基于因子分析構建高速公路項目施工進度的風險指標體系

夏立明，崔民婧，趙春雪

（天津理工大學管理學院，天津 300384）

基于因子分析構建高速公路項目施工進度的風險指標體系

夏立明，崔民婧，趙春雪

（天津理工大學管理學院，天津 300384）

結合高速公路項目風險的特點，對其施工進度風險進行識別，確定了影響高速公路項目施工進度的40項初始風險指標；采用專家打分法確定各初始風險指標的滿意度；利用因子分析法在數據處理上的優勢，對樣本數據進行分析，繼而建立了高速公路項目施工進度的風險指標體系.

指標體系；風險因素；因子分析；施工進度；高速公路項目

現有的對于施工進度管理的研究多是集中在施工進度方法的運用上[1-3]，而且大多是在定性分析基礎上進行的.而影響高速公路項目施工進度目標的因素繁多，難以量化，可以借鑒的成型指標體系很少，因而其施工進度控制缺少依據，導致進度控制風險成為高速公路項目實施中的主要風險之一.項目進度風險管理問題已成為當前的一個研究熱點和重點[4].本文采用因子分析法建立了影響高速公路項目施工進度目標的風險指標體系，以期為施工進度的風險控制指出一條可拓展的研究路徑.

1 初始風險指標

1.1 施工進度目標的風險內容

高速公路項目的目標包括進度、安全、質量、成本和收益等，各目標之間的關系是辯證統一的.一般來說，加快進度就要增加成本，降低收益；同時，項目進度的加快有可能影響項目的質量和安全目標；而對質量、安全標準的嚴格控制，可以避免返工，進度則會加快，從而使得成本降低，收益增加.所以，高速公路項目的各目標構成了一個既對立又統一的目標系統，如圖1所示.在確定每個目標時，都要考慮對其他目標的影響.

影響高速公路項目施工進度目標的因素可以轉化為風險，主要包括安全風險、質量風險、成本風險和收益風險4個方面[5].這些風險可以影響高速公路其他4個目標，從而對施工進度目標產生威脅，這正是風險管理所要識別、管控的對象.

1.2 風險指標的初步選定

趙春雪[6]結合我國高速公路項目風險的特點，從安全風險、質量風險、成本風險和收益風險4個方面，設定了46個影響高速公路項目施工進度的風險指標.在此基礎上，本文對影響結果相近的指標進行剔除合并，初步設定40項風險指標，如表1所示.

表1 影響高速公路項目施工進度的初始風險指標表Tab.1 Initial risk indicators which affect the construction schedule of highway project

2 風險指標提煉

為了有效降低對高速公路項目進行施工進度管理的復雜程度，須對初步設定的40項風險指標進行科學的評價分析.本文利用因子分析法對取得的樣本數據進行分析，并對初始風險指標做進一步的歸類總結.

2.1 數據來源

本文設計多個問題，就各風險對高速公路項目施工進度的影響程度作問卷調查，每個問題分“很不重要”、“不重要”、“一般”、“重要”和“很重要”5 個選項.各個問題之間可能存在錯綜復雜的相關關系，采用因子分析模型可以將相互之間具有聯系的問題綜合成為數不多的幾個因素，為有效地管理高速公路項目的施工進度提供簡潔清晰的參考.

采用專家評分法選取樣本，隨機找10名具有豐富施工經驗的專家進行問卷調查，要求專家對上述各初始風險指標的重要程度進行打分.打分規則為：很不重要，打1分；不重要，打3分；一般，打5分；重要，打7分；很重要，打9分.將第k位專家評分的結果記為bk（k=1，2，···，10），將10名專家對同一項指標的評分作為一個樣本，依次記為Xi（i=1，2，···，40），將k位專家對第i個指標的打分記為bik.依此對問卷調查結果進行整理，得到樣本數據.

2.2 數據的處理和檢驗

在對所得樣本數據進行處理時，以影響高速公路項目施工進度目標的安全風險（12個指標）為例來介紹因子分析法分析提煉數據的步驟.

（1）分析變量之間的相關關系以及KMO和Bartlett檢驗.首先對原始數據進行主成分分析可行性檢驗，由KMO 和 Bartlett檢驗結果知，KMO 值為 0.904＞0.6，同時Bartlett檢驗的伴隨概率為0，小于顯著水平0.05，以上檢驗結果都說明原始數據能夠進行因子分析.

（2）由SPSS軟件生成的碎石圖如圖2所示，明確顯示了因子特征值隨因子個數變化的趨勢.

由圖2可見，從第1個因子開始，曲線迅速下降，但從第4個因子開始，曲線變得很平緩.由此說明，前4個因子對原變量信息的刻畫有顯著作用，而后面因子包含許多無關緊要的成分.這里提取了4個公共因子.由相關系數矩陣求特征值，如表2所示.

表2 安全風險的累積特征貢獻率表Tab.2 Total variance explained of security risk

由表2可以看出，前4個因子所解釋的累積方差百分比為89.729%，所以選擇這4個主成分是合理的（一般情況下，累計方差百分比達到85%以上即認為比較滿意）.因此可以認為這4個因子基本反映了原變量的大部分信息.

（3）因子載荷矩陣經旋轉后，將其中各列按載荷系數大小排列，如表3所示.

表3 旋轉排序后的安全風險因子載荷表Tab.3 Rotated and sorted component matrix of security risk

由表3可見，旋轉后的因子矩陣比較直觀地反映了4個綜合因子變量的實際含義.

（4）關鍵因子解釋.各綜合因子的因子解釋如表4所示.

表4 綜合因子的因子解釋表Tab.4 Interpretation of comprehensive factor

（5）經過上述分析，可得到高速公路項目施工進度的安全風險指標體系，如圖3所示.

3 風險指標體系的建立

依據前文的計算過程，分別對影響高速公路項目施工進度目標的安全風險、質量風險、成本風險和收益風險所包含的內容采用因子分析法進行定量分析，建立隸屬于安全風險、質量風險、成本風險和收益風險的指標體系總框架，如圖4所示.

4 結束語

利用因子分析降維的思想，從安全風險、質量風險、成本風險和收益風險4個角度提取各初始風險指標的公共因子，進一步研究各初始風險指標之間的關系，建立了囊括40個初始風險指標的12個綜合指標.這12個綜合指標包含了查到的高速公路項目施工進度目標的所有風險指標，其過程支持了指標體系建立的客觀性和完整性.

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Establishment of construction schedule risk index system of highway project based on factor analysis

XIA Li-ming，CUI Min-jing，ZHAO Chun-xue
（School of Management，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384，China）

Forty initial risk indicators which influence the highway project construction schedule are detemined by uniting the characteristics of the highway project risk and identifying its construction schedule risk.The expert scoring method is used to determine the satisfaction degree of each initial risk indicator.The sample data are analyzed by using factor analysis，subsequently a risk index system of the highway project construction schedule is built.

index system；risk factors；factor analysis；construction schedule；highway project

F540.3；U412.366

A

1671－024X（2011）06－0085－04

2011-07-04

夏立明（1960—），男，教授，碩士生導師.E-mail：xlm20080101@163.com