境污染對城市化進(jìn)程的阻滯。[KG)]

（編輯：于 杰）

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Analysis on Resources Consumption Drag of Urbanization

Based on Endogenous Growth Model

LIU Yaobin1，2 YANG Xinmei1

（1.State Innovative Institute for Public Management and Public Policy， Fudan University， Shanghai 200433;

2.Research Center for Central China Economic Development， Nanchang University， Nanchang Jiangxi 330047， China;)

Abstract Urbanization must be supported by resources， but urbanization will be limited without enough resources， which is so called resources consumption drag of urbanization. In the background of more obvious limitation of resources and environment to economic growth and urbanization process， the paper first constructs the resources consumption drag model based on the endogenous growth theory to analyze resources consumption drag of economic growth due to insufficient resources and increasing pollution; second， the paper deduces the resources consumption drag model of urbanization by using the semilog relationship between economic growth and urbanization; thirdly，taking Jiangxi Province for example，we make an empirical analysis on the resources consumption drag and calculate the growth drag value of energy，land，water，and pollution to urbanization，which are 0.1149，0.01768，0.00505，and 0.02147，respectively finally， we get a conclusion: in order to guarantee sustainable urbanization in Jiangxi， it is necessary to tranform the production way to depending on technology advancement， and to raise the consciousness to save and protect resources and environment.

Key words economic growth; urbanization; resources and environment; drag