基于產權約束的中國礦產資源管理體制分析

摘要：在以消耗資源為代價的粗放型經濟增長模式下，加強以產權為核心的礦產資源管理體制改革，是關系到礦產資源利用效率高低和我國經濟社會可持續發展的重要命題。從制度變遷來看，產權安排的不完善是我國礦產資源管理低效的主要制度根源。因此，我國礦產資源管理體制開始了適應性的制度變遷。本文針對我國礦產資源管理的現狀，以產權約束為基礎，認為一種有效率的礦產資源管理模式應當是在市場機制的基礎上尋求資產化管理與資源性管理、行政和市場配置方式的最優組合，而模式構建的核心是市場化的礦產資源配置制度安排，其主要表現為把礦業權作為一種產權按市場經濟規律進行評估、拍賣和交易等商業活動。所以，礦產資源產權改革市場化的實質是在堅持礦產資源國家所有制的基礎上，對礦產資源使用制度和價值流轉體系進行的改革與創新。

關鍵詞 礦產資源管理體制；產權；資產化管理；資源性管理

中圖分類號 F205 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104(2011)02-0160-07

礦產資源作為經濟社會發展的物質基礎，對經濟社會的快速發展起著重要的支撐作用。目前，在粗放型經濟增長模式下，中國正面臨全社會在短期利益驅使下對礦產資源的掠奪性和破壞性開采，造成了極大的資源浪費和環境污染，使資源成為制約我國現代化建設和國民經濟可持續發展的“瓶頸”。究其原因，很大程度歸結為產權界定不充分的礦產資源管理體制，因而，加強以產權為核心的礦產資源管理體制改革，是關系到礦產資源利用效率高低和我國經濟社會可持續發展的重要命題。

礦產資源管理體制是以礦產資源為管理對象涉及礦產資源管理機構設置和管理職能權限劃分所形成的體系和制度，主要包括礦產資源管理機構的設置及職能、礦產資源管理手段和運行制度三個基本方面，本文擬從這三方面展開分析，歸結為礦產資源管理體制模式選擇和模式構建的核心即礦產資源配置制度安排兩個問題。

1 我國礦產資源管理的產權約束分析

經過改革開放30年來的變革，我國礦產資源管理逐步實現礦產資源資產管理，并由礦產資源資產管理向礦產資源產權管理轉變，從而改變了計劃經濟體制下的計劃管理模式，但是礦產資源管理還存在產權管理混亂、市場與行政錯位、部門之間條塊分割、資源補償不合理、政策法規不配套等問題，從而導致礦產資源市場配置方式單一，配置程度和綜合效益低下。從制度變遷來看，產權安排的不完善是我國礦產資源管理低效的主要制度根源。具體地講，我國產權制度存在著理論上和事實上的規定不一致，產權結構不完整，產權的使用權和經營權安排失效，產權交易機制不健全等問題。其中所存在的主要問題是各方權能界定不充分，造成產權重疊或缺失：一方面，國家的民事法律主體地位界定不明確，所有者權益得不到良好的維護，不能明晰界定產權流轉以及流轉的主體地位，產權殘缺。缺少動態流轉所有權，導致資源流失和浪費；另一方面，作為礦產資源所有者的國家與作為監管者的國家政府之間的權能不明確，導致地方腐敗嚴重，監管力度不夠；再者，礦山企業的權責安排模糊。礦山企業行為具有嚴重的外部性，私人成本小于社會成本。

按照阿爾欽的定義“產權是指一個社會所實施的選擇一種經濟品的使用的權利。”這種權利突出人們對物的使用所引起的相互認可的行為關系，其表現的可交易性致使產權構成市場機制的基礎和運動內容，其核心功能是使人的權利與責任對稱，從而承認其具有將外部性制度性地轉化為內在性的可能，具有向人們的行為提供合理預期根據的功能［1］。

根據產權的定義，礦產資源產權是指所有和使用礦產資源的權利，由于礦產資源的屬性和產權的性能，有效率的礦產資源利用只有在交易中進行，才能使私人利益與社會利益相趨或一致。而實現礦產資源資產產權的交易，應該有健全的礦產資源產權制度。

孟昌的研究表明：礦產資源的國家所有權制度是一種公有制基礎上的委托——代理關系。張維迎在1995年就從一般原理的角度證明過這種公有制條件下的委托——代理關系的低效率性質。其根源在于礦產資源所有者事實上的“缺失”。在國有產權的前提下，由國家所選擇的代理人行使礦產資源的其他權能，由于礦業主體作為權利的使用者，對資源的使用與轉讓，以及最后成果的分配都不具有充分的權能，就使其為將來進行保護或投資的動力減弱，對經濟績效和對其他成員監督的激勵降低，而國家要對這些代理者進行充分監察的費用又極其高昂，再加上行使國家權力的實體往往為了追求經濟的速度和政治上的穩定，從而導致大量的經濟矛盾和社會問題積聚。

產權不明晰是引起不經濟性的一個典型問題，哈丁在“公地的悲劇”中說明了產權明晰對資源永續利用的至關重要性。德姆塞茨指出，產權是一種社會工具，其重要性在于事實上它們能幫助一個人形成他與其他人進行交易時的合理預期［2］。在資源無主或產權不明晰的情況下，資源使用者缺乏對未來收益的穩定預期，從而其貼現率較高，使其傾向于選擇當期較高的開采率而忽視對資源耗竭的補償。在資源無主的情況下，使用者相互爭奪公共資源價值的行為還會導致租值消散，大大增加社會成本。

因而，我國現行礦產資源產權所存在的問題使得產權的基本經濟功能，如形成有效的激勵、約束機制，外部性內部功能，優化資源配置，降低交易成本等不能或不能完全得到充分體現，這就抑制了礦產資源的開發和使用效率，從而不利于礦業經濟的增長。需要改革現有的礦產資源產權界定不清和政府審批制度，在明晰礦產資源產權的同時，引入市場機制，使產權主體多樣化和產權交易市場化。

汪小英等：基于產權約束的中國礦產資源管理體制分析中國人口#8226;資源與環境 2011年 第2期2 有效的礦產資源管理模式是資產化管理與資源性管理的最優組合對于礦產資源管理體制的模式分析主要集中在以下兩方面進行：一是礦產資源手段（資源配置方式）中政府計劃與市場調節的組合;二是礦產資源管理部門的設置形式。政府計劃與市場管理組合可粗略地分為政府管理為主、政府管理與市場作用相結合、市場作用為主三種形式；礦產資源管理部門設置可大致劃為集中統一管理部門、分散管理部門、部分集中分散管理三種模式。關于礦產資源管理體制選擇矩陣的若干元素見表1。

結合世界各國礦產資源管理體制的模式，可作出簡單判斷，影響礦產資源管理體制的兩方面因素的不同組合，構成礦產資源管理體制的若干種形式：高度集中單一計劃的經濟體制，建立的是分散互相牽制耗能的礦產資源管理體制；而市場化程度高時，礦產資源管理體制也向相對集中互相協調聚能管理轉變。因此，可以認為表1中模式ⅰ、ⅴ和ⅸ是各種組合中相對合理的選擇。

表1 礦產資源管理體制模式的矩陣圖示

Tab.1 Matrix diagram for the model of

mineral resources management system

部門設置形式

Department

setup shape資源配置方式

Resources allocation model政府管理

為主政府管理與市

場作用相結合市場作用

為主分散管理部門ⅰⅱⅲ部分集中分散管理部門ⅳⅴⅵ集中統一管理部門ⅶⅷⅸ

2.1 礦產資源管理部門的設置形式——相對集中互相協調的聚能管理模式礦產資源管理模式決定了國民經濟基礎性地位的礦產資源對國民經濟貢獻效率的高低。因此，如何合理地采取有效的管理形式處理好礦產資源中分權與集權的關系，發揮中央與地方的積極性是礦產資源管理體制中必須重視的問題。這里我們通過對政府影響力與管理集中度的關系來分析探討政府管理對礦產資源生產影響力的效果。

礦產資源管理中，集中度在一定程度上是衡量管理效率高低的一個重要指標。集中度越高，并非礦產資源管理效率也越高，兩者的關系如圖1。

圖1 集中度與政府影響力效果關系

Fig.1 Relations of concentration and government influence

圖中，集中度——收益曲線顯示，隨著集中度提高，收益相應提高，但提高幅度呈遞減趨勢。從集中度——風險曲線可判斷風險先呈下降趨勢，然后不斷提高。由集中度——收益曲線與集中度——風險曲線的疊加所形成的集中度——政府影響力效果曲線表明，隨著集中度從零不斷增加，政府影響力效果由負值逐漸增加，到達一個峰值后又轉向降低，并逐步降為負值。

圖1中顯示了五個集中度選擇區域。Ⅰ、Ⅴ區域是兩種極端情況，Ⅰ區域為過度分散的礦產資源管理體制，因其無序管理使部分礦產資源生產固有的效用變為無效，政府難以發揮管理效用其影響力效果為負值，而高度集中的區域Ⅴ也是一種無效的礦產資源管理。當礦產資源管理適當集中歸口到一定政府部門后，集中度為a，其集中管理效應開始顯現，此時政府影響力效果為正值，Ⅱ區域為政府影響力快速增長區域，Ⅲ區域為成熟區域，政府影響力效果最佳；當集中度為b，風險降至最低，邊際政府影響力效果最大；集中度進一步增加至c時，集中度的邊際收益與邊際風險相等，政府影響力效果最大。在Ⅳ區域，隨著集中度的提高，風險增加的幅度大于收益增加幅度，政府影響力效果開始降低，當集中度為d時，收益與風險相等，政府影響力效果為0，此區域為政府影響力效果衰退區域。所以Ⅲ區域為礦產資源管理集中度選擇的理想數值，選擇政府礦產資源管理體系的部門結構時，應以此為參考區域。

結合中國新時期經濟體制的特點以及礦產資源管理現狀，我國目前礦產資源管理體制可概括為大部分集中，個別分散的管理模式，基本上屬于Ⅱ區域，政府影響力效果較弱，與理想的設置存在較大差距，因此推動變革的內在動力十分強勁。

從國土資源部成立以來，國家對礦產資源的管理進行了一系列的調整和改革，管理體制遵循國家—省—市的管理體制和國家—部—直屬單位的管理模式。在全國層面上的管理以部門管理為主，在省、市的管理以省級管理為主。國有地勘單位的屬地化使原有的對礦產資源部門管理的模式變成了國家和地方共同管理的模式，我國礦產資源管理體制由分散互相牽制耗能管理向相對集中互相協調聚能管理發生轉變。然而現行礦產資源管理體制在改革與發展過程中凸現出集權過多與權力過于分散，國家和地方以及各個部門間利益關系和權力機制的矛盾和沖突等問題。因此，規范劃分中央和地方管理礦產資源權限，提高管理集中度、理順利益分配機制，建立新型的行政管理模式和有效的礦產資源行政管理層級結構間溝通，同時考慮地區性因素，實行統一原則下的差異化管理，使礦產資源管理體制趨于理想設置模式。

2.2 礦產資源的管理手段——政府主導下的市場化資源配置體系隨著我國社會主義市場經濟體制的確立和配套改革的逐步完善，以市場取代計劃作為對生產要素包括礦產資源的基本配置手段已成必然。同時市場經濟體制下多元經濟成分的存在和國有礦山企業經營機制的轉變都要求通過市場為經濟手段充分維護礦產資源國家所有權的權益，正是在此基礎上我國的礦產資源資產化管理應運而生。資產化管理是礦產資源表現為資產屬性而側重于采用經濟和法律手段進行的間接管理。礦產資源的資產化管理有利于形成強烈的約束機制和激勵機制，有利于節約資源和提高資源的利用效率，有利于通過正確的資源價格引導，實現礦產資源的最優配置，從而有效克服單純的行政手段管理資源的弊端，大大加強礦產資源的管理。

然而，礦產資源資產化管理不僅需要嚴格的市場條件，包括產權明晰的礦產資源市場體系，而且由于市場本身缺陷的存在，導致部分礦產資源難以實現資產化管理。首先，市場不能使經濟資源達到最優配置狀態。資源配置達到帕累托效率狀態是建立在完全競爭的市場經濟之上，而在現實的經濟活動中，有許多資源是壟斷性的，大多數市場都不是完全競爭的市場。我國實行礦產資源國家所有，在礦業權這種特殊的“商品”市場上，難以形成或采取完全競爭的市場結構。其次，市場不能有效地解決個人利益與社會利益、短期利益與長期利益以及資源利用的世代公平問題。在市場經濟條件下，資源利用者從個人利益出發采取的行動并不一定同社會的利益相協調。開采企業的收益與總的社會效益可用圖2來表示。

圖2 開采企業的收益成本與開采量的

經濟—社會效益關系

Fig.2 Profit costs of mining enterprise and economicsocial

benefit relation of exploitation amount(TC—開采者總成本，GSU—總社會效益，

TR—開采者的總收益)

[KH-+1.4mmD]將曲線TC向上平移至TC′的位置，與GSU相切于a1點，與之相對應的開采量為Q1，此時:

總的邊際社會效益=開采者的邊際總成本，總的社會收益最大。

Q1為社會收益最大的最優開采量，a1b1為社會最大收益，C1b1為開采者的凈利潤。

由于存在開采者凈利潤，必然吸引眾多的開采者進入，致使開采量增加，當開采量增加至Q3時，開采者的總成本等于開采者的總收益，純利潤為零，生產達到均衡，很顯然對于社會的收益來說a2b2

開采者的均衡開采量Q3超過了社會最優開采量Q1，并使得社會的純收益下降。這說明，在完全競爭情況下，開采者的行為背離了社會最優的要求，其結果勢必導致開發秩序的混亂和不合理。由于自主決策會產生低效率，因此，我們不能把礦業企業簡單的設定為競爭性企業，放任和自由競爭的市場會引導資源類企業的短期行為、浪費行為和對不可再生資源的巨大破壞行為。因此把資源類企業理解為趨向于壟斷的企業，靠法律、靠政府管制形成一種有效和有序的制約。

因此，在市場經濟條件下，要實現礦產資源高效率、可持續利用的目標，一個有效率的資源配置體系應當是在市場機制的基礎上尋求資產化管理與資源化管理、行政和市場配置方式的最優組合。資產化管理并不意味著可以取消資源性管理，兩者有機結合與協調應是我國礦產資源管理體制改革的正確取向。如圖3，政府從全社會的利益出發，以行政和技術手段為主，對礦產資源勘查開發全過程的合理利用和持續利用進行全面監督管理；政府所應用的市場手段，則看作是行政管理的一定環節和側面，并主要體現在建立產權明晰的礦產資源有償使用和合理的價值流轉體系兩個方面。

3 市場化的配置制度安排是礦產資源管理的有效運行制度基于上述分析，我國礦產資源管理體制應選擇政府主導下的市場化資源配置模式，而構建這種模式的核心在于建立起市場化的礦產資源配置制度。所謂礦產資源的市場配置制度主要表現為把礦業權作為一種產權按市場經濟規律進行評估、拍賣和交易等商業活動。所以，礦產資源產權改革市場化的實質是在堅持礦產資源國家所有制的基礎上，對礦產資源使用制度和價值流轉體系進行的改革與創新，其關鍵在于所有權和經營權相分離，使所有者（國家）與經營者之間形成一種經濟契約關系，建立明晰的礦產資源產權關系。

有效率的礦產資源產權是一個權利集，是一套科學、可行的規則組合，尤其是國家產權的綜合性安排。我國學術界的主流觀點把我國礦產資源產權的基本制度結構分解為礦產資源的所有權和礦業權。礦產資源所有權是各種資源產權中最徹底、最完全的權利。礦業權由礦產資源所有權派生出來，是對所有權進行限制的定限物權，其賦予礦業權人對礦產資源進行勘探、開采等活動的權利，礦業權又進一步分為探礦權和采礦權，是一種不完全的權利，其在礦產資源產權安排中處于非常重要的地位，關系到礦產資源所有權的有效實現。

3.1 產權界定制度——明晰礦產資源產權

現代產權理論最顯著的特點是強調產權明晰。礦產資源產權明晰是指礦產資源所有權及權能在國家、勘察單位和開發企業從經濟上進行明確劃分，從法律上作明晰界定。產權明晰包括兩個方面：一是財產的歸屬關系明晰；二是財產所有權主體明確條件下，產權實現過程不同權利主體之間的權、責、利關系明晰，這兩個層次缺一不可。

由于產權具有激勵功能、約束功能，外部性內部功能和資源配置功能，通過對礦產資源產權的明晰，使各種經濟主體的責、權、利明確，可以使礦產資源達到有效和可持續利用的目的。根據“科斯定理”，對外部性問題，只要交易成本為零，而且產權是明晰的，那么不論誰是產權的主人，通過市場都可以實現資源最優配置。因此，礦產資源的產權明晰，重在責權利的統一與不確定性的減少。

從形式上來說，我國礦產資源的產權主體非常明確，屬于國家所有。但在實際運行中，中央政府和地方政府之間產權界限模糊，中央政府代表國家行使礦產資源所有者的權責，并沒有明確的人格化代表，所有權實際上是被地方和部門所分割，國家所有權在經濟上未能得到真正體現，礦產資源資產收益被轉化為地方、部門、集體和個人的利益。產權關系不清，權、責、利主體不明，管理混亂。因此，通過明晰產權來減少礦業權人對未來預期收益的不確定性，從而促使其選擇社會最優的開采路徑，是礦產資源有償使用制度的前提。

我國礦產資源有償使用制度實行資源稅與礦產資源補償費同時存在，即“稅費并存”，這既是我國現有礦產資源有償使用制度的基本特征，同時也是其主要問題的根源所在。就“稅費并存”制度的本質上說模糊了“稅”和“租”的界限。政府既是國有資產的法定代表人，也是通常意義的履行經濟管理職能的政府角色。國家進行礦產資源管理體制改革，應明確國家作為國有資產的代表收取資源租金的職能，這樣做的目的在于明晰產權關系，而這本身也是市場經濟的內在要求。

3.2 產權保護制度——礦產資源有償使用

礦產資源使用制度，所涉及的是礦產資源如何開發和有效利用的問題，它決定著礦產資源開發利用過程中各利益主體之間的權利、責任和利益關系［4］。我國礦業權有償取得制度是隨著我國經濟向市場經濟轉型的進一步深入而產生的，在礦產資源有償取得的制度安排下，國家一方面從經濟上實現了作為礦產資源所有者的權益，這為實現礦產資源的保護、合理利用提供了物質保障；另一方面也使得政府從以前繁雜的礦政管理中解脫出來，轉而以礦業權管理為核心，主要是礦業權的監督管理，這有助于提高礦產資源管理的效率，降低管理成本，同時對礦產資源進行資產化管理，實現礦產資源的有償使用是徹底解決礦產資源破壞和浪費問題的有效途徑之一。

從礦產資源有償使用的程度來看，在其改革的20多年里經歷了“象征性”的有償使用、增量的有償使用到完全的有償使用三個階段，其構成見表2。由于我國礦業權市場正處在與市場經濟體制的適應性改革初期，相關法律法規不健全并存在各種遺留問題，在一定程度上影響了礦業市場的發展，也影響了礦業權的獲取和出讓。我國礦產資源有償使用制度的不足可簡要歸納為以下兩個方面：①從制度體系的內部結構來看，部分制度自身目標不明確，且相互間功能界限不清晰；②從制度體系的整體來看，其基本功能不完善，作用有限［5］。

表2 礦業權有償使用構成

Tab.2 Compositions of compensated utilization of mining right

環 節Link稅 費Tax and fce礦業權取得探礦權、采礦權價款礦業權占有探礦權、采礦權使用費資源稅礦產資源

開采、銷售礦產資源補償費礦區使用費

適應我國市場經濟體制改革的礦產資源“稅費并存制度”是礦產資源有償使用的具體體現，但稅費的設置、性質、用途并沒有反映出市場經濟規律，沒有體現國家對礦產資源的所有權，關鍵就在于我國采用無償性的稅收貫徹有償開采的原則。具體地說，即現行的礦產資源有償使用制度手段力度較弱，各種礦產資源稅偏低（僅為發達國家1/3—1/2的水平），自然資源加工后的衍生產品（如石油以及煤電）的消費稅或者缺位或者很低，導致這些資源的利用沒有在利益的約束上得到體現，不能充分維護國家的礦產資源所有者權益。另一方面探礦權、采礦權的取得存在有償與無償的“雙軌制”，還有相當一部分國家出資的“兩權”仍然是無償取得的，使國家權益大量流失。礦產資源的廉價甚至是無償使用使得資源開采企業缺乏珍惜資源的內在動力，破壞性開采現象嚴重。在資源廉價或無償使用制度下，礦業市場秩序混亂，利益分配扭曲，市場機制對資源市場調節力度大大減弱。

我國規定礦產資源屬于國家所有的同時，并未從物權角度對礦產資源使用權做出明確規范。礦產資源國家所有的本質或關鍵在于國家應從這種資源的開發利用中取得經濟利益［6］?！岸愘M并存”制度的內容其實質是行政管理權，沒有經濟上的含義，也沒有經濟上的回報，因而是一種法律意義或法律形式上的所有權，這種所有權需要向經濟所有權轉化。

為解決礦產資源所有權與使用權權益不對等的失效，必須實行使用者支付制度，充分發揮市場配置資源的基礎性作用，引入礦產資源使用權通過市場競爭有償獲得的產權安排制度。理順礦產資源的構成要素，加大有償使用制度的實施力度，提高稅費額標準和改變計征方式以及提高礦產資源補償費率和礦業權使用費標準，充分維護國家礦產資源所有者權益。

3.3 產權交易制度——礦業權流轉

構建市場化的礦產資源配置制度，資源有償使用僅僅是第一步，真正有意義的是允許并鼓勵礦業交易并培育與之相配套的完善規范的礦業權市場。實現礦業權的自由流轉而達到資源市場化的有效配置。

新的《礦產資源法》規定在符合規定的條件下探礦權、采礦權可以轉讓，但作為國家所有的礦產資源不能買賣。所以，礦產資源的市場化流轉是以礦業權市場化方式來實現，礦業權市場化是一種既保持國家所有性質又須有償出讓及開采權流轉的礦產資源資產化管理運營的模式，這過程不是所有權的喪失，而是所有權的轉換，是法定所有權真正向經濟所有權轉換過程。國家對礦產資源的合理開發與保護仍有監督權利。

但目前我國礦業權市場還發育不夠，主要表現在以下三方面：①市場主體不充分。由于政事不分，政企不分，導致市場主體尚未真正形成。同時對礦業權人權益特別是探礦權權益保障關注的缺失，嚴重影響了人們進行礦業投資的積極性，阻礙了多元化主體、多元化資金進入礦業權市場，進而抑制了礦業權市場的進一步發展；②市場發展不平衡。一是礦種結構不平衡，在現有礦業權出讓轉讓實例中，多是砂、石等建材礦產，金屬礦產、能源礦產相對較少。二是一級市場和二級市場發展不平衡，一級市場相對規范，但活力不足、范圍不廣，二級市場比較活躍，缺乏有力監管手段。三是礦業權結構不平衡，采礦權出讓多于探礦權出讓轉讓。四是地區不平衡；③市場體系不健全，礦權流轉方式不順暢，礦業市場結構和市場功能發育不完善，各要素市場尤其是技術市場、中介服務市場缺乏良好的組織，中介要素“缺位”，導致信息不暢通。

礦產資源產權交易市場的建立，必須運用經濟手段調節礦產資源國家所有者和使用者之間的利益關系，引導礦業權合理流動，培育和發展礦業權市場反映礦產資源的稀缺程度，調節礦產資源的需求量，實現礦產資源的優化配置，其重點是礦業權市場中介代理機構的建設和礦業權市場的規范運行。采取的主要舉措有：①加快礦業權市場體系建設，實現國內市場與國際市場接軌；②轉變當前協議配置方式，強化市場的資源配置基礎地位，在礦產資源規劃統籌安排下，逐步推行礦業權取得和使用中的“招標、拍賣、掛牌”的市場出讓方式，促進礦產資源產權化，對于通過招投標、拍賣等方式有償取得的礦產資源資產產權，允許產權人依法通過出售、作價出資、股權轉讓、出租、抵押等方式進行流轉；③從改善環境、加大地勘投入、增強調控能力、合理分配收益等方面入手，為培育和規范礦產資源產權市場提供基礎支撐。

圖4 礦產資源管理新體制的綜合管理模式

Fig.4 Integrated management model of the new mineral resources management system

4 結 語

現行的礦產資源管理體制體現了國家對礦產資源的絕對所有權，但至今尚沒有真正走出公共所有、政府管制的計劃供給模式，逐漸不適應我國經濟的發展，這種制度安排對礦產資源的配置效率逐漸降低，由此，我國礦產資源管理體制開始了適應性的制度變遷。

在市場經濟條件下，礦產資源的管理應是以產權約束為基礎，實行行政管理和產權管理相結合、實物管理和價值管理相配套、技術監督和經濟監督相協調的管理模式，如圖4。這種模式是以資源的有償使用為杠桿，以所有者權益的實現為目標，根據市場需求設置探礦權和采礦權，通過市場主體平等參與產權競爭與交易，促進和加快資源產權流轉和礦業權市場的培育和完善。

國家作為礦產資源的所有者，與一般意義上的所有者有著根本的不同，它必須考慮礦產資源的合理規劃、科學利用、戰略儲備以及依附于礦產資源的社會、經濟、環境效益的全面、協調和可持續發展。因此礦產資源管理是集勘探、利用、保護、管理及地質災害防治的一系列活動的動態管理。具體地是三個運動體系的結合，即：地礦資源的儲量勘探與探礦權市場的聯系和運動系統；礦產資源的開采利用保護與采礦權市場的聯系和運動系統；地質災害和地質環境的勘查、規劃、監測、防治、監督管理和其相互銜接促進的地質環境動態過程。以上三個方面相對獨立、互相聯系、互相作用，形成了整個礦產資源管理體制的整體。

礦業資源的相對壟斷經營是符合資源可持續發展要求的市場模式，但由于約束的缺乏未能有效克服市場機制的外部性，因此，法制和政府應成為對礦業資源型企業形成約束的主要方面。完善法律體系，加強礦產資源立法，為礦產資源產權改革的市場化提供法律保障；加快轉變政府職能，建設有限的和有效的政府是深化礦產資源管理體制改革的核心和關鍵。

(編輯：劉照勝)

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Management System of China’s Mineral ResourcesBased on Property Right Constraint

WANG Xiaoying1，2 CHENG Jinhua1，2

(1. School of Economics and Management，Wuhan University ，Wuhan Hubei 430072，China;

2. School of Economics and Management，China University of Geoscience， Wuhan Hubei 430074，China)

Abstract In the extensive mode of economic growth with the cost of resource consumption， reinforcing themanagement system reform of mineral resourceswith property rights as its core， is a key subjectrelated to the utilization efficiency of mineral resources and the sustainable development of Chineseeconomy and society.From the perspective of system transition， it is the imperfection of property arrangementthat caused the low efficiency of mineral resources management in China， so institutional change has appeared. According to the current situation of mineral resourcesmanagement in China， based on property rights， the paper pointed out that an efficient mineralresource management model should be an optimal combination of assets management and resourcesmanagement as well as of administration and market allocation， and the core of the model is themarket assignment of mineral resource allocation system， which is mainly embodied in miningrights beingestimated， auctioned and traded as a kind of property rights. Therefore， the essence ofmarketdriven mineral resources property rights reform is a reform and creation on both the mineralresources utilization system and the value exchange system based on upholding the state ownership ofmineral resources.

Key words management system of mineral resources；property right；assets management；resources management