科研人員論文產出力和影響力的評價——基于CNKI機構/個人數字圖書館

陳新顏

（大連民族學院圖書館，遼寧大連 116605）

科研人員論文產出力和影響力的評價
——基于CNKI機構/個人數字圖書館

陳新顏

（大連民族學院圖書館，遼寧大連 116605）

分析論文產出力、影響力評價對科研工作者本人及所屬機構的作用;介紹基于中國知識基礎設施工程（CNKI）的機構/個人數字圖書館（O＆I DL）的論文產出力、影響力評價方法。

產出力;影響力;績效考核;知識管理

論文是科研活動成果的主要表現形式之一，論文產出力、影響力是評價科研人員科研能力、學術水平的重要計量指標［1－3］。既是科研人員進行自我評價的重要手段，也是科研人員所在機構科研管理、人才管理的主要內容。其中，論文產出力側重“量”的衡量，論文影響力側重“質”的衡量。CNKI機構/個人數字圖書館是科研機構對科研人員進行能力評價、績效考核、團隊建設的重要參考工具，也是科研工作者確定研究方向、提高競爭力、規劃職業生涯等的重要手段。

一、論文產出力、影響力評價的作用

1.對科研工作者所屬機構的作用

（1）對引進人才進行能力評價。科研機構在引進人才時除了考察其學歷、資歷等條件，往往需要對科研人員的學術能力進行評價，確定其價值。

（2）對在職人員進行績效考核。由于對科研人員的評價主觀性比較強，至今對于科研人員的學術影響力也沒有一個公認、客觀的評價方法。同行評議應該是個很好的方法，由于眾所周知的原因，中國的同行評議加入了太多的人情因素，導致其有失公允，難以擔當重任。好的績效考核方法應該客觀、真實、可量化，能夠全面準確地評價論文產出力、影響力。

（3）對科研團隊進行科學規劃。論文產出力、影響力是科研組織能力及學科社會地位的重要標志，在對科研人員個人論文產出力進行考察的基礎上，通過與全國同行的對比，科研機構可以客觀地了解本機構的競爭力和發展水平，從而激勵科研機構發揮科研人員專長、發揚團隊精神、建立知識共享機制、規劃組織愿景，最終實現組織的目標。

2.對科研工作者本人的作用

通過論文篇數、核心期刊的論文數、第一作者論文數、總被引、平均被引、總下載頻次等的對比，科研人員可以準確掌握個人在本機構中的定位。培養和訓練個人的競爭力，挖掘深藏于個人的大腦中的知識，把自身的隱性知識表達出來成為顯性知識，并將其應用于實踐中;同時還能吸收外界的顯性知識進入自己的潛在的知識體系，創造出新知識。

（1）確定個人研究方向。在全面掌握個人產出的基礎上，科研人員應該對自己的研究興趣、特長有個準確的認識，從而確定研究方向、突破角度。在今后的學習和研究中，對自我感覺較重要的知識進行組織和整合，有針對性地吸收所需的專業知識資源使其成為自己知識庫一部分，以整合性思考來識別、獲取、評估、檢索及共享知識，有計劃地建立個人專業知識體系，從而進行個人知識管理。

（2）提高個人競爭力。科研人員可以通過查看個人發文量、被引量、篇均被引值等數據，并據此判斷自己的科研水平及影響力評價。再通過橫向比較準確掌握科研人員的論文產出數量和影響范圍，從而確定其在本機構中的定位。通過對個人和所屬機構科研成果的公開而形成自我激勵機制;通過與全國同行的對比形成競爭激勵機制。在對產出力、影響力最大化追求的過程中，持續地學習，更新、提高個人專業知識和工作技能以提升個人價值和競爭力。

（3）規劃個人職業生涯。短期內可以在所屬的科研機構中成為知識交流的重要元素，在確定了個人研究方向，并提高了個人競爭力的基礎上進行職業規劃，長期看能獲得更好的事業發展機遇。在科研人員的職業生涯中很多人都會遇到“職業高原”，自我評價可以重新確定個人研究方向和突破角度，從而有效地應對“職業高原”，為職業生涯規劃提供數據支持。

二、論文產出力、影響力評價方法

科研論文績效的考核可以通過特定的工具來完成，比傳統的手工統計來得全面、準確、科學。但是相當多的科研工作者并不了解評價產出力和影響力的方法，本文試圖通過工具的選擇和樣本實例的演示，以數字和分析為基礎探討評價的過程和方法，讓普通科技工作者能夠了解和學會利用工具對科研產出、影響進行分析。

1.工具選擇

目前，國內用于對科研人員科學研究績效進行分析的工具主要有《中國科學指標數據庫》（CSI）、中國知識基礎設施工程（CNKI）的機構/個人數字圖書館（O＆I DL）以及一些專業的數據庫，如《中國生物醫學文獻數據庫》（CBMDisc）等。

其中，專業數據庫因其專業性僅能供少數人使用，本文不予介紹和推廣。綜合性的分析工具有CSI和CNKI的機構/個人數字圖書館（O＆I DL）。

CSI涵蓋了包括理、工、農、醫和社會科學等方面期刊，應該說學科覆蓋相當廣泛，但CSI收錄源期刊只有4000余種，有些重要學術期刊不在收錄范圍內，同時收錄了若干非正式出版物，使其在收錄的完整性、覆蓋的全面性及檢索的易得性方面打了折扣，所以本文不選擇其作為科研人員產出力影響力的分析工具。

CNKI機構個人數字圖書館的收錄來源包括《中國學術文獻網絡出版總庫》整合出版的國內9000多種期刊、60多萬本博碩士學位論文、90多萬篇會議論文等各類資源，內容覆蓋自然科學、工程技術、農業、哲學、醫學、人文社會科學等各個領域，而且全國大部分高校、科研院所都訂購了CNKI機構個人數字圖書館。鑒于其收錄的完整性、覆蓋的全面性及檢索的易得性，推薦廣大科研工作者使用CNKI機構/個人數字圖書館對中文論文產出力、影響力進行評價。

2.數據生成

本文以CNKI機構/個人數字圖書館作為工具，采用實證分析方法對科研人員的論文產出力和影響力進行研究。

首先登陸CNKI數字出版物超市－中國學術文獻網絡出版總庫，進入本單位已經建立的機構館，然后按所屬學科圈定科研人員。如某單位“圖書情報與數字圖書館”學科顯示科研人員的總數是49人，隨機選取一名科研人員作為樣本進行實證分析。

科研人員F，現年40歲，副研究館員職稱，在該機構有一定的代表性。以F為坐標，進行橫向、縱向多方位的比較，有助于更好地了解F的論文產出力與影響力情況。為節省篇幅，每個選項只截取到對F的名次有影響的數據進行對比，數據截至2010年12月31日，見表1～3。

表1 按文獻篇數排

表2 按總被引頻次排

表3 按總下載頻次排

從表1看，F按文獻篇數（24篇）排在第六名的位置（實際為并列第四名），按第一作者篇數（22篇）排第三名，基金論文數（3篇）排第四，核心期刊論文數（6篇）排第五。

從表2看，按總被引頻次，F以177次排名第二。平均被引頻次7.3750，居第二位。

從表3看，按總下載頻次，F以1497次排名第五。

3.數據分析

作為一名年紀較輕的研究人員，F在整個單位的論文各項指標總體排名基本處于前10位，論文的產出力和影響力優勢還是比較明顯的。

（1）產出力分析

從總篇數（24）和第一作者篇數（22）來看，該研究人員產出力較強，也顯示出較強的獨立思考和科學研究的能力，同時，也有帶領團隊管理知識的經驗和能力。

從總篇數（24）和核心期刊論文數（6）來看，核心期刊論文數只占到總篇數的四分之一，可見該研究人員片面追求數量，有為發表論文湊數以完成科研任務之嫌。

總下載頻次（1497），這是一個并不能說明太多問題的指標。總體來說，該指標與文獻篇數呈正相關關系，即文獻篇數多下載頻次也高。就某篇論文來說，與其發表的時間長短有一定關系，如F于2010年7月發表的一篇論文僅被下載了4次;與其主題新穎與否有關，如F的另一篇論文被下載了394次，可能和該論文主題新穎、時效性強、感興趣者眾多有關;與其發表的期刊有關，核心期刊被下載的次數多。從實質上來說，文獻的質量是影響下載頻次的最重要因素。

（2）影響力分析

如果說表1、表3顯示的是作者在這一領域的研究“產出”，著眼于“量”，那么表2顯示的是作者在這一領域的研究“影響”，是著眼于“質”。

從總被引頻次（177）來看，F的研究成果被其他人引用的較多，顯示其學術研究具有一定的創新度與影響力。

但是具體分析每篇論文的被引頻次，發現相當不均衡。有一篇論文（F為第一作者）被引頻次83，占了總被引頻次的47%，另有四篇論文被引頻次總和69，占總被引頻次的39%，其他十九篇論文的被引頻次均不超過7次，占總被引頻次的14%。由于發表了一些質量不高的論文，使得平均被引頻次（7.3750）低于上述被引頻次為83那篇論文的第二作者O的被引頻次（9.2727）。說明F學術產出雖然不少，然而有學術和社會影響的精品卻不多。

三、結束語

以上利用CNKI機構/個人數字圖書館對科研人員F的論文產出力影響力進行了綜合評價。科研人員若能創建個人數字圖書館，并加入到機構數字圖書館中，不但可以從縱向全面展現科研

人員個人產出，還可以通過篇數、核心期刊的論文數、第一作者論文數、總被引、平均被引、總下載頻次等從橫向上與同行進行對比。利用CNKI機構/個人數字圖書館這一平臺更為全面、系統、準確地評估個人的科研績效，通過對個人和所屬機構科研成果的公開而形成自我激勵機制;通過與全國同行的對比形成競爭激勵機制，這個方法值得向科研人員和學術機構推廣。

［1］劉潔.淺談基層科研單位科學基金管理人員的個人知識管理——試以國家自然科學基金資助項目管理為例［J］.中國科學基金，2004（3）:181－182

［2］劉俊婉，金碧輝.高被引科學家論文產出力的年齡分析［J］.科研管理，2009（3）:96－103.

［3］高凡，王惠翔.我國圖書館學情報學基金論文產出力調查研究與定量分析［J］.圖書情報工作，2004 （10）:12－16

Evaluation of the Productivity and Influence of Scientific Papers——based on CNKI organization/individual digital library

CHEN Xin－yan
（Library of Dalian Nationalities University，Dalian Liaoning 116605，China）

This paper analyzes the effect of the productivity and influence of scientific papers on scientific researchers themselves and their respective institutions.It also introduces evaluation methods about the productivity and influence of scientific papers based on CNKI organization/ individual digital library（O＆I DL）.

productivity;influence;performance evaluation;knowledge management

G316

A

1009－315X（2011）06－0622－04

2011－06－02;最后

2011－09－06

陳新顏（1970－），女，黑龍江佳木斯人，副研究館員，主要從事圖書館管理、信息素質教育研究。

（責任編輯 劉敏）